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證監(jiān)會發(fā)審委工作處副處長王小石被拘一事，在證券市場上引起很大震動。王小石事件不是一個簡單的政府官員腐敗案，由此透視出的國內(nèi)證券市場發(fā)行制度的缺陷更令人深思。
一直以來，證券市場倡導(dǎo)的“公開、公正、公平”的“三公原則”，受到了王小石事件的對峙。發(fā)審委委員名單成了一些證監(jiān)會官員的“搖錢樹”。
股民不禁要問：為什么一直是監(jiān)管市場的部門，在監(jiān)管權(quán)力的治理中出現(xiàn)失手？“監(jiān)管”市場的部門，它的職責(zé)與權(quán)力如何實(shí)現(xiàn)制度化監(jiān)管呢？
在證券市場上，大到誰能上市、交易規(guī)模和整個市場的“游戲規(guī)則”，小到市場交易本身，這都是證監(jiān)會的重要工作。
但掌握著眾多上市融資企業(yè)能否過關(guān)的證監(jiān)會發(fā)審委，對于這種權(quán)力的制約出現(xiàn)了空白地帶。
業(yè)內(nèi)人士批評說，一些發(fā)審委的投票人并沒有對上市公司進(jìn)行認(rèn)真調(diào)研，這種把關(guān)有時更多地停留在表面上，他們并沒有珍惜自己手中關(guān)乎股民利益的寶貴一票，于是市場上才屢屢出現(xiàn)如江蘇瓊花(資訊 行情 論壇)、恒生電子(資訊 行情 論壇)這樣的上市后馬上“變臉”的公司。
制度上的漏洞為發(fā)審部門的投票者提供了一個“權(quán)力尋租”的溫床，對于權(quán)力的監(jiān)管也變得蒼白無力。
記者曾私下與一位發(fā)審委委員聊天，得知許多上市公司在找他們“公關(guān)”，也確實(shí)有規(guī)定“不得接受申請上市公司的錢物”，但指望當(dāng)事人的道德“自覺”是一種不安全的信息。
此前，有人主張把公司上市的決定權(quán)交給交易所。但從目前來看，把決定權(quán)給交易所是不現(xiàn)實(shí)的想法。因此，證監(jiān)會在相當(dāng)長的時間里需要在制度上加強(qiáng)對自己人的管理。
王小石的問題雖然只是一個個案，但如果此事只是司法上的解決，將來還會有更多的“王小石”出來。因此，證監(jiān)會在道德上和制度上需要雙管齊下，為股民負(fù)責(zé)，為自己負(fù)責(zé)。
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