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第一條 為做好深圳證券交易所(以下簡稱本所)上市公司獨立董事任職資格備案工作，充分發(fā)揮獨立董事的作用，根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》(以下簡稱《指導(dǎo)意見》)和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則(2004年修訂)》(以下簡稱《股票上市規(guī)則》)制定本辦法。
第二條 本所根據(jù)《指導(dǎo)意見》對獨立董事的任職資格和獨立性進(jìn)行審核。
第三條 除本辦法第二條規(guī)定外，本所還重點關(guān)注獨立董事候選人的以下情形：
(一)過往任職獨立董事期間，經(jīng)常缺席或經(jīng)常不親自出席董事會會議的；
(二)過往任職獨立董事期間，未按規(guī)定發(fā)表獨立董事意見或發(fā)表的獨立意見經(jīng)證實明顯與事實不符的；
(三)最近三年受到中國證監(jiān)會行政處罰的；
(四)最近三年受到證券交易所公開譴責(zé)或通報批評的；(五)同時在超過五家以上的公司擔(dān)任重要職務(wù)的；
(六)年齡超過70歲，并同時在多家公司、機(jī)構(gòu)或者社會組織任職的；
(七)影響?yīng)毩⒍抡\信勤勉和獨立履行職責(zé)的其他情形。
獨立董事的提名人應(yīng)當(dāng)就獨立董事候選人是否存在上述情形進(jìn)行核實，并做出說明。
第四條 上市公司在發(fā)布召開關(guān)于選舉獨立董事的股東大會通知時，應(yīng)當(dāng)將獨立董事候選人的有關(guān)材料(包括但不限于《獨立董事候選人聲明》、《獨立董事提名人聲明》、《獨立董事履歷表》和《獨立董事候選人關(guān)于獨立性的補(bǔ)充聲明》)，以傳真的形式報送本所，同時以特快專遞的形式將上述材料原件報送本所。
在向本所報送上述材料前，上市公司董事會秘書應(yīng)當(dāng)對照前款的要求，檢查報送材料內(nèi)容的完備性。
公司董事會對獨立董事候選人的有關(guān)情況有異議的，應(yīng)當(dāng)同時向本所報送董事會的書面意見。
第五條 獨立董事提名人和候選人應(yīng)當(dāng)保證向本所報送的材料真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
第六條 為充分發(fā)揮社會的監(jiān)督作用，在上市公司披露獨立董事候選人資料后五個交易日內(nèi)，本所將在網(wǎng)站上對獨立董事候選人的相關(guān)情況予以公示，任何單位或個人對獨立董事的任職資格和獨立性有異議的，均可向本所反映。
第七條 本所在收到本辦法第四條所列的材料后十五個交易日內(nèi)，對獨立董事候選人的任職資格和獨立性進(jìn)行審核。
在本所備案期內(nèi)，相關(guān)材料原件未報送本所的，本所將根據(jù)材料傳真件對獨立董事候選人的任職資格和獨立性進(jìn)行審核，如出現(xiàn)材料傳真件與原件不一致的，由上市公司董事會負(fù)責(zé)。
上市公司董事會、獨立董事候選人、獨立董事提名人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)如實回答本所的問詢，并按要求及時向本所補(bǔ)充有關(guān)材料。
上市公司董事會、獨立董事候選人、獨立董事提名人未在本所規(guī)定的時間內(nèi)及時補(bǔ)充有關(guān)材料，本所將根據(jù)現(xiàn)有材料出具審核意見。
第八條 本所未對獨立董事候選人提出異議的，公司可按計劃召開股東大會，選舉獨立董事。
本所認(rèn)為獨立董事候選人存在違反《指導(dǎo)意見》或本辦法第三條所列情形的，本所可以向上市公司發(fā)出獨立董事任職資格的關(guān)注函，上市公司應(yīng)在股東大會召開五個交易日前披露本所關(guān)注意見。
上市公司在召開股東大會選舉獨立董事時，應(yīng)當(dāng)對獨立董事候選人是否被本所提請關(guān)注的情況進(jìn)行說明。
第九條 獨立董事候選人存在違反《指導(dǎo)意見》或本辦法第三條所列情形，且情節(jié)嚴(yán)重的，本所可以對獨立董事候選人的任職資格提出異議。對于本所提出異議的人員，董事會不得將其作為獨立董事候選人提交股東大會表決。
第十條 上市公司或者相關(guān)人員違反本辦法的，本所按照《股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定對其采取懲戒措施。
第十一條 本辦法由本所負(fù)責(zé)解釋。
第十二條 本辦法自發(fā)布之日起實施。
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