光大強扣漢唐2.6億保證金 獨立存管制度受質(zhì)疑 | |||||||||
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| http://whmsebhyy.com 2005年01月09日 11:15 經(jīng)濟觀察報 | |||||||||
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本報記者 藍姝 海口報道 在得知漢唐證券被托管的消息后，光大銀行海口分行從漢唐在自己網(wǎng)點處開設(shè)的證券保證金賬戶中分四筆總共劃走了2.6億元。此舉在讓漢唐證券運轉(zhuǎn)更為困難的同時，光大銀行自己也難以洗脫違規(guī)操作的嫌疑。
了解情況的人士稱，目前光大銀行高層正在積極奔走，多方游說，努力減輕處罰。 2005年的元旦，椰影婆娑的海口亦不能逃脫南下強冷空氣襲擊，感受到了入冬以來的第一場寒意，光大銀行海口分行迎來了新的一年——有關(guān)方面?zhèn)鞒龅南⒎Q，證監(jiān)會近期將開出對光大違規(guī)操作的處罰單——光大銀行將無緣于即將全面實施的證券保證金獨立存管業(yè)務(wù)，甚至其已經(jīng)具備的基金托管資格都可能被取消。 光大初衷 去年8月份，一直靠國債回購來維系其資金鏈條運轉(zhuǎn)的漢唐證券的危機全面爆發(fā)。而就在被正式托管的消息確切傳出后的10月18日，光大銀行海口分行分四筆強行劃走了漢唐證券總部在其處開立的證券保證金賬戶內(nèi)的2.6億元客戶保證金。10月19日，海口證監(jiān)局察覺動靜，緊急知會深圳證監(jiān)局，同時向中國證監(jiān)會遞交報告。而就在10月22日，深圳證監(jiān)局領(lǐng)銜組成的托管人員也正式進駐漢唐證券。 知情人士透露，光大銀行海口分行負責(zé)人在回答海口當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)部門的問詢時稱其劃扣是征得漢唐證券方面同意的，而且這個劃扣額度是漢唐對其進行的抵押貸款，但光大海口分行并沒有按照要求做出書面說明。隨后，海口公安局經(jīng)偵處介入調(diào)查，光大銀行海口分行的高層這下開始“有點緊張起來”。據(jù)記者得到的消息稱，公安部門已經(jīng)對此事進行立案調(diào)查。 實際上，漢唐證券與光大銀行淵源頗深。漢唐證券在海口的證券營業(yè)部就是從光大手中收購而來，但這并不是能夠使得漢唐證券飛越瓊州海峽將總部的證券保證金賬戶開到光大海口分行的真正原因，事實上，保證金劃扣事件發(fā)生后，漢唐證券海口營業(yè)部總經(jīng)理一無所知，還言之切切地稱“絕對不可能”。知情人士分析，真正的原因可能有兩點：一是漢唐證券的前幾大股東們有不少“據(jù)點”在海口，而且“海口素來有坐莊的氣氛”，擁有大量自營業(yè)務(wù)的漢唐證券自然想在海口大做一把；第二個關(guān)鍵的原因可能是光大銀行海口分行給予漢唐證券“特殊政策”，可以為其提供融資服務(wù)；除了股票質(zhì)押貸款外，甚至到后來允許漢唐用客戶保證金抵押貸款。 于是光大應(yīng)對有關(guān)部門問詢時，稱強行劃扣保證金是因為漢唐證券將保證金做抵押，光大為保全自己資產(chǎn)所做出的應(yīng)急行為，是無奈之舉，完全是“自保行為”。 托管行資格或被取消 但是證券監(jiān)管部門卻認為光大銀行完全置客戶證券保證金不能做抵押融資的有關(guān)規(guī)定于不顧，為漢唐提供融資服務(wù)，在性質(zhì)上屬于“銀行與證券公司串通一氣、侵害客戶利益的”嚴重違規(guī)行為，“要嚴肅處理，查清幕后原因，吸取教訓(xùn)”。據(jù)了解，證監(jiān)會就此事專門召開內(nèi)部通報會議。 令光大銀行北京總部高層緊張的是即將面臨的處罰。有消息稱，光大非但無緣于券商保證金銀行獨立存管資格，還將可能被取消其基金托管行資格。而基金托管卻是光大與同類股份制商業(yè)銀行相比最為成功的手筆：2002年8月12日，光大銀行基金托管部成立，并于同年10月與工、農(nóng)、中、建四大行一起獲得基金托管業(yè)務(wù)資格。當(dāng)民生銀行(資訊 行情 論壇)、中信實業(yè)銀行等還在為爭取分得基金托管資格這塊誘人蛋糕而奔波忙碌時，光大旗下已經(jīng)托管了中融景氣行業(yè)基金、中融融華(資訊 行情 論壇)債券型基金，“若失去越來越誘人的基金托管市場，對光大實在是影響不小。”去年11月，光大銀行還與光大保德信商討共同促進300億企業(yè)年金業(yè)務(wù)發(fā)展計劃，并聲稱要設(shè)立自己的企業(yè)年金基金管理公司。 而海口一位知悉此事的證券界資深人士則評價稱，“在利益驅(qū)動下，銀行未必就很干凈。”同時，這也給正受熱捧的證券保證金銀行獨立存管敲響了一記警鐘。他認為目前證券保證金銀行獨立存管之所以還在試點階段，“說明管理層對于銀行能否發(fā)揮‘防火墻’這一作用還是有疑問的”。 據(jù)記者最新了解到的情況，這2.6億元并沒有劃回漢唐賬戶中。 1月8日，證券公司風(fēng)險處置座談會將在海口召開，公安部高層領(lǐng)導(dǎo)也將列席，關(guān)于漢唐證券保證金被強行劃扣的事件將與漢唐證券巨額保證金虧空一起作為重點討論內(nèi)容。
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