證券業協會雙重收費之惑

　　兩年前，中國證券業協會(以下簡稱“協會”)就在謀劃著對收費進行改革，大致思路是統一收費、集中使用。但由于種種原因，這個計劃一直都沒有實行，盡管也在會員大會上進行過討論，但最終沒有結果。

　　現實的情況是，“每家證券公司現在都面臨著證券業協會雙重收費的問題。現在協會向法人會員證券公司收費，而各地方的證券業協會再次向各證券公司下屬的分公司和營業部 征收費用。證券公司營業部盈利的寥寥無幾，那還有錢去給協會呢？” 一家證券公司的人士抱怨說。

　　接近中國證券業協會的一位人士告訴記者，各地的證券業協會都是自發成立的，并不是中國證券業協會本來的分支機構，但在中國證券業協會成立之后，各地證券業協會也紛紛成立，最后掛到中國證券業協會下面，但控制力并不強，尤其是在費用上雙方互不干涉。

　　而證券業協會的一位高層告訴記者，兩年前，協會就在謀劃改革收費方式，試圖統一收費、集中使用，但最終沒有結果。

　　“協會近年來由于從業人員資格考試、保薦人資格考試和相關培訓有了穩定的收入，收費改革也就擱淺了。再加上協會的領導處在變動中，還沒有顧得上這方面的事情。”協會的一位人士說。

　　作為證券業自律性組織，協會自成立以來一直積極的發揮著政府與證券行業間的橋梁作用，并推動著證券市場的發展。而同時，作為民間組織，國家并沒有給予其財政上的支持，因此協會的運營完全依賴自身。

　　協會網站資料顯示，協會現有會員212家，其中證券公司類118家，證券投資基金管理公司類15家，證券投資咨詢機構類79家，特別會員3家，而會員費是協會的主要收入來源。

　　據了解，2004年度深圳證券業協會對轄內會員收費的標準是：總部年費15000元，營業部每家3000元。

　　“一家證券公司總部和營業部每年向協會交納的會費總數在5萬元以上，其他機構的會費相對低一些，”上海某證券公司財務負責人表示，“這些會費是通過地方協會轉交到證券業協會，再統一安排。”

　　對于會費，大部分券商都表示理解，“從協會收取會費的標準來看，我們覺得還是合理的，這也是維持協會正常運作的必要資金來源。”

　　但據記者了解，即使是環境相對較好、營業部相對較多的北京，北京證券業協會也為會費收不齊而苦惱不已。有的會員甚至都拖欠了兩年以上。而拖欠一年的就更多了，協會多次催繳都如石沉大海。

　　除會費外，人員的后續培訓費用在一定程度上也已經對券商形成了經營負擔。

　　“協會的主要收入除了會員交納的會費，其他的還包括對從業人員的持續教育和業務培訓的收費。”某地方證券業協會研究培訓部的一位人士說，“證券公司高管的培訓是由協會北京總部來組織，而其他人員的培訓則由各地方協會負責。”

　　比如今年3月19日和20日，深圳各家證券公司的人員參加深圳地區證券從業人員后續職業培訓，據介紹，“每人10學時200元”。同樣的培訓，廣州、上海等地也在進行，而北京等地證券公司人士則稱沒有此類統一培訓。

　　不過，廣東證券業協會《關于組織開展證券從業人員后續職業培訓工作的通知 》中卻是這樣表述的，“根據中國證券業協會的總體部署，按照廣東證監局和協會第三屆理事會第四次會議精神，決定對轄區內有執業資格的從業人員進行培訓”。而且， “廣東證券業協會說今年要加大培訓力度，要求所有有執業資格的人員都去培訓，畢竟這個收入加起來算就很可觀。”

　　“本來這個培訓完全都可以由券商自己做，但有些地方證券業協會要求培訓12小時，這不是變相強制嗎？”某證券公司人士表示，“中國證券業協會制定的辦法，沒有指定這種培訓非要由當地協會來做，指定培訓是違反行政許可法的。”

　　而且，從2000年開始，協會為提高證券行業從業人員的從業水平，在全行業內組織了證券及期貨從業人員資格考試，并對考試合格的人員發放從業人員證書。然而有業內人士指出：“通過考試及認證的方式加強從業人員的水平，這是無可厚非的，但是協會在這一過程中的相關收費似乎有些偏高。”

　　在這些資格考試中，證券從業人員資格考試共5門，期貨從業人員資格考試2門，保薦人資格考試2門，其中證券、期貨資格考試每門收費70元，保薦人考試每門收費180元。

　　“目前參加證券、期貨從業人員資格考試的人數一年就超過16萬人，并且由于2003年資格考試向全社會公開，參加資格考試的人數不斷增加，如果按照這樣的人數計算一下，協會僅僅因組織資格考試每年就能收入4500多萬元。”