股民資產不安全 券商董事長承擔第一責任

　　信報訊 (記者 黃靖濤) 證監會下發《證券公司高級管理人員誠信經營承諾書》，要求董事長必須承諾對公司經營活動的合規性和客戶資產的安全性承擔第一責任、尊重獨立董事的職權、接受監事會的監督。

　　據介紹，《證券公司高級管理人員管理辦法》規定了證券公司高管人員的任職備案制度，要求有關證券公司自作出高管人員選聘決定之日起5個工作日內，向中國證監會及公司 注冊地和被選聘高管人員住所地中國證監會派出機構報送有關高管人員任職備案報告、選聘決定文件、聘任協議、被選聘高管人員簽署的誠信經營承諾書等有關任職備案材料。

　　此外，《承諾書》還要求副董事長、監事長、總經理、副總經理、財務負責人、合規負責人都要簽承諾書。

　　據了解，總經理必須承諾對公司經營活動的合規性和客戶資產的安全性承擔領導責任，杜絕挪用客戶交易結算資金、客戶委托管理的資產及客戶托管的證券等行為；財務負責人必須承諾保證財務信息的真實性、完整性、及時性，制止和抵制偽造、變造、故意毀滅會計賬簿或賬外設賬的行為，制止和糾正違反會計管理制度的經濟活動。