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根據(jù)《中國人民銀行關(guān)于短期融資券相關(guān)規(guī)程的批復》（銀復［2005］34號），現(xiàn)發(fā)布《短期融資券托管結(jié)算操作細則》，并開始施行。
特此公告。
附件：短期融資券托管結(jié)算操作細則中央國債登記結(jié)算有限責任公司二ＯＯ五年五月
二十六日附件：
短期融資券托管結(jié)算操作細則
第一條 為了貫徹落實中國人民銀行《短期融資券管理辦法》（中國人民銀行令［2005］第2號）的有關(guān)規(guī)定，規(guī)范短期融資券的托管、結(jié)算和兌付行為，制定本細則。
第二條 短期融資券（以下簡稱融資券）應(yīng)采用實名記賬方式在中央國債登記結(jié)算有限責任公司（以下簡稱中央結(jié)算公司）進行登記托管。中央結(jié)算公司負責提供二級市場交易結(jié)算、代理兌付及相關(guān)信息發(fā)布服務(wù)。
第三條 發(fā)行融資券的企業(yè)（以下簡稱發(fā)行人）在首次發(fā)行前應(yīng)與中央結(jié)算公司簽訂《短期融資券登記托管和代理兌付協(xié)議書》（以下簡稱《協(xié)議書》）。
第四條 融資券發(fā)行需使用中國人民銀行債券發(fā)行系統(tǒng)的，參照《證券公司短期融資券發(fā)行結(jié)算操作細則》的相關(guān)規(guī)定辦理。
第五條 發(fā)行人應(yīng)于融資券債權(quán)債務(wù)登記日12時前，向中央結(jié)算公司提供《短期融資券發(fā)行款到賬確認書》。中央結(jié)算公司據(jù)此辦理債權(quán)債務(wù)的確認登記，并向發(fā)行人出具《短期融資券登記托管手續(xù)完成確認書》。
第六條 融資券發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人應(yīng)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日，通過中國債券信息網(wǎng)（ｗｗｗ．ｃ ｈ ｉ ｎ ａ ｂ ｏ ｎ ｄ ．ｃ ｏ ｍ ．ｃ ｎ ）向市場發(fā)布《短期融資券發(fā)行情況公告》，并發(fā)送至全國銀行間同業(yè)拆借中心（以下簡
稱同業(yè)拆借中心）。
第七條中央結(jié)算公司于每個交易日通過中國債券信息網(wǎng)向市場披露上一交易日日終，單一投資人持有融資券數(shù)量超過該期融資券總托管量30％的投資人名單和持有比例，并發(fā)送至同業(yè)拆借中心。
第八條 發(fā)行人應(yīng)在融資券本息兌付日5個工作日前，通過中國債券信息網(wǎng)公布本金兌付和付息事項，并發(fā)送至同業(yè)拆借中心。
第九條 融資券到期日前3個工作日為截止過戶日。
第十條 融資券的本息兌付日遇法定節(jié)假日和非營業(yè)日順延至次一工作日。
第十一條 融資券本息兌付時，發(fā)行人應(yīng)在本息兌付日前一個工作日，將兌付資金及時足額劃入中央結(jié)算公司指定的資金賬戶。
第十二條 中央結(jié)算公司在融資券本息兌付日12時前，將發(fā)行人劃入的兌付資金向融資券投資人或其委托的結(jié)算代理人預留的資金賬戶劃出。結(jié)算代理人收到本息款項后應(yīng)立即轉(zhuǎn)賬支付給相關(guān)投資人。
第十三條 中央結(jié)算公司在完成兌付資金代理撥付手續(xù)后3個工作日內(nèi)向發(fā)行人出具《短期融資券代理兌付手續(xù)完成確認書》。
第十四條 如發(fā)行人未能按期向中央結(jié)算公司指定賬戶足額劃撥兌付資金，中央結(jié)算公司在融資券本息兌付日12時前，通過中國債券信息網(wǎng)向市場公告發(fā)行人未按規(guī)定將有關(guān)款項撥付中央結(jié)算公司指定資金賬戶的事實，并將該公告發(fā)送至同業(yè)拆借中心并在中國貨幣網(wǎng)公布。
中央結(jié)算公司在發(fā)行人未按規(guī)定將有關(guān)款項撥付中央結(jié)算公司指定資金賬戶的事實發(fā)生后2個工作日內(nèi)，將此詳細情況書面報告中國人民銀行。
第十五條 發(fā)行人在收到中央結(jié)算公司出具的《短期融資券登記托管手續(xù)完成確認書》或《短期融資券代理兌付手續(xù)完成確認書》后5個工作日內(nèi)，按照雙方簽訂的《協(xié)議書》約定向中央結(jié)算公司支付發(fā)行登記服務(wù)費或代理兌付服務(wù)費。
第十六條 對中國人民銀行授權(quán)中央結(jié)算公司通過中國債券信息網(wǎng)發(fā)布的融資券相關(guān)信息，融資券投資人應(yīng)隨時查閱了解，結(jié)算代理人應(yīng)向其投資融資券的客戶及時提示關(guān)注。
第十七條 融資券的托管、結(jié)算業(yè)務(wù)及本細則未盡事宜適用中國人民銀行的相關(guān)規(guī)定和中央結(jié)算公司的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則與細則。
第十八條 本細則由中央結(jié)算公司負責解釋和修訂。
第十九條 相關(guān)業(yè)務(wù)咨詢聯(lián)系方式見附件。
第二十條 本細則自發(fā)布之日起施行。
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