大宗資金不翼而飛 誰(shuí)動(dòng)了外高橋的2.04億保證金

　　本報(bào)記者 胡怡林 張勇 寧華 上海報(bào)道

　　2005年6月20日，高原代表公司向國(guó)海證券上海圓明園路營(yíng)業(yè)部提取存于該營(yíng)業(yè)部的2.04億保證金時(shí)，發(fā)現(xiàn)賬面上的資金總值竟然僅存8萬(wàn)元不到！

　　高原是上海外高橋(資訊 行情 論壇)保稅區(qū)開發(fā)股份有限公司副總經(jīng)理兼董秘，而他

　　五天之后(6月25日)，外高橋就此事發(fā)布簡(jiǎn)短公告，表示公司已向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。浦東新區(qū)經(jīng)偵大隊(duì)已經(jīng)對(duì)此案展開全面調(diào)查，并派駐指定會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)涉案賬戶賬目進(jìn)行清查。

　　據(jù)國(guó)海證券和外高橋股份內(nèi)部人士近日向本報(bào)記者透露，外高橋2億保證金下落不明很可能與國(guó)海證券圓明園路營(yíng)業(yè)部原總經(jīng)理金一敏有關(guān)。本報(bào)同時(shí)獲悉，除了上述營(yíng)業(yè)部原總經(jīng)理金一敏之外，國(guó)海證券、外高橋內(nèi)部均有一批涉案嫌疑人被警方控制。據(jù)外高橋最新的公告，上海市公安局浦東新區(qū)分局經(jīng)偵支隊(duì)已對(duì)外高橋的財(cái)務(wù)部經(jīng)理采取了司法強(qiáng)制措施，該財(cái)務(wù)經(jīng)理涉嫌挪用公款。熟悉內(nèi)情的人士透露，該財(cái)務(wù)經(jīng)理將上市公司2億多元資金存放于國(guó)海證券公司圓明園路營(yíng)業(yè)部用于炒股，并將其中部分轉(zhuǎn)移至其他公司賬上。

　　事發(fā)突然

　　“由于房產(chǎn)、物流、會(huì)展及旅游這四大主業(yè)的投資逐步啟動(dòng)，公司開始決定收縮各個(gè)與主業(yè)關(guān)聯(lián)度不大的投資，包括很多以前涉足的股票等短期投資項(xiàng)目。”高原于2005年6月28日接受本報(bào)記者獨(dú)家采訪時(shí)表示。正是出于回籠資金的考慮，6月20日，他親自去國(guó)海證券提取公司位于圓明圓路營(yíng)業(yè)部所設(shè)機(jī)構(gòu)賬戶上的2.04億元保證金。然而，出現(xiàn)令他意想不到的狀況——大宗資金不翼而飛，賬面上的資金總值竟然僅存8萬(wàn)元不到。

　　2005年6月28日，本報(bào)記者前往國(guó)海證券上海圓明園路證券營(yíng)業(yè)部(上海圓明園路87弄10號(hào))時(shí)被告知，該營(yíng)業(yè)部在一年前已經(jīng)搬走。當(dāng)記者來(lái)到該營(yíng)業(yè)部位于北京東路上的新地址后發(fā)現(xiàn)，營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)因?yàn)榭s減散戶業(yè)務(wù)正在調(diào)整布局，現(xiàn)場(chǎng)顯得異常凌亂不堪。而外高橋股份有限公司來(lái)向營(yíng)業(yè)部索要2.04億元保證金時(shí)，更是給這家業(yè)務(wù)規(guī)模并不大的券商營(yíng)業(yè)部“忙中添亂”。

　　“我根本不知道是怎么回事！” 營(yíng)業(yè)部新任總經(jīng)理馬玉寧接受本報(bào)記者采訪時(shí)表示，“如果營(yíng)業(yè)部要是有兩個(gè)億的客戶我還不知道？！這么大的資金肯定是一個(gè)大客戶了！”據(jù)了解，馬玉寧是2005年3月新調(diào)任至圓明園路營(yíng)業(yè)部的總經(jīng)理，而其被調(diào)任至此的主要原因是原營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理金一敏的突然辭職。

　　“我們是拿著國(guó)海給的對(duì)賬單才去提款的，會(huì)計(jì)賬面顯示確實(shí)有2.04億多的資金。”高原當(dāng)時(shí)便意識(shí)到了問(wèn)題的嚴(yán)重性，隨即報(bào)案。

　　當(dāng)浦東新區(qū)公安局經(jīng)偵大隊(duì)次日派駐指定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)駐國(guó)海證券進(jìn)行查賬時(shí)，馬玉寧才意識(shí)到“可能真的出事了”。

　　國(guó)海證券的前身是1988年成立的廣西證券公司，第一大股東是廣西開發(fā)投資有限責(zé)任公司。2001年10月，公司增資擴(kuò)股并更名為國(guó)海證券有限責(zé)任公司，注冊(cè)資本金增加到8億元。其在上海共有三個(gè)營(yíng)業(yè)部。來(lái)自知情人透露，2億保證金對(duì)國(guó)海證券上海的一個(gè)營(yíng)業(yè)部而言無(wú)疑是巨大的資金額度，而圓明園路營(yíng)業(yè)部在搬遷至新址時(shí)的保證金總量只有3億余元。

　　“我們正在配合公安部門調(diào)查相關(guān)的情況，目前查下來(lái)，外高橋在國(guó)海開設(shè)的機(jī)構(gòu)賬戶所有資金手續(xù)都是齊全和完備的。”馬玉寧透露。根據(jù)來(lái)自國(guó)海證券營(yíng)業(yè)部的內(nèi)部人士的說(shuō)法，目前警方已經(jīng)對(duì)原營(yíng)業(yè)部離職的總經(jīng)理金一敏實(shí)行了控制，案件很有可能與該原總經(jīng)理挪用外高橋機(jī)構(gòu)賬戶資金有關(guān)系，同時(shí)警方還控制了一批涉案嫌疑人，包括國(guó)海證券和外高橋股份部分內(nèi)部人士。馬玉寧向本報(bào)記者承認(rèn)，金一敏離職時(shí)，確實(shí)還有一些營(yíng)業(yè)部員工同時(shí)離職，但其對(duì)這些人員的離職是否與本案有關(guān)則無(wú)法作出判斷。

　　違規(guī)之嫌？

　　保證金失蹤讓市場(chǎng)傳言紛起，一些投資人懷疑外高橋和國(guó)海證券有利用保證金之名行委托理財(cái)之嫌疑。對(duì)此，高原予以堅(jiān)決否認(rèn)，“我們?cè)趪?guó)海圓明園路營(yíng)業(yè)部的賬戶是存放客戶保證金的，絕對(duì)沒(méi)有委托理財(cái)。”

　　據(jù)了解，外高橋于2002年7月在國(guó)海證券圓明園路開設(shè)了機(jī)構(gòu)賬戶，直到2003年7月之前該賬戶一直用于自營(yíng)業(yè)務(wù)，“從2003年7月開始這個(gè)賬戶我們?cè)趪?guó)海便不存在短期投資了，2004年度我們基本收回了所有的短期投資項(xiàng)目，這也就是2004年的年報(bào)中你看不到短期投資業(yè)務(wù)項(xiàng)目一欄的原因。”外高橋董秘高原對(duì)年報(bào)做出了解釋。

　　“2003年7月以后，我們的錢放在那里主要是出于流動(dòng)性和可以認(rèn)購(gòu)新股角度考慮，這筆資金僅參與過(guò)幾次現(xiàn)金申購(gòu)新股。而且，資金是陸續(xù)打到賬戶上的，所以，2.04億是一個(gè)累積金額。”高原表示。據(jù)查，2002年7月至今，可以用現(xiàn)金申購(gòu)新股的只有華夏銀行、中信證券(資訊 行情 論壇)和TCL集團(tuán)(資訊 行情 論壇)三只股票。從年報(bào)公開資料顯示，外高橋2004年度投資收益股票、債券及基金投資收益已經(jīng)從2003年虧損10,415,346元轉(zhuǎn)為了1,609,821元。

　　到目前為止，警方尚未透露會(huì)計(jì)師事務(wù)所的查賬結(jié)果，外界也無(wú)從獲悉圍繞該賬戶的整個(gè)資金進(jìn)出流向以及真實(shí)用途。外高橋堅(jiān)持認(rèn)為從未授權(quán)證券公司買賣任何股票，資金下落不明的最大可能性是被非法挪用，而來(lái)自國(guó)海證券內(nèi)部人士則表示并不能排除金一敏等人可能勾結(jié)外高橋內(nèi)部人士進(jìn)行非法炒股的可能性。

　　◎ 新聞鏈接

　　近年資金“失蹤”大案

　　2004年1月19日，上市公司渝開發(fā)(資訊 行情 論壇)(000514)在德恒證券重慶中山三路營(yíng)業(yè)部開設(shè)資金賬戶并存入4000萬(wàn)元保證金。三個(gè)月之后，該公司要求支取保證金時(shí)被拒，警方介入調(diào)查后發(fā)現(xiàn)該筆保證金業(yè)已被券商挪用。

　　2005年1月中旬，保定市住房公積金管理中心3億多元住房公積金在航空證券有限責(zé)任公司所屬保定營(yíng)業(yè)部被盜竊，已查明的該3億多元的住房公積金中的大部分用于在該營(yíng)業(yè)部進(jìn)行委托理財(cái)資金(營(yíng)業(yè)部無(wú)權(quán)進(jìn)行委托理財(cái)業(yè)務(wù))。在這起案件中，除券商高管以及經(jīng)辦人員外，另有當(dāng)?shù)劂y行和保定市住房公積金管理中心的數(shù)名官員卷入其中。

　　2005年2月15日萬(wàn)匯期貨內(nèi)部高層長(zhǎng)期在上海期貨交易所私下挪用客戶保證金炒作期貨出現(xiàn)巨額虧損，2800萬(wàn)元的保證金不翼而飛，東窗事發(fā)。

　　2005年年初，東北高速(資訊 行情 論壇)及其子公司黑龍江東高投資開發(fā)有限公司，在中國(guó)銀行哈爾濱分行河松街支行的存款被查不知去向，金額分別是29337.62萬(wàn)元和530萬(wàn)元的兩個(gè)賬戶最后僅存7.31萬(wàn)元。該支行行長(zhǎng)高山出逃。同時(shí)該子公司存在大慶市農(nóng)業(yè)銀行的履約保證金2427.98萬(wàn)元也在失蹤之列。