愛建股份原副總劉順新案了結 幕后故事公諸天下 | |||||||||
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http://whmsebhyy.com 2005年07月02日 13:37 21世紀經濟報道 | |||||||||
本報記者 汪恭彬 上海報道 6月30日,愛建股份(資訊 行情 論壇)(600643.SH)發布公告——原愛建股份副總、愛建證券董事長劉順新等人涉嫌非法吸收公眾存款罪一案,于2005年4月25日經上海二中院判決
該判決于2005年6月20日經上海市高級人民法院裁定生效。愛建證券正在積極采取措施,對有關資產進行追索。 歷時一年之久的劉順新案終于落下帷幕,而帷幕背后的故事也一點點被撕開。 5.3億與37.77億 2005年4月25日劉順新案開庭,公訴機關訴稱,被告人劉順新利用擔任愛建證券董事長的職務便利,與時任愛建證券董事的被告人陳輝和時任愛建信托證券總部財務主管的被告人彭偉軍經共謀,擅自以國債買賣及收取客戶保證金名義,承諾支付6%到9%的高額固定回報等形式,非法吸收公眾存款。先后非法吸收上海強生集團等四家單位及林琴等四名個人的存款,累計人民幣5.3億余元。 據此公訴機關認為,被告人劉順新、陳輝、彭偉軍共謀并采用國債買賣、客戶保證金等形式非法吸收八家單位和個人存款,數額巨大,其行為均已觸及刑法第176條,構成非法吸收公眾存款罪,三名被告人系共同犯罪,提請依法判決。 但根據上海市司法會計中心于2004年5月21日完成的查證結論,愛建信托證券總部和愛建證券先后“非法吸收、變相吸收”了27家單位及4名個人累計高達37.77億元的巨額資金。 2001年至2004年3月1日,劉順新、陳輝、彭偉軍等3人以愛建信托證券總部、愛建證券的名義,從上海西部企業(集團)有限公司、上海強生集團、上海巴士財務管理公司等27家單位及4個個人以委托理財、國債投資、存入保證金的形式簽訂資產委托管理協議、補充協議、托管國債協議、承諾書許諾以4%~10.5%的年回報率,吸入資金78筆,累計37.767億元(不含上海中聞事業發展公司、華林證券、富利勤投資公司等2.14億元) 其中愛建信托證券總部吸入13.23億元,愛建證券在沒有委托理財資質情況下吸入22.712億元,在取得委托理財資質情況下吸入1.825億元。 在37.767億元之中,以委托資產管理的形式吸入6.56億元;以國債投資形式吸入28.887億元;以愛建證券名義存入保證金2.32億元。 2001年至2004年3月1日,愛建信托證券總部及愛建證券以委托資產管理吸入的9家單位資金,按3.78%~10.5%不等的年回報率,先后23次付出回報2431萬元;對以國債投資形式的16家單位和3個個人,按4%~10.5%的年回報率先后分45次付出回報1.1942億元,對以存入保證金形式吸入2個單位和1個個人按7%~8.5%的年回報率,先后分8次付出回報780萬元,合計76次付出回報1.52億元。 從2001年到2004年3月1日,愛建信托證券總部及愛建證券總吸入37.767億元,已歸還16.26億元,尚有25家單位、4個個人,累計達21.507億元的巨額款項尚未歸還(不含上文所稱三家公司的2.14億元)。 截至2004年3月31日,尚未歸還的公司包括:上海同盛集團1個億,上海電力(資訊 行情 論壇)公司3個億,上海市區電力投資發展總公司2.5億,申能資產管理公司1個億等。 這5.3億元在37.77億元之中有什么特殊位置?或者說這5.3億元與另外的32.47億元有什么本質不同嗎? 據稱,公訴人最初對此的解釋是這是出于“就低不就高”的有利于被告人的原則考慮。當劉順新的辯護人指出所有資金項目在本質上并沒有什么區別,要拉掉就應當全部拉掉時,公訴人表示,指控什么、指控多少是公訴機關的權力,并聲稱“保留”對其余資金重新指控的權利。 劉順新辯護人認為,公訴機關沒有指控其他資金項目的做法是正確的,因為所有這些單位和個人的資金均只存在違規操作的問題,不存在構成犯罪的定性。因此,應當將這5.3億元資金與其他32.47億元資金同等對待,不應進行刑事追訴。但未獲法庭支持。 劉順新與張揚 禍起蕭墻,劉順新案發的導火索就是他最親密的一個合作伙伴。據知情人士稱,劉順新案發的直接原因便是緣自張揚。 張揚,香港上市公司國中控股(202.HK)董事局主席。 劉順新案發前,實際上其借給張揚的資金并未造成實際的損失。但當時張揚在股市上表現不好,劉順新擔心難以收回,因而向領導匯報,而領導其后向公安報案。 去年3月13日,劉順新案發后,張揚曾被請進上海公安協助調查。根據張揚的證詞,他于1997年經人介紹,認識時任愛建股份副總劉順新。彼時,劉還出任愛建進出口公司法定代表人。1998年,劉順新開始分管愛建信托證券總部,又任上海方達投資公司法定代表人。 張揚以上海永陽房地產公司有限公司名義向劉順新借款,1998年到2003年的5年間,先后以永陽房地產公司、國中貿易(上海)有限公司、永多利貿易(上海)有限公司名義向愛建證券借款,累計人民幣19億元。 其中2002年前,劉順新是用“愛建信托公司證券總部”的名義借款給張揚,之后,愛建證券從愛建信托分立出來,則是以“愛建證券”名義借出資金。 所有上述借款年率在10%到12%不等。根據張揚的說法,所借資金并非愛建自有資金,而是劉順新、陳輝及彭偉軍等人在社會上向一些單位、個人吸收存款而來。其中有些資金是張揚介紹給劉順新等人的,再由愛建方面劃給張揚。 這之中,就包括上海強生集團、上海電力、通達房產、解放傳媒和東方網等公司。 劉順新吸收存款的年率在6%到8%不等,中間有利率差可賺!斑@就是所謂的砍頭息。”張揚說。 據張揚證實,從愛建方面借款19億總額中,目前已歸還6.28億元,另外還支付了1.34億元人民幣給愛建進出口公司為其補窟窿。 “這是劉順新提出的,也是劉借資金的原因之一,這兩筆資金合共7.6億元!睆垞P表示,“至今還有12億元未歸還愛建證券! 6月30日晚,記者聯系張揚,張自稱目前正在長沙巡視工作,并說,他從來不欠愛建證券的錢。對于有消息說,張揚已打算將位于上海的名都城和國中會所及位于長沙的國中星城等三處資產用做愛建證券所欠12億本金及數億利息的抵債之用。張未作表示,便掛了電話。 強生集團的2億資金 劉順新案牽出的除了福布斯富豪張揚之外,上海強生集團董事長、黨委書記張同恩也牽涉其中。 據張同恩在協助調查時的筆錄,強生集團是2002年底經朋友張揚介紹到愛建證券進行國債投資。2002年底,香港上市公司國中控股主席張揚曾借3000萬港幣給強生集團職工持股會,后因強生獲得銀行貸款未用這筆資金。其后的2003年10月,張揚曾經與強生集團簽署股權轉讓協議,后因張揚沒有進一步行動,未成。 2002年底,張揚、永多利貿易公司法定代表人姚康達、張同恩在云海大廈集團總部辦公室,張揚談到他們正在搞一個房地產項目,希望強生借錢。張同恩起初不同意,張揚便說,可以將錢放在愛建證券購買國債,強生還可以得到8%的年收益,至于他如何想辦法,張揚說會和劉順新談,與他很熟。 據張同恩證實,永多利公司姚康達乃是張揚在上海的代理人。 2003年1月份,上述三人約請愛建證券董事長劉順新到名軒飯店吃飯,在張揚相互介紹及寒暄之后,劉順新開始向張同恩介紹購買國債的種種好處,同時談到如果強生購買國債一年不拋售,將有8%的回報。 據稱,劉當時還替張揚褒獎,說張比較有實力,名下資產很多。而張揚也保證,如果強生在愛建處購買國債,肯定有8%的收益率,如果愛建支付不起,張揚會代為支付。 “此后,強生集團還特地了解了一下張揚的情況,知道其人民廣場下有香港名店城、虹口北外灘有房產,后經強生黨政聯席會議討論,決定購買國債,并交由集團財務經理陳德榜操作。”張同恩說,“我個人沒有收取好處! 對于上述情況,劉順新回憶,“在吃飯之前,我已知道強生在本單位已有存款,因而吃飯也就是形式而已了。” 其后,強生分別于2003年2月、2003年4月21日、2003年12月18日將1個億、5000萬、5000萬總計2億資金打往愛建證券上海復興東路營業部。 關于這筆資金的用途,張同恩說,“錢給了愛建買股票,不過我感覺也有可能愛建證券后來融資給張揚了,只是我個人猜測! 據愛建信托證券總部原財務主管彭偉軍(時任復興東路證券營業部負責人)交代,2003年2月,強生1個億存入復興東路營業部之后,彭電話給劉順新,劉說這筆錢是張揚聯系的,只是借愛建證券轉轉而已,錢最后是要交給張揚用的,過了幾天,國中有人聯系彭,并拿走了三張分別是5000萬元、4050萬元和450萬累計9500萬元的本票。 而為了給強生一個說法,彭偉軍在未經劉順新許可的情況下擅自打了一張虛假的國債交割單,并蓋上上海復興東路營業部的公章給強生集團。 “我以為是劉順新聯系的錢可以動用,而且打虛假帳單很流行,所以就這么做了。”彭偉軍交代。 上述三筆資金,其中第二筆在半年到期后,愛建方面支付了5200萬元本息,至今尚有1.5億本金未還。 對于上述資金的年回報率問題,張同恩強調,并沒有簽署協議,都是口頭約定。并強調說,盡管總額有2億元,但強生調出的資金只有1.5億元。 7月1日15:44,記者找到張同恩,對于愛建所欠1.5億本金之事,張說,愛建證券在今年早些時候就已歸還。不過,愛建用何種資金歸還,是否按以往張揚所說的一樣,如果愛建還不了錢,張揚代它還呢?張同恩以不知為由拒絕評論。 值得注意的是,在愛建“非法及變相吸收”37.77億總額之中,流向張揚的就有19億之多。截至最近的消息表明,由于稅收方面的原因,張揚還并未就有關資產抵債之事與愛建方面達成協議,而亦無跡象顯示愛建證券會在近一年中自動回暖。 根據中國貨幣網公布的財報,愛建證券2003年虧損3300萬元,截至2003年底,總資產14.6億元,凈資產僅6.17億元。這個數字無疑與21.507億元的債務有不小的差距。 在劉順新案落下帷幕之時,愛建的路在哪里?6月30日晚間,記者聯絡愛建股份副總、董秘徐宜陽,對于劉順新被判及愛建證券巨額損失一事,徐表示拒絕接受采訪。 新浪聲明:本版文章內容純屬作者個人觀點,僅供投資者參考,并不構成投資建議。投資者據此操作,風險自擔。 |