證監會劃定規范類券商標準和待遇

　　荊楚網消息（楚天金報）一直為業界所關注的券商分類監管已開始向縱深推進。繼去年監管部門劃定一類券商（即從事相關創新活動的試點證券公司）的標準和待遇之后，近日監管部門又劃定了第二類券商（即規范類證券公司）的標準和相應的業務發展空間。

　　根據中國證監會日前下發的《關于規范類證券公司評審和監管相關問題的通知》，規范類證券公司應當具備風險底數清楚，財務數據真實完整，各項財務和業務指標符合有關法 律法規和規章的基本要求；公司治理完善，內部控制有效，具備防止出現重大風險和違法違規行為的機制；經營合規，管理規范，不存在嚴重違法違規行為和重大歷史遺留問題，并能按期完成有關整改事項等條件。

　　《通知》說，規范類證券公司可按照法律法規及有關規定申請各相關核準事項的行政許可并開展相應業務；可根據公司財務狀況和凈資本狀況、解決歷史遺留問題的進度、主動化解既存風險的力度等，選擇與其風險控制能力和風險承受能力相稱的業務種類和業務規模；中國證監會推進證券行業創新發展的政策措施和經試點證明成熟的業務、產品創新方案等，將逐步在規范類公司中推廣實施。