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狀告特發信息，欲索回1400多萬元的投資收益
金士星 上海報道
資金鏈的緊張使大鵬證券不惜撕下最后的面紗。上周五，特發信息(資訊 行情 論壇)發布公告稱，大鵬證券已向法院起訴，要求法院判定公司2003年委托大鵬證券進行國債投資
時簽訂的《補充協議》無效，并要求收回1434.75萬元的投資收益。
在過去的委托理財訴訟中，受托券商一直以被告身份出現，大鵬證券以原告身份出現在券商委托理財訴訟中還是第一次。
特發信息公告稱，公司從2003年4月18日到2003年6月2日，先后與大鵬證券簽訂了三份《國債托管協議》，共將1.5億元委托大鵬證券進行國債投資。同時，雙方在《補充協議》約定：大鵬證券承諾按期返還委托資產本金并支付9%的年收益。
大鵬證券在訴訟中認為，《補充協議》中9%收益的約定違反了《證券法》和《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》(以下簡稱“《辦法》”)，要求法院確認協議無效，判令特發信息返還1434.75萬元的投資收益，并承擔訴前財產保全費和訴訟費。
“公司肯定會積極應訴”，特發信息的董事會秘書張大軍告訴記者。他承認，公司與大鵬證券簽訂的《補充協議》因為有承諾收益確實是無效合同。但他認為，首先，在國債委托投資中承諾收益在當時是十分普遍的，所以法院在判決時不會不考慮到這一點。其次，大鵬證券作為受托券商應該比公司更熟悉《證券法》和其他相關法規，有“明知故犯”之嫌，法院不可能完全支持大鵬證券。
“在券商與客戶簽訂的委托理財協議中，承諾收益的條款一般不會得到法院的支持。”上海錦天城律師事務所的一位資深律師向記者表示。在2004年2月1日起施行的《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》中，41條第2款明確規定：證券公司在進行客戶資產管理業務時，不得向客戶作出保證其資產本金不受損失或者取得最低收益的承諾。張大軍向記者表示，由于公司是在2003年與大鵬證券簽訂《補充協議》的，而《辦法》是在2004年施行的。所以這一時間差也會是公司在訴訟中爭取自身利益的有利條件。
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