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晚報(bào)訊 一直為業(yè)界所關(guān)注的券商分類監(jiān)管,近期有望向縱深方向推進(jìn)。除已推出一類公司以外,近期將推出第二類公司,即合規(guī)發(fā)展類或合規(guī)正常類公司。
據(jù)有關(guān)人士介紹,所謂合規(guī)發(fā)展類或合規(guī)正常類公司,即符合監(jiān)管的一般條件和最低的要求,沒(méi)有重大違法違規(guī)行為的公司。這類公司可通過(guò)申請(qǐng),再經(jīng)專家評(píng)審,獲得他們正常的業(yè)務(wù)發(fā)展空間。
“分類監(jiān)管、區(qū)別對(duì)待”的券商監(jiān)管思路醞釀已久。早在去年年初,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)在北京召開(kāi)了“證券公司創(chuàng)新發(fā)展座談會(huì)”。與會(huì)代表呼吁,要從行業(yè)發(fā)展不平衡這一實(shí)際出發(fā),盡快對(duì)證券公司實(shí)行“分類監(jiān)管、區(qū)別對(duì)待”政策,通過(guò)設(shè)立完整、科學(xué)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,區(qū)分優(yōu)劣,抓兩頭、促中間。與此同時(shí),中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)就證券公司放開(kāi)搞活、創(chuàng)新發(fā)展問(wèn)題成立了由業(yè)內(nèi)人士組成的專題工作小組,負(fù)責(zé)進(jìn)一步的調(diào)研和論證。
經(jīng)過(guò)充分醞釀、討論之后,旨在“扶優(yōu)限劣”的券商分類監(jiān)管正式提上監(jiān)管部門的工作日程。中國(guó)證監(jiān)會(huì)于去年8月發(fā)布實(shí)施了《關(guān)于推進(jìn)證券業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)有關(guān)問(wèn)題的通知》,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布實(shí)施了《關(guān)于從事相關(guān)創(chuàng)新活動(dòng)證券公司評(píng)審暫行辦法》。經(jīng)評(píng)審,目前已有11家證券公司獲創(chuàng)新試點(diǎn)資格。據(jù)悉,尚有20家券商正在申請(qǐng)創(chuàng)新試點(diǎn)。
在“扶優(yōu)”的同時(shí),監(jiān)管部門也加大了“限劣”的力度。去年以來(lái),10多家證券公司先后被托管經(jīng)營(yíng)、行政接管或被停止有關(guān)證券業(yè)務(wù)資格。
有關(guān)專家指出,券商風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題是制約資本市場(chǎng)發(fā)展的一個(gè)老大難問(wèn)題,主要由于一些證券公司的歷史包袱較重、長(zhǎng)期違規(guī)經(jīng)營(yíng)、缺乏嚴(yán)格的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制以及證券市場(chǎng)相關(guān)法律法規(guī)不健全造成的。在證券市場(chǎng)近年來(lái)不景氣的大背景下,資金鏈相對(duì)緊張,券商風(fēng)險(xiǎn)比較集中地暴露出來(lái),從而讓本來(lái)不是主流的券商風(fēng)險(xiǎn)被市場(chǎng)放大化,給證券市場(chǎng)的持續(xù)健康發(fā)展帶來(lái)了不利的影響。
為此,一些業(yè)內(nèi)人士建議,為了盡快解決這一老大難問(wèn)題,政府應(yīng)該拿出更為有效的解決方案。可以效仿給銀行注資的辦法,由中央財(cái)政撥出一筆專項(xiàng)資金,解決券商歷史遺留下來(lái)的“壞賬”問(wèn)題。此前,有消息稱,這一建議已得到高層的首肯,相關(guān)政策將于近期得到明朗。
作者：□尚正
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