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近日，從中國證券業協會傳來消息：華創證券成為第二批申報創新試點的5家券商之一。記者昨日電話采訪了遠在貴州的華創證券董事長陶永澤。
“我們的創新目標是：克服競爭手段同質化，為客戶提供量身定做特色服務，努力增加服務產品，構建核心競爭力”，華創證券董事長陶永澤如是說。
注冊資本為2億元人民幣的華創證券經紀有限責任公司是已經提出創新試點申請的券商中注冊資本規模最小的公司。然而，就是這個小券商卻把業內認為是利潤微薄的經紀業務經營得有聲有色，并在群雄割據的資本市場中取得了一席之地，經營業務從貴州延伸到北京、上海、深圳、四川和南京。
華創證券緣何在近三年低迷的證券市場中能脫穎而出呢？董事長陶永澤說：華創證券2002年成立，創新是華創證券求生存、求發展的主基調。公司成立了以主要領導為首的業務創新領導小組，從公司的治理結構、內控制度、風險管理、機構設置、人員配備都作出了具體安排，并通過組織、制度等方面的創新來保持和強化經營特色。在組織創新方面，公司本著積極穩妥的原則實行增資擴股，并根據創新業務的要求，調整機構設置，重點建立一支由經濟、金融博士、碩士組成的投資咨詢隊伍，加強了風險管理機構的建設；在制度建設方面，引進了新的績效評估辦法，建立了以凈資產為核心的風險管理體系，進一步加強了公司的風險控制工作；公司還根據貴州省國企比重大、改制任務重的特點，以企業并購為重點，本著風險可控、量力而行等原則來整合資源。并依靠良好的激勵約束機制在經紀業務的增值服務和財務顧問業務方面進行新探索。
陶永澤董事長還說：華創證券以經紀類券商的身份，于今年9月向中國證券業協會報送了關于從事創新試點活動證券公司評審的申請材料。為配合創新試點申請工作，華創證券從加強內控的角度出發，正式啟動了客戶交易結算資金獨立存管系統，成立了獨立的清算中心和合規檢查室，配備了相應的專業人員。為了使創新產品能順利推出，公司還重新完善了技術支持系統，購置了新設備，更換了部分軟件。
本報記者甘國和
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