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證券標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì)秘書處
為了促進(jìn)證券市場(chǎng)的規(guī)范化發(fā)展，在證券市場(chǎng)逐步對(duì)外開放的環(huán)境下進(jìn)一步防范和化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，2001年3月30日成立了全國(guó)統(tǒng)一的證券市場(chǎng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)——中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。這是我國(guó)證券登記結(jié)算體制朝著集中統(tǒng)一、規(guī)范化和國(guó)際化方向變革邁出的重要一步。
中國(guó)證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍包括:證券賬戶和結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理、證券登記與過戶、證券托管與轉(zhuǎn)托管、證券和資金的清算與交收、受發(fā)行人委托辦理證券權(quán)益分配等代理人服務(wù)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。公司的宗旨是，建立一個(gè)符合規(guī)范化、市場(chǎng)化和國(guó)際化要求，具有開放性、拓展性特點(diǎn)，有效防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和提高市場(chǎng)效率，能夠更好地為我國(guó)證券市場(chǎng)未來發(fā)展服務(wù)的集中統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體系。
中國(guó)證券登記結(jié)算公司的建立，使得交易所和結(jié)算公司分別作為一個(gè)完整的證券交易行為的前臺(tái)和后臺(tái)，分工合作，既提高了證券市場(chǎng)的結(jié)算效率，又增強(qiáng)了證券市場(chǎng)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力。
中國(guó)證券登記結(jié)算公司是在原來分別直接對(duì)口滬、深證券交易所的上海證券中央登記結(jié)算公司和深圳證券登記結(jié)算公司的基礎(chǔ)上建立起來的，目前的證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)依然各自沿襲著滬、深證券交易所的模式，形成了兩套不同的登記結(jié)算體系，對(duì)外分別使用了兩套不同的證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換接口。這顯然不利于提高結(jié)算效率，降低市場(chǎng)成本。
形成真正統(tǒng)一的證券登記結(jié)算模式，對(duì)外使用統(tǒng)一的證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換接口，一直是中國(guó)證券登記結(jié)算公司成立以來致力達(dá)到的目標(biāo)。由證監(jiān)會(huì)信息中心統(tǒng)一部署，國(guó)家科技攻關(guān)計(jì)劃“金融信息化標(biāo)準(zhǔn)體系”課題所屬專題“證券業(yè)信息化標(biāo)準(zhǔn)體系研究”之子專題“證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)接口標(biāo)準(zhǔn)化”項(xiàng)目于2002年4月正式立項(xiàng)。中國(guó)證券登記結(jié)算公司抓住機(jī)遇，積極加入該項(xiàng)目組，成為“證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)接口標(biāo)準(zhǔn)化”項(xiàng)目的主要承擔(dān)單位。
該項(xiàng)目工作小組組長(zhǎng)由中國(guó)證券登記結(jié)算公司總工程師王彥龍擔(dān)任，項(xiàng)目組成員不僅包括了中國(guó)證券登記結(jié)算公司及其滬、深兩分公司的相關(guān)人員，還包括了海通證券公司、中信證券公司、國(guó)泰君安證券公司、大鵬證券公司等多家國(guó)內(nèi)知名證券公司的技術(shù)負(fù)責(zé)人以及其他相關(guān)人員。
經(jīng)過工作小組成員的共同討論和充分研究，確立把工作成果落實(shí)在“證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議”的編寫上。并且大家首先確定了“證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議”的編寫原則:
易于擴(kuò)展性:
為了適應(yīng)高速發(fā)展的證券市場(chǎng)的需求，《證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議》的設(shè)計(jì)應(yīng)力求易于擴(kuò)展。消息結(jié)構(gòu)和數(shù)據(jù)字典均設(shè)計(jì)為靈活可擴(kuò)展的結(jié)構(gòu)。
開放性:
《證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議》允許各參與方在遵守接口標(biāo)準(zhǔn)框架的前提下，對(duì)數(shù)據(jù)交換的內(nèi)容和格式進(jìn)行靈活配置以滿足其自身的技術(shù)和業(yè)務(wù)需要，同時(shí)規(guī)定了數(shù)據(jù)字典和消息目錄的維護(hù)機(jī)制，允許參與方按照指定的程序修改數(shù)據(jù)交換協(xié)議。
兼容性:
《證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議》只規(guī)定數(shù)據(jù)交換的形式和內(nèi)容，不對(duì)各機(jī)構(gòu)的內(nèi)部業(yè)務(wù)處理流程進(jìn)行限制。另外，在數(shù)據(jù)字典的內(nèi)容設(shè)計(jì)上，能夠兼容證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)各參與機(jī)構(gòu)的特定業(yè)務(wù)運(yùn)作模式。
隨即，工作小組一方面對(duì)國(guó)際上通行的金融證券業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換標(biāo)準(zhǔn)FIX和ISO15022進(jìn)行認(rèn)真研讀和深入分析，一方面對(duì)中國(guó)證券登記結(jié)算公司滬、深分公司的現(xiàn)有情況進(jìn)行調(diào)研，對(duì)目前兩分公司的對(duì)外數(shù)據(jù)接口、對(duì)外數(shù)據(jù)的傳送方式、對(duì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)的影響等多方面進(jìn)行調(diào)查。工作小組經(jīng)過討論，決定在數(shù)據(jù)字典的定義和交換內(nèi)容的組織結(jié)構(gòu)上參考ISO15022和FIX標(biāo)準(zhǔn)，但由于目前國(guó)內(nèi)的證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)與這些標(biāo)準(zhǔn)中所包涵的業(yè)務(wù)特點(diǎn)差別較大，因此并沒有直接采用這些標(biāo)準(zhǔn)。
工作小組通過分工工作和集中討論的方式，于2002年8月形成《證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議》草案。其后，又在證券登記計(jì)算公司滬、深分公司以及部分券商范圍內(nèi)征求意見，并根據(jù)征求的意見，多次修改草案。最終形成《證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議(送審稿)》，并于2003年9月由證監(jiān)會(huì)提交金融標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì)專家驗(yàn)收。
此后，多次根據(jù)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì)以及金融標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì)的專家意見，進(jìn)行修訂完善工作，并由證券標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì)秘書處報(bào)批國(guó)標(biāo)委通過，于2005年3月25日由證監(jiān)會(huì)作為金融行業(yè)推薦標(biāo)準(zhǔn)《證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議》，予以發(fā)布。
該協(xié)議分為八個(gè)章節(jié)，分別規(guī)定了證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換涉及的數(shù)據(jù)域和消息的定義規(guī)則，以及基于證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)交換的消息體和代碼型字段的取值。用于結(jié)算參與人與結(jié)算機(jī)構(gòu)之間的數(shù)據(jù)交換。
該協(xié)議作為中國(guó)證券行業(yè)第一個(gè)關(guān)于登記結(jié)算業(yè)務(wù)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，它的頒布填補(bǔ)了國(guó)內(nèi)空白。可實(shí)現(xiàn)高效、規(guī)范、可靠的證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換，為支持證券市場(chǎng)產(chǎn)品快速創(chuàng)新和證券市場(chǎng)國(guó)際化打下了技術(shù)基礎(chǔ)。
它的頒布同時(shí)也標(biāo)志著中國(guó)證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)真正走向統(tǒng)一化，在技術(shù)上邁出了實(shí)質(zhì)性的一步。隨著《證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議》的實(shí)施，證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)將以統(tǒng)一的數(shù)據(jù)接口面對(duì)結(jié)算參與人、銀行和其他市場(chǎng)參與方，從而減少市場(chǎng)參與方接口軟件的復(fù)雜度，大幅降低市場(chǎng)參與各方的軟件開發(fā)維護(hù)成本，進(jìn)而減少了由技術(shù)原因造成的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)該協(xié)議的易于擴(kuò)展性特點(diǎn)，使新業(yè)務(wù)新產(chǎn)品的推出不再需要系統(tǒng)全面升級(jí)，從而提高證券業(yè)應(yīng)對(duì)變化和實(shí)施創(chuàng)新的效率，也從另一方面降低了軟件維護(hù)的成本。
《證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議》
編寫思路及內(nèi)容介紹
《證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議》是科技部“十五”攻關(guān)項(xiàng)目“證券信息技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化”專題下的子專題，由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)信息中心提出計(jì)劃，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)信息中心立項(xiàng)，全國(guó)金融標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)進(jìn)行歸口管理，由中國(guó)證券登記結(jié)算公司牽頭的證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議工作小組負(fù)責(zé)起草、編寫。
《證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議》的編寫前后歷時(shí)3年，于2005年3月25日正式由證監(jiān)會(huì)作為金融行業(yè)推薦標(biāo)準(zhǔn)予以發(fā)布。本協(xié)議共分為8章，分別規(guī)定了證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換涉及的數(shù)據(jù)域和消息的定義規(guī)則，以及基于證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)交換的消息體和代碼型字段的取值。用于結(jié)算參與人與結(jié)算機(jī)構(gòu)之間的數(shù)據(jù)交換。本協(xié)議包括前言、正文和附錄，其中正文由以下幾個(gè)章節(jié)構(gòu)成:
第1章范圍，描述了本標(biāo)準(zhǔn)主要內(nèi)容范圍，適用情況、適用對(duì)象，指導(dǎo)用戶正確使用本協(xié)議。
第2章規(guī)范性引用文件，說明了本標(biāo)準(zhǔn)引用的其他標(biāo)準(zhǔn)的情況，表明被引用的標(biāo)準(zhǔn)同樣適用于本標(biāo)準(zhǔn)，例如，世界各國(guó)及地區(qū)名稱代碼，貨幣和資金的代碼等。
第3章術(shù)語(yǔ)和定義，定義了本標(biāo)準(zhǔn)中用到的專業(yè)名詞的涵義，便于對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的理解，例如數(shù)據(jù)域、數(shù)據(jù)域模塊、消息類型等。
第4章語(yǔ)法和詞法格式，規(guī)定了本協(xié)議的字符集，詞法格式，消息結(jié)構(gòu)和消息的設(shè)計(jì)規(guī)則。
第5章關(guān)于數(shù)據(jù)字典的規(guī)定，說明了數(shù)據(jù)域字典的組成部分、數(shù)據(jù)域的狀態(tài)規(guī)定。
第6章關(guān)于消息目錄的規(guī)定，規(guī)定了消息的版本號(hào)、描述方法和狀態(tài)。
第7章證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換消息體，定義了登記結(jié)算各類業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換的消息體。
第8章數(shù)據(jù)域字典，列出了證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議中涉及的數(shù)據(jù)字典以及代碼型數(shù)據(jù)域的取值以及描述。
為了便于理解和更好地使用該協(xié)議，標(biāo)準(zhǔn)還帶有一個(gè)參考性附錄，附錄中舉例說明了消息的構(gòu)建原則。
《證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議》主要參考了ISO15022和FIX兩個(gè)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)目前滬、深兩地登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的具體業(yè)務(wù)情況起草而成�！蹲C券登記結(jié)算業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議》采用了目前較為常用的金融系統(tǒng)數(shù)據(jù)交換方式——消息機(jī)制，這種協(xié)議格式跨平臺(tái)能力強(qiáng)、便于擴(kuò)展，維護(hù)方便。下面從幾個(gè)方面介紹協(xié)議的特點(diǎn)和我們起草標(biāo)準(zhǔn)過程中考慮到的幾個(gè)問題。
1.對(duì)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的采用方式
在撰寫該協(xié)議的過程中，我們分析了目前國(guó)際上應(yīng)用較多的ISO15022和FIX。對(duì)于該協(xié)議的采用形式，我們有以下的考慮:
1).無論ISO15022還是FIX協(xié)議，都是基于歐美的業(yè)務(wù)流程，這和目前中國(guó)的業(yè)務(wù)有很大的差別。另外，中國(guó)目前的證券業(yè)務(wù)主要以國(guó)內(nèi)市場(chǎng)為主，跨國(guó)交易在整個(gè)業(yè)務(wù)中不占主要部分(這個(gè)情況和歐洲很不相同)。為了更適應(yīng)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的發(fā)展，我們?cè)跀?shù)據(jù)域和消息的格式上，數(shù)據(jù)域標(biāo)記和消息編號(hào)的設(shè)計(jì)上都沒有完全采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。
2).中國(guó)的證券市場(chǎng)正處于快速發(fā)展的時(shí)期，業(yè)務(wù)創(chuàng)新頻繁，這就增加了數(shù)據(jù)交換協(xié)議的維護(hù)強(qiáng)度。國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)通常由常設(shè)機(jī)構(gòu)維護(hù)數(shù)據(jù)字典和消息，其申報(bào)也有一整套復(fù)雜的規(guī)程，要兼顧國(guó)際市場(chǎng)各參與方的意見。如果采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，我們的業(yè)務(wù)變更會(huì)在一定程度上受制于國(guó)際市場(chǎng)。
3).如果單純從適應(yīng)國(guó)際業(yè)務(wù)的方面考慮，我們認(rèn)為只能不加任何改動(dòng)地完全采納某個(gè)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。因?yàn)閷?duì)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的任何改動(dòng)，都將妨礙國(guó)際業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)互通。為了解決和國(guó)際市場(chǎng)接軌的問題，我們建議國(guó)際業(yè)務(wù)(業(yè)務(wù)流程采用國(guó)際方式的業(yè)務(wù))完全采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，由國(guó)際相關(guān)組織維護(hù)；而國(guó)內(nèi)業(yè)務(wù)則采用更適合其特點(diǎn)的我們自己的標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)我們的調(diào)研，美國(guó)、澳大利亞、香港和臺(tái)灣的證券市場(chǎng)目前均采用這種方式。
基于以上的考慮，對(duì)于國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的采用，我們僅參考并部分借鑒了國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的詞法和語(yǔ)法的定義規(guī)則，而該協(xié)議的主體內(nèi)容則是根據(jù)國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)的特定而制定的。
2.本協(xié)議為什么沒有采用目前基于.d b f 文件的數(shù)據(jù)交換方式
本協(xié)議采用消息的傳送方式，這種協(xié)議格式有跨平臺(tái)能力強(qiáng)、便于擴(kuò)展，維護(hù)方便等優(yōu)點(diǎn)，是目前較為常用的金融系統(tǒng)數(shù)據(jù)交換方式。同時(shí)采用這種方式是很適合實(shí)時(shí)業(yè)務(wù)的需求的，便于證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)向更高效的方向發(fā)展。因此，我們放棄了目前滬、深登記結(jié)算機(jī)構(gòu)使用的通過.d b f 文件傳送的方式。
3.為什么在本協(xié)議中沒有包括關(guān)于通訊層方面的協(xié)議
本協(xié)議沒有涉及任何依賴于網(wǎng)絡(luò)的一些規(guī)則，這主要是不希望網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展和業(yè)務(wù)創(chuàng)新之間有任何相互制約。
4.數(shù)據(jù)交換協(xié)議和業(yè)務(wù)系統(tǒng)的關(guān)系
數(shù)據(jù)交換協(xié)議是用于市場(chǎng)參與方進(jìn)行信息交換的數(shù)據(jù)格式。為了便于市場(chǎng)參與方自身業(yè)務(wù)系統(tǒng)的擴(kuò)展和修改，同時(shí)便于維護(hù)數(shù)據(jù)接口，我們認(rèn)為數(shù)據(jù)交換協(xié)議應(yīng)該盡量獨(dú)立于各市場(chǎng)參與方自己內(nèi)部的業(yè)務(wù)系統(tǒng)，內(nèi)部業(yè)務(wù)系統(tǒng)所使用的數(shù)據(jù)內(nèi)容和格式不受數(shù)據(jù)交換協(xié)議的約束。
5.滬、深分公司業(yè)務(wù)細(xì)節(jié)不同的解決方法
目前，證券登記結(jié)算公司滬、深分公司的業(yè)務(wù)在細(xì)節(jié)上有一些差別，這些差別一部分是和兩分公司一直以來自身的處理方式有關(guān)，另一部分是和市場(chǎng)其他參與方有關(guān)(例如，和交易所的業(yè)務(wù)處理模式有關(guān))。前一種差別，我們采取兼收并舉的方法，吸取兩方的優(yōu)點(diǎn)，在恰當(dāng)?shù)牡胤郊由峡蛇x字段的方法來解決。例如證券賬戶開戶申請(qǐng)業(yè)務(wù)，對(duì)于開戶時(shí)投資人需要填寫的信息，滬、深兩個(gè)分公司的要求是不一樣的，對(duì)于這種問題，我們將兩者不一樣的非必要信息作為了可選項(xiàng)，在實(shí)際使用過程中由各登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)自己內(nèi)部系統(tǒng)的設(shè)計(jì)情況選擇使用。第二種差別，就只有采取保留各自目前的業(yè)務(wù)處理方式，分而治之。例如，深圳市場(chǎng)的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)和上海市場(chǎng)的指定交易業(yè)務(wù)，都是和各交易所的業(yè)務(wù)模式有極大的關(guān)聯(lián)，用于投資人變更證券托管方的業(yè)務(wù)，為了增加協(xié)議的兼容性，我們?cè)谠搮f(xié)議中分別保留了這兩個(gè)業(yè)務(wù)。
6.消息模塊化設(shè)計(jì)
消息的設(shè)計(jì)上引入了模塊的概念，消息模塊化能結(jié)構(gòu)清晰地描述所傳遞的業(yè)務(wù)信息，同時(shí)便于傳遞批量業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)(理由見第7條)。
7.批量信息交換的處理方式
消息的傳送方式較為適合實(shí)時(shí)信息交換，而目前國(guó)內(nèi)的證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)的據(jù)交換中有一部分是采取盤后批量交換數(shù)據(jù)的方式進(jìn)行，為了能清晰高效地表達(dá)這種批量信息，我們?cè)谠O(shè)計(jì)消息格式的時(shí)候，采用了可重復(fù)模塊的方法來解決這個(gè)問題。采用可重復(fù)模塊可以將一組信息中相同的部分抽列出來，將這組信息中每條所表達(dá)的業(yè)務(wù)內(nèi)容作為可重復(fù)模塊處理，這樣使業(yè)務(wù)上有一定關(guān)聯(lián)的批量信息可以在一條消息中發(fā)送，同時(shí)也可以減少一些冗余。
8.數(shù)據(jù)冗余問題
傳統(tǒng)的消息方式對(duì)于結(jié)構(gòu)整齊的批量信息會(huì)造成很大的數(shù)據(jù)冗余，因?yàn)樵谙⒅忻總�(gè)信息模塊都需要聲明其數(shù)據(jù)域描述，而在.d b f 文件中這些描述只需要出現(xiàn)一次。對(duì)于這個(gè)問題，我們提出了一種優(yōu)化的消息數(shù)據(jù)包的結(jié)構(gòu)方式。即對(duì)于結(jié)構(gòu)整齊的批量信息，我們將批量信息的相關(guān)數(shù)據(jù)域描述放置在消息的開始部分，而消息的數(shù)據(jù)內(nèi)容部分則只包含純粹的數(shù)據(jù)。這樣，既保證了消息結(jié)構(gòu)的靈活性，又極大地降低了消息方式帶來的冗余問題。例如，消息C02:證券過戶通知中，我們定義了必選模塊B，這個(gè)模塊要求填寫證券過戶的基本信息，包括過戶日期、結(jié)算參與人代碼和結(jié)算席位代碼，這樣在這條消息中，如果包含該席位下的若干個(gè)賬戶的過戶信息，這些基本信息就不用重復(fù)填寫了，從而減少了數(shù)據(jù)的冗余。
9.數(shù)據(jù)域標(biāo)記設(shè)計(jì)方面的考慮
該協(xié)議的數(shù)據(jù)域標(biāo)記采用一位英文字母加上三位數(shù)字組成，每個(gè)英文字母代表數(shù)據(jù)域的一個(gè)大類，三位數(shù)字中的第一位表示大類中的小類，后面兩位數(shù)字則表示域的順序編號(hào)。例如，A101，表示證券賬號(hào)，其中A表示這個(gè)域是一個(gè)和賬戶有關(guān)的域，A1則表示是證券賬戶有關(guān)的域；A201，表示資金賬號(hào)，其中A2表示是資金賬戶有關(guān)的域。這樣的設(shè)計(jì)方法在一定程度上避免了標(biāo)號(hào)的無序性，同時(shí)便于擴(kuò)展。
10.標(biāo)準(zhǔn)的維護(hù)機(jī)制
市場(chǎng)是不斷變化的，因此標(biāo)準(zhǔn)的維護(hù)工作和標(biāo)準(zhǔn)的制訂工作同樣重要。尤其在目前國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)不斷創(chuàng)新的環(huán)境下，良好有效的維護(hù)機(jī)制是確保這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)能不斷被市場(chǎng)所接受的關(guān)鍵。在標(biāo)準(zhǔn)的編寫過程中，我們?cè)鴮?biāo)準(zhǔn)維護(hù)機(jī)制方面的內(nèi)容寫入標(biāo)準(zhǔn)，但是由于目前行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的更新和維護(hù)工作在國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì)有專門的規(guī)定，因此在審核過程中，將其從標(biāo)準(zhǔn)中刪減掉。對(duì)于在標(biāo)準(zhǔn)的使用過程中將出現(xiàn)的標(biāo)準(zhǔn)維護(hù)的問題，我們準(zhǔn)備另外發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)管理辦法予以解決。
附錄:證券登記結(jié)算數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)交換協(xié)議編寫工作大事記
2002年3月，證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議工作小組成立；
2002年3月，參加證券集中交易研究組會(huì)議；
2002年4月－2002年6月，到證券登記結(jié)算公司滬、深分公司調(diào)研，對(duì)目前兩分公司的對(duì)外數(shù)據(jù)接口、對(duì)外數(shù)據(jù)的傳送方式、對(duì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)的影響等多方面進(jìn)行調(diào)查；
2002年6月－2002年8月，集中討論，形成《證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議》草案；
2002年10月，在結(jié)算工作內(nèi)部征求意見，修改草案，形成《證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議(征求意見稿)》；
2002年12月－2003年3月，研究討論“證券信息技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化”各子專題數(shù)據(jù)字典一致化方案；
2003年9月－2003年11月，在證券行業(yè)征求對(duì)《證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議(征求意見稿)》的修改意見；
2003年11月－2003年12月，在金融行業(yè)征求對(duì)《證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議(征求意見稿)》的修改意見，根據(jù)證券行業(yè)以及金融行業(yè)意見修改，形成《證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議(送審稿)》；
2004年2月，國(guó)家金融標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì)在北京審核通過《證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議》；
2005年3月25日，由證監(jiān)會(huì)作為金融行業(yè)推薦標(biāo)準(zhǔn)《證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議》，予以發(fā)布。
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