記者李豫川北京報道
6月1日,美國證券與交易委員會(SEC)主席威廉·唐納森發表聲明,宣布辭去主席職務,并將于6月30日離職。
唐納森是在他74歲生日的前一天宣布辭職的。他在聲明中說,他相信現在是辭去公職
回到私營部門和家庭的時候了。他說,在過去的兩年半里,證交會為恢復投資者信心做了大量工作,這段時間值得作為該委員會歷史上最重要的一個時期來紀念。
重典監管招非議
美國證交會是根據1934年證券交易法由國會設立的,是一個獨立的,并集立法、執法、監察為一體的證券管理機構。目前,美國證交會由包括主席在內的五名委員組成,除唐納森外,另有兩名共和黨委員和兩名民主黨委員。
唐納森是美國總統布什家族的老朋友,今年4月初,他頂著共和黨同僚的反對,強行通過了一項改革股票交易的計劃。由于這一改革措施被認為是限制過多的改革議程而遭到商界和政界人士的非議,從而引爆了兩年多來積聚的不滿情緒。
唐納森1953年畢業于耶魯大學,1958年獲哈佛大學工商管理碩士學位,曾擔任過美國國務院副國務卿和紐約證券交易所董事長兼首席執行官。2003年2月,唐納森接替辭職的哈維·皮特出任證交會主席。
美國商界一些重要人物和機構都曾認為,唐納森曾經在華爾街任過職,他應該成為一個好的“守望者”,至少是華爾街認為的“同道中人”。而他從2003年上任以來,屢出重典,證交會迅速地對一系列公司丑聞案件展開調查,以恢復因公司丑聞此起彼伏而受到打擊的市場信心。唐納森在任期間實行的公司監管被認為過度激進,因而受到一些人批評。
今年4月7日,美國證交會以3票贊成、2票反對的結果通過了NMS監管法案。這項新法規要求統一美國所有股市的交易規則。新的規定要求,執行交易必須確保投資者獲得最優惠的價格。企業的合并事宜需經美國司法部反壟斷部門的詳細審查,合并后任何規定的變更都必須提交美國證交會公開批示和批準,此舉招致美國國會部分議員的聯合反對。華爾街人士認為,唐納森對一些企業丑聞反應過度,他推出的一些措施并沒有給企業帶來什么益處,反而給他們帶來難以承受的重擔。
唐納森在任職的兩年多時間里有一點是其同僚們非常贊同的,他從國會為美國證交會爭取到了更多的預算支持,為美國證交會的監管提供了強有力的支持。在他的努力下,美國國會批準的2003財政年度支出方案,其中包括向美國證交會撥款7.16億美元,同時,布什政府還計劃在2004財政年度向美國證交會撥款8.415億美元,使該機構能再聘數百名律師、會計師和檢察人員。
加州政客浮出水面
美國一些主流媒體2日紛紛猜測,布什總統可能會任命52歲的加州共和黨眾議員克里斯托弗·科克斯接任美國證交會主席。科克斯曾在里根政府內任職,并在加州從事了多年律師職業,1988年當選眾議員,他目前任眾議院國土安全委員會主席。此公在華盛頓頗具影響力。
他于1995年起草的《私人證券訴訟改革法》是唯一一部遭到克林頓總統否決,但在國會強力支持下再次否決了總統令而通過的法律。科克斯曾迫使眾議院金融會計標準委員會推遲表決一項不利于企業并購交易的會計新規則。他還力主廢除不動產稅、儲蓄和投資資本利得稅以及股息稅。
一些人希望布什總統能任命科克斯的原因之一是他與商界領袖關系良好,他曾起草了修改證券法規,提高了投資者打官司的門檻。
如果科克斯能順利獲得總統提名出任美國證交會主席,他履新之后面臨的第一個棘手難題是,他必須平衡好美國證交會五名委員之間的分歧,特別是兩名共和黨成員的問題。
唐納森還留下了一些亟待解決的問題,尤其是美國證交會同各州府監管當局之間的權力之爭,其中包括同紐約州總檢察官斯皮策之間的干戈。美國國會議員已經明確表示,他們希望對美國金融市場的監管在國家一級的層面上進行,但是斯皮策利用紐約州的法律,積極推動了對證券研究、共同基金以及現在的保險業監管,這使美國證交會頗感失落。
據說,號稱“華爾街殺手”的斯皮策正一心為自己謀求紐約州州長職位而積累政治資本,要與這樣的對手就監管權力達成妥協,科克斯肩上的擔子可不輕。
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