|
交大博通違背承諾后，僅以一紙道歉聲明了事
□ 本報記者 閻岳
在上市之初或者公司的重大事項需要社會公眾股東配合的時候，上市公司管理層往往以承諾的形式來獲取投資者的信任。但事與愿違，承諾的越多，違背承諾的事情也就越容易
頻繁發生。在巨大的利益面前，由于缺少相關的懲戒措施，承諾往往顯得蒼白無力，社會公眾股東只能怨天尤人了。
近日，交大博通(資訊 行情 論壇)發布的一則公告稱，王衛東、于雷、劉斌、鄔樹新四名發起人股東作為核心技術人員，曾經承諾其所持有股份上市三年內不進行轉讓。而在2005年4月15日，四股東將持有的非流通股全部轉讓給經發國際實業(資訊 行情 論壇)公司，共計373萬股，占總股份的5.98%，上述轉讓行為違背了四股東在招股說明書中的承諾，特向其他股東及公司本身致歉。
獲取投資者信心的重大承諾在違背之后，僅以一紙堂而皇之的致歉聲明便了然無事。這讓相信此種承諾的投資者深感受傷。難道就沒有相關的法律條款來懲戒這些人嗎？
對此，一位熟諳證券法律法規的人士稱，事實上對于上市公司管理層作出的承諾，監管層確實沒有相關的措施來監督其執行。像交大博通這種情況，如果有流通股東從其上市之初就持有該公司股票，又確實認為自己受到了不應有的損失，完全可以以欺詐的罪名向法院進行起訴。
據該人士介紹，類似交大博通這樣的上市公司還有不少，像金路集團(資訊 行情 論壇)、四砂股份(資訊 行情 論壇)、青海明膠(資訊 行情 論壇)、亞通股份(資訊 行情 論壇)等都出現過這種情況。而且上市公司管理層作出承諾(一般都是額外承諾)的現象越來越多，現在3家股權分置改革試點公司也采取了這種方式。
股權分置改革試點的啟動，除了具體方案讓市場各方廣為關注之外，非流通股股東作出的額外承諾也成為市場的焦點之一。從已經公布的改革方案來看，三一重工(資訊 行情 論壇)、紫江企業(資訊 行情 論壇)和金牛能源(資訊 行情 論壇)的控股股東作出的額外承諾都已經超出了證監會通知中要求的范圍。在這3家試點公司的股權分置改革說明書中，控股股東除了向流通股股東支付對價之外，還各自作出了涉及分步上市的時間安排、非流通股出售價格、分紅安排等方面的承諾。
據試點公司的保薦機構介紹，這些額外承諾，都是大股東主動提出的。作出這種承諾是大股東在充分考慮自身需求、企業價值和流通股股東利益后得出的，體現了大股東承擔責任、愿與中小股東共進退的決心。
對于試點公司用額外承諾來解決一些投資者關心的問題的做法，市場人士在充分肯定其積極作用的同時，也表達了自己的擔憂。他們認為，只有當非流通股東和流通股股東利益在最大程度上能夠趨于一致時，股權分置改革才能順利進行。額外承諾在這方面起到了一些積極作用。這些承諾總體而言對流通股股東是有利的，但誰又能保證這些承諾會完全兌現呢？這些承諾的最后結果會不會像交大博通等公司那樣，最后以一紙道歉公告了事呢？證券市場需要的不是蒼白無力的承諾，而是按章辦事！
| 
