證監會多路人馬查券商家底 偵辦方案直指三命門

　　股權分置試點思路宣布的同時證監會終于出手了。幾天前，它表態全流通試點時機已到的消息使股市一振后，另外一個重要的消息是，證監會已經委派多路人馬，全面檢查和會診問題券商群。

　　記者昨天在三家券商那里已經證實了這一消息：這次由證監會發起的偵辦行動，委托多家會計師事務所“清查券商”的工作已經有近三周了，偵辦方案直指券商的幾個命門—— —三方監管、委托理財、自營。

    證監會的微妙表述

　　北京的證券業觀察家說，顯然，此次調查牽扯的是券商群，相信人們已經“嗅”到了政策動向。

　　上周五，大批基金公司內部已經傳出，當天已經確定有五個股市的利好消息，其中一條是股權分置試點，一條就是清查問題券商。

　　周二晚，證監會負責人在宣布股權分置試點消息答記者問中還涉及了清查券商的事情。

　　這位觀察家說，由于當天解決股權分置問題的論述太過顯眼，人們忽略了有關券商問題的幾句微妙表述：“這位負責人說，今后一段時間，防范和化解證券公司風險仍是證券監管的一項重要任務。當前要對證券公司進行徹底排查，落實責任，明確整改措施和合規經營目標，對弄虛作假、整改不力或繼續違規的公司及有關責任人及時嚴肅查處。”會計師幫助證監會嚴查

　　記者已經從三家券商處獲知了這一消息：證監會已經委托一批會計師事務所正在摸查券商的問題。

　　“我只知道有人已經進駐了，三四個人，什么都查。”一位證券公司營業部的工作人員向記者表示。

　　北京證券一家營業部的高層透露：“在詳查了之后，我們才知道這幾個人其實都是會計師事務所的人，他們是受證監會的委托來摸我們家底的。據說，他們來之前就下了軍令狀，不信查不出東西。內行人都知道啊，券商隱藏的問題太多了，沒個查不出來的。還有消息說他們已得到證監會的明示，如果有和券商關系曖昧隱藏問題不報的，未來將承擔全部責任。”

　　這是一次全國性的行動，而并非只針對北京券商。記者獲知，已有外地券商營業部在進行“三方監管”被查出有問題后，當場被勒令停業。

    拯救券商從被動變主動

　　證監會的決心來自于對券商問題頻出的警覺。

　　2004年，是中國券商問題集中爆發的一年。倒下的券商名頭各個響亮，南方證券、閩發證券、漢唐證券、大鵬證券、德隆系的幾家券商都曾是證券市場響當當的角色。由于它們引爆危機的事件各不相同(南方“死于”委托理財、漢唐“死于”中航債、德隆系“死于”違規挪用資金)，這使得管理層在2004年對券商危機不得不進行重新評估，進而導致了傳言中的23家高危券商名單的產生。

　　北京的證券觀察家向記者表示：“其實，很多大券商在自營、國債回購、三方監管、委托理財中都有隱憂，只不過壓著沒爆發而已，小券商就更別提了。在今年的轉折時刻重提券商問題，足以說明管理層要徹底解決的態度。”