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福州李想
股權分置改革試點序幕已拉開，流通股股東的參與是試點方案公正與否、成敗與否的關鍵所在。近日，許多中小投資者對基金公司管理人參與投票的合法性表示質疑。在此，筆者補充幾點看法:
其一，基金公司管理人的角色如何定位。基金持有人將資金交給基金公司來打理，并不等于同意基金公司可以喧賓奪主。打個比方，既然資金(“孩子”)是主人(“基金持有人”)的，不是基金管理人的。那么，基金管理人在對公司“試點”方案進行投票之前，就理應先征求每一位基金持有人的意見，而不應先與“試點”公司的大股東私下里達成默契。在未取得大多數基金持有人同意或否定的意見之前，基金管理人是無權自作主張的。因此，在作出重大決策之前，基金管理公司沒有任何理由不召開基金持有人大會，沒有任何理由不讓基金持有人投票表決。
其二，因不稱職而導致虧損該負什么責？基金管理人沒見一個說自己是不稱職的，都以“理財專家”自居，各自的廣告詞也沒見一個說自己理財不會“增長”的。然而，事實卻是封閉式基金全線虧損，開放式基金目前也步其后塵，這足以說明大多數基金管理人是不稱職的。過去曾經發生過損害基金持有人利益的“基金黑幕”，現在又發生了基金管理人拒不征詢基金持有人意見，而為某些公司的增發私下擅定“贊成票”的怪事。該公司很快就跌破增發價，不但股民的利益普遍受損，基金持有人的利益也普遍受損。因此，建議監管層盡快建章立制，對不稱職的基金管理公司應有懲罰措施，如基金持有人可依法向違規的基金公司起訴索賠，限定虧損的基金管理人不得公款消費等等。
其三，應改基金公司“抱團會”為基金持有人“溝通會”。每年都見有人召集基金公司開會，惟獨不見基金公司召集公眾持有人開會。據筆者向國外多家基金公司咨詢，國際上沒有人膽敢背著公眾持有人開什么基金公司大會，也不存在這種會，因為市場是嚴禁利益集團聯手操縱的。所以只開基金持有人溝通會，甚至檢討會，做得不好，造成基金持有人損失了，就要向公眾檢討認錯。這才是一個誠信的基金管理人應當具備的基本素質。
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