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深圳金融監(jiān)管合作備忘錄落墨


http://whmsebhyy.com 2005年05月17日 11:35 證券時(shí)報(bào)

  五大監(jiān)管機(jī)構(gòu)聯(lián)手建立信息交流和工作磋商機(jī)制深圳金融監(jiān)管合作備忘錄落墨

  本報(bào)訊(記者 彭 松 實(shí)習(xí)記者 陸文俊)在日前舉行的深圳金融監(jiān)管聯(lián)席會(huì)上,與會(huì)的中國(guó)人民銀行深圳市中心支行、深圳銀監(jiān)局、深圳證監(jiān)局、深圳保監(jiān)局、深圳證券交易所等五大監(jiān)管機(jī)構(gòu)就區(qū)域內(nèi)金融監(jiān)管合作達(dá)成了《深圳金融監(jiān)管合作備忘錄》,并確立了有關(guān)信息交流和工作磋商的機(jī)制。

  根據(jù)該《備忘錄》,在監(jiān)管信息交流方面,五大監(jiān)管機(jī)構(gòu)將相互分享各自編制的每季度《金融運(yùn)行情況匯總表》和《金融重要信息一覽表》,相互通報(bào)諸如政策調(diào)整、重要監(jiān)管舉措、監(jiān)管對(duì)象重要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、對(duì)金融高級(jí)管理人員和金融機(jī)構(gòu)的處罰等內(nèi)部信息,實(shí)現(xiàn)相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、監(jiān)管資訊的共享。

  另外,為建立有效的政策信息和監(jiān)管通報(bào)制度,深圳金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)還將在以下幾方面做出探索:建立人民銀行、銀監(jiān)局重大政策變化通報(bào)制度,使利率調(diào)整、信貸規(guī)模控制等政策在第一時(shí)間通報(bào)到其它監(jiān)管部門;建立產(chǎn)品銷售備案通報(bào)制度,證監(jiān)局將協(xié)調(diào)券商向銀監(jiān)局和保監(jiān)局報(bào)告通過券商營(yíng)業(yè)部銷售的信托產(chǎn)品或保險(xiǎn)產(chǎn)品,同時(shí)保監(jiān)局也會(huì)將保險(xiǎn)資金的入市情況同證監(jiān)局和深交所進(jìn)行溝通;建立商業(yè)銀行托管機(jī)構(gòu)工作報(bào)備制度,商業(yè)銀行將對(duì)券商、保險(xiǎn)公司的保證金或投資基金托管情況向證監(jiān)局或保監(jiān)局定期通報(bào);建立商業(yè)銀行重大情況通報(bào)制度,各監(jiān)管機(jī)構(gòu)將就銀行與券商、保險(xiǎn)公司業(yè)務(wù)合作中的重大問題相互知會(huì);建立證券公司重大情況通報(bào)制度,在證券公司發(fā)生經(jīng)營(yíng)危機(jī)時(shí)向保監(jiān)局通報(bào)相關(guān)保險(xiǎn)資金安全情況,而深交所也將向其它機(jī)構(gòu)通報(bào)市場(chǎng)上的異常交易。

  在建立工作磋商機(jī)制方面,《備忘錄》規(guī)定,聯(lián)席會(huì)議將在深圳市金融發(fā)展服務(wù)辦公室的牽頭下每季度召開一次例會(huì),由五家金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)輪流主持。會(huì)議由各單位通報(bào)和交流每季度行業(yè)情況,討論和協(xié)調(diào)有關(guān)金融監(jiān)管的重要事項(xiàng),已出臺(tái)政策的市場(chǎng)反映、效果評(píng)估及需要協(xié)商的事項(xiàng),對(duì)涉及法律法規(guī)和政策的相關(guān)問題,認(rèn)真開展研究,切實(shí)解決問題。同時(shí),只要任何一方認(rèn)為有必要討論應(yīng)對(duì)緊急情況,可隨時(shí)提出召開會(huì)議。

  各金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)還將在以下具體業(yè)務(wù)上展開合作:利用人行的信貸咨詢系統(tǒng),有條件地了解上市公司、券商等監(jiān)管對(duì)象的貸款、擔(dān)保情況;銀監(jiān)局協(xié)調(diào)各商業(yè)銀行配合證監(jiān)局、保監(jiān)局的相關(guān)資金查詢事宜;共同打擊套取銀行信貸資金問題。

  深圳市政府金融發(fā)展服務(wù)辦公室有關(guān)負(fù)責(zé)人在接受記者采訪時(shí)表示,通過監(jiān)管機(jī)構(gòu)間的監(jiān)管合作、協(xié)調(diào)配合,將可以進(jìn)一步改善區(qū)域的金融生態(tài)環(huán)境,有助于進(jìn)一步提高監(jiān)管水平和監(jiān)管效率,避免深圳轄區(qū)出現(xiàn)監(jiān)管真空和重復(fù)監(jiān)管現(xiàn)象,有利于積極防范和化解系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn),保障金融業(yè)穩(wěn)健運(yùn)行和健康發(fā)展,也有利于積極推動(dòng)和鼓勵(lì)金融創(chuàng)新。

  據(jù)了解,深圳市從去年開始,已經(jīng)形成了定期的金融監(jiān)管聯(lián)席會(huì)議制度,并按照分業(yè)監(jiān)管、職責(zé)明確、合作有序、規(guī)則透明、講究實(shí)效的原則,對(duì)實(shí)現(xiàn)更高效率的協(xié)同監(jiān)管進(jìn)行了大量的探索。


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