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在推進保證金獨立存管的問題上，中小券商的進展同樣引人關注，據了解，中小券商推進客戶保證金獨立存管工作態度比較積極。一些有意擠進創新試點行列的券商動作非常迅速，其中有券商已完成系統建設，準備于近期申請監管部門的評審；其他以達到合規要求為目標的中小券商，對限期前完成也是充滿信心。
國都證券總裁馬玉華告訴記者，公司在成立的時候就按照獨立存管標準建設客戶保
證金存管系統，最初的標準是將80%的資金上交總部，后來將標準提高到了90%，在公司創新試點資格的評審中，有關部門對保證金獨立存管系統建設給予了肯定。平安證券同樣是申請創新試點資格的券商，該公司有關人士介紹，今年1月份已做過評審，目前正在根據評審意見進行改進。
世紀證券正在積極準備申請創新試點資格，該公司成立了由總裁擔任組長的規范創新小組，全面推進與創新有關的各項工作。作為申請創新試點的前提條件，世紀證券對保證金獨立存管工作同樣給予了足夠的重視。據了解，世紀證券的保證金存管體系完全按照創新試點的標準建設，各個系統的建設將于四月初完成，預計在四月份上報監管部門審查。
第一創業證券副總裁孫榮凱透露說，公司目前有關保證金獨立存管的各個系統建設已經基本結束，目前正在對個別細節進行完善，準備在近期申請監管部門的評審。孫榮凱說，由于公司相關工作開展得比較早，所以感覺壓力不是很大。據了解，第一創業證券早在2002年年底已經實現了集中交易，與獨立存管有關的各個系統建設在此前都有不同程度的進展，比如集中監控系統，該公司在去年就已經完成了一期建設，所以在監管層提出具體要求之后，只需要對原來的系統進行適當調整。
華林證券同樣對保證金獨立存管工作給予了足夠重視，該公司副總裁劉秀焰介紹說，目前正在按照監管層的合規要求進行系統建設，預計軟硬系統在6月份就可以全部完成，對于在規定時間前完成整個存管系統的建設，劉秀焰認為不存在任何問題。
雖然多數中小券商都對保證金獨立存管工作給予了足夠的重視，但仍有個別券商的進展顯得有些緩慢。云南地區某券商早在去年四月份就被確定為保證金存管試點券商之一，該公司也上報了存管方案，但到目前為止，軟件提供商的選擇工作仍然沒有完成。還有的券商是因為日常的經營管理工作沒有理順，暫時無暇顧及保證金存管工作，如深圳地區某券商目前正忙著增資擴股，資金還沒有到位，保證金存管系統建設更是無從談起。山東地區的一家中型券商也面臨著相同的問題，該公司此前曾經出現過比較嚴重的違規行為，目前正在進行重組工作，預計存管系統要等到增資擴股結束之后才能全部到位。(聞濤 尼迅)
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