|
記者蘇培科北京報道 11月9日，中信證券(資訊 行情 論壇)(600030)發(fā)布公告稱，公司將推出開放式、限定性集合理財產品，暫定名為“中信證券保本策略集合資產管理計劃”。該產品計劃目標規(guī)模50億，固定存續(xù)期限為3年，公司準備使用部分自有資金加入該集合資產管理計劃。公司已將具體集合資產管理計劃向相關監(jiān)管部門報批。
自8月12日，中國證監(jiān)會發(fā)布了《關于推進證券業(yè)創(chuàng)新活動有關問題的通知》，隨后中
國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了《關于從事相關創(chuàng)新活動證券公司評審暫行辦法》之后，各家券商都紛紛向中國證券業(yè)協(xié)會報批創(chuàng)新試點，都想加入首批創(chuàng)新試點的陣營。10月12日，中國證券業(yè)協(xié)會“從事相關創(chuàng)新活動證券公司評審委員會”上，中信證券、光大證券、中國國際金融有限公司通過評審，成為首批創(chuàng)新試點券商。
經過一個多月的準備，中信證券率先推出了50億元的集合理財。從方案上看，該計劃的最大亮點在于保本策略的設計。管理人即中信證券承諾在本集合計劃設立時，所認購的份額為除管理人外所有委托人認購參與總份額的3%，但不超過2億份，管理人承諾在集合計劃存續(xù)期內不提前退出，并根據到期約定承擔相應責任。集合計劃委托人持有到期后，如到期日可退出金額加上存續(xù)期內的累計分紅金額低于其投資金額，管理人將僅以本集合計劃設立時以自有資金認購參與而持有份額的累計凈值對其他委托人的上述投資金額損失進行補償。
中信證券稱，該計劃將可投資品種劃分為穩(wěn)定收益類金融產品和風險類金融產品兩大類，前者占集合計劃資產凈值的投資比例不低于80%；后者占集合計劃資產凈值的投資比例不高于20%。穩(wěn)定收益類金融產品主要包括剩余期限不超過該集合計劃剩余存續(xù)期的高流動性固定收益類投資工具(國債、金融債、央行票據、AAA級企業(yè)債；期限不超過1年的債券逆回購；各類存款等)、首發(fā)A股、首發(fā)可轉債、剩余期限不超過本集合計劃剩余存續(xù)期的可轉債和信托等。
風險類金融產品主要包括剩余期限超過本集合計劃剩余存續(xù)期的固定收益類品種，以及業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券、剩余期限超過本集合計劃剩余存續(xù)期的非首發(fā)可轉換企業(yè)債和股票型證券投資基金等。
該集合計劃亦可投資于中國證監(jiān)會、中國人民銀行等批準的其他流動性良好的金融工具，并根據其特征劃入相應類別進行管理。在滿足本集合計劃投資目標的前提下，管理人將基于審慎原則，根據法律、法規(guī)及市場的重要變化有權適時調整上述投資品種的類別屬性。
據悉，中信證券、中金、光大證券在獲得首批創(chuàng)新試點資格并獲準開展集合資產管理業(yè)務之后，都在加緊準備推出相應的集合理財產品。市場人士注意到，從中信證券推出的該計劃條款設計上看，該集合計劃與基金產品有不少相似之處，且50億元的目標規(guī)模并非小數，若中信此次成功發(fā)行該理財計劃，并帶動券商理財業(yè)務取得新發(fā)展，券商、基金之間的新一輪理財業(yè)務大戰(zhàn)或將由此打響。
| 
