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新華網(wǎng)南昌10月14日電(新華社“新華視點(diǎn)”記者劉菁、郭遠(yuǎn)明)
江西省福泰投資顧問(wèn)有限公司私自在證券營(yíng)業(yè)部向股民提供相當(dāng)于股本2.3倍的高額炒股融資，并直接充當(dāng)股民炒股中介，五年中放貸約1億元。不少股民股金在短短一兩年內(nèi)化為烏有。記者在對(duì)這一事件的調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，目前對(duì)發(fā)生在證券營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)的民間炒股融資行為監(jiān)管尚處于空白狀態(tài)。
“3萬(wàn)元入市可以購(gòu)買(mǎi)市值10萬(wàn)元的股票”
福泰公司是1998年成立的投資咨詢(xún)服務(wù)類(lèi)民營(yíng)企業(yè)，法人代表為南昌人胡敏智。從1999年起，福泰在南昌市的江南、聯(lián)合等5家及福建1家證券公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)經(jīng)紀(jì)室，聘請(qǐng)經(jīng)紀(jì)人在場(chǎng)內(nèi)游說(shuō)股民參與融資，聲稱(chēng)可提供約2.3倍的融資。
記者從福泰與股民的一份合作投資協(xié)議書(shū)中看到，福泰按照70%比例向參與的股民提供融資，即股民注入30萬(wàn)元資金，可獲福泰70萬(wàn)元融資。協(xié)議書(shū)規(guī)定，當(dāng)股民的自有資金與雙方合資購(gòu)買(mǎi)的股票市值之比低于15%時(shí)，福泰將強(qiáng)行平倉(cāng)賣(mài)出股票，以保證福泰投資安全，而此決定不需股民同意。如果股民心有不甘，就必須在一天內(nèi)立即補(bǔ)倉(cāng)，將比例拉升至15%以上。福泰融資收取的利息最高時(shí)是每天萬(wàn)分之七，后來(lái)降至萬(wàn)分之六、萬(wàn)分之五。
3萬(wàn)元入市卻可以購(gòu)買(mǎi)市值10萬(wàn)元的股票，這種融資實(shí)在誘人。一時(shí)間，許多股民取出自己在證券公司戶(hù)頭上的資金，轉(zhuǎn)到福泰指定的股市賬戶(hù)上，從此跌入陷阱。按福泰操作規(guī)則，股民只能通過(guò)福泰公司的經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行股票交易。股民熊花嬌、楊樺等人介紹，他們買(mǎi)賣(mài)股票不能自己下單，而必須委托福泰經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行電話(huà)報(bào)單。福泰每天向股民提供一張自制的股票損益分析表，但從不提供正式的股票買(mǎi)賣(mài)交割單。
目前，仍無(wú)法調(diào)查清楚福泰融資涉及多少股民和金額，但僅股民向福泰在聯(lián)合證券的“234”一個(gè)賬戶(hù)存入的資金就有2100多萬(wàn)元，涉及股民上百名。據(jù)股民估算，福泰融資大約涉及上億元資金，涉及南昌、九江、廈門(mén)等地股民幾百名。記者了解到，與福泰合作炒股的股民大多損失慘重，他們中多數(shù)注入了二三十萬(wàn)元資金，但最后離市時(shí)剩下的不足尾數(shù)。股民劉偉向福泰注入32萬(wàn)元資金，半年內(nèi)就虧損殆盡，只留下5000元錢(qián)。劉偉曾為避免強(qiáng)行平倉(cāng)而四處舉債，不斷向福泰賬戶(hù)追補(bǔ)資金。
融資炒股疑點(diǎn)重重
上訪(fǎng)股民對(duì)記者說(shuō)：福泰公司設(shè)計(jì)的這一套游戲規(guī)則，實(shí)際上就是坐收漁利，自己不承擔(dān)任何風(fēng)險(xiǎn)，而讓股民背上了放大幾倍的風(fēng)險(xiǎn)，10萬(wàn)元股票的虧損要從股民的3萬(wàn)元自有資金中扣除，虧的永遠(yuǎn)是股民不是他們。
在法院調(diào)閱福泰聯(lián)合證券的234賬戶(hù)時(shí)，股民們從中發(fā)現(xiàn)，福泰公司從234賬戶(hù)上取走的資金比股民注入資金多254萬(wàn)元，這與股民虧損巨大形成鮮明對(duì)比。股民們認(rèn)為福泰融資炒股存在非法及詐騙嫌疑。
合作方式隱蔽。福泰與參與股民簽訂的合作協(xié)議書(shū)，均只有股民一方的簽字，而沒(méi)有福泰方的簽名，且這份一式兩份的合作協(xié)議書(shū)均沒(méi)有提供給股民，而是股民一簽字就收回。這使得福泰有可能鉆合約在法律上不生效的空子而逃避責(zé)任。福泰在正規(guī)的證券公司內(nèi)設(shè)立經(jīng)紀(jì)室，使得多數(shù)股民認(rèn)定這是證券公司辦的，所以給予信任。在股票委托買(mǎi)賣(mài)中，福泰從來(lái)是采取經(jīng)紀(jì)人填寫(xiě)委托單后電話(huà)報(bào)單方式，且從未向股民提供正規(guī)的股市股票買(mǎi)賣(mài)交割單。股民能看到的只是一張福泰自制的損益表，而且也是在簽字后被經(jīng)紀(jì)人收回，股民無(wú)法掌握相關(guān)資料。這使得股民事后在舉證時(shí)因無(wú)法提供有效證據(jù)而處不利地位。
股票買(mǎi)賣(mài)混亂。在福泰聯(lián)合證券點(diǎn)炒股的股民反映，他們?cè)诟Ｌ┞?lián)合證券的賬戶(hù)上查不到自己委托購(gòu)買(mǎi)的股票交易情況。法院部門(mén)在審理?xiàng)顦逶V福泰的案件時(shí)，就楊樺委托福泰聯(lián)合證券經(jīng)紀(jì)室申購(gòu)的3.3萬(wàn)股“上海梅林(資訊 行情 論壇)”，福泰公司提供的卻是在廈門(mén)興業(yè)證券等其它四個(gè)證券交易所買(mǎi)入此只股票的交割單，且用的是多個(gè)戶(hù)名，均不是楊樺本人。還有一些股民反映，他們的大宗股票買(mǎi)賣(mài)在即時(shí)股市交易系統(tǒng)中查不到資料。股民胡玲玲反映，2000年3月22日她委托買(mǎi)入2萬(wàn)股“福建盛豪”，可當(dāng)天股市同一支股票的交易量只有1萬(wàn)股。目前，不少股民懷疑福泰沒(méi)有真正按他們要求買(mǎi)入股票。但福泰表示，他們是借提供融資人的戶(hù)頭為股民炒股。
誰(shuí)來(lái)監(jiān)管證券營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)放貸炒股
福泰在證券營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)為股民提供炒股融資五年中，沒(méi)有人監(jiān)管。直到一些股民在2003年7月、2004年7月兩次向公安機(jī)關(guān)報(bào)案后才有人開(kāi)始調(diào)查。
那么，誰(shuí)批準(zhǔn)福泰進(jìn)入股市經(jīng)營(yíng)股票民間融資業(yè)務(wù)？記者從福泰公司的工商登記表看到，工商部門(mén)批準(zhǔn)其經(jīng)營(yíng)范圍是“企業(yè)投資、營(yíng)銷(xiāo)咨詢(xún)服務(wù)、信息服務(wù)”。
又是誰(shuí)允許福泰在國(guó)家正規(guī)證券交易所內(nèi)設(shè)立經(jīng)紀(jì)室拉股民融資？福泰先后在南昌的江南、聯(lián)合等5家以及福建1家證券公司交易營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)經(jīng)紀(jì)室。江南證券公司南昌營(yíng)業(yè)部解釋說(shuō)：2000年以前，他們與福泰確有合作關(guān)系，但只限于福泰為他們拉客戶(hù)，他們付給其傭金，2000年后這個(gè)合同就終止了�？墒�，記者今年7月底在江南證券的大戶(hù)室，仍然看到有福泰的經(jīng)紀(jì)人為股民報(bào)單。
誰(shuí)應(yīng)對(duì)發(fā)生在證券營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)的民間炒股融資負(fù)監(jiān)管職責(zé)？記者調(diào)查中先后聯(lián)系了銀行、銀監(jiān)、證監(jiān)等部門(mén)，但他們都表示自己不負(fù)責(zé)對(duì)這一領(lǐng)域的監(jiān)管。據(jù)記者了解，20世紀(jì)90年代末至2000年間，國(guó)家曾下令嚴(yán)禁券商、銀行等法人單位為股民提供大比例融資，且股票交易必須完全由股民自己進(jìn)行。但這些禁令并沒(méi)有涉及到發(fā)生在證券營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)的民間融資借貸。福泰至少是鉆了這一政策的空子。值得警醒的是，股民以投機(jī)心理盲目接受融資同樣教訓(xùn)深刻。
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