證監會出臺辦法 12種證券公司高管可能被免職

http://whmsebhyy.com 2004年10月27日 10:10 CCTV《第一時間》

　　今后，證券公司高管人員有了禁區。根據中國證監會今天頒布的《證券公司高級管理人員管理辦法》，12種公司高管將被認定為不適當人員，公司必須解除其職務。這12種可能被免職的情形包括：累計3次被證監會出具警示函或者進行監管談話；累計3次被證券業協會等自律組織紀律處分；累計5次對本公司受到紀律處分或者被行政處罰負有領導責任；離任時的審計報告表明，對公司出現經營風險或者違法違規行為負有責任；對公司其他高管人員的違法違規行為、重大經營管理責任隱瞞不報；以及拒絕向中國證監會提供相關的監管信息及其

他不配合監管的情形等。辦法明確規定，因為這12種原因被解職的人員，任何公司在兩年內不能聘用其為高管人員。據了解，受這個管理辦法約束的高管人員包括證券公司的董事長、監事長、總經理、財務負責人等。