|
本報(bào)訊 記者賀朝暉報(bào)道：據(jù)有關(guān)人士透露，證監(jiān)會(huì)為了控制風(fēng)險(xiǎn)，近期已在130家券商中確定了23家高風(fēng)險(xiǎn)證券公司名單。這23家高風(fēng)險(xiǎn)券商不但包括了市場(chǎng)上早已曝光的健橋證券等券商，而且還包括一些沒有公開曝光的大券商。目前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)的各屬地監(jiān)管局已開始陸續(xù)進(jìn)駐這23家高風(fēng)險(xiǎn)券商，對(duì)其進(jìn)行嚴(yán)密監(jiān)控。
生存艱難23家券商觸礁
近年來(lái)股市持續(xù)低迷拖累了證券公司，據(jù)統(tǒng)計(jì)，今年8月份券商收入只有13.14億元，成為今年以來(lái)收入最低的月份。但在收入大幅減少的同時(shí)，券商的成本開支并沒有減少。以經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)為例，券商9月份上半個(gè)月的傭金收入約為3.69億元，但同期成本支出卻高達(dá)約7.58億元，半個(gè)月虧損額就達(dá)到3.89億元。同時(shí)，券商的自營(yíng)、資產(chǎn)管理也出現(xiàn)了大面積的虧損。即便表現(xiàn)相對(duì)較好的投行業(yè)務(wù)，隨著市場(chǎng)持續(xù)走弱也開始下降，8月份券商的投行業(yè)務(wù)量已經(jīng)從7月份的130.15億元陡降至50.21億元，9月份因新股停發(fā)就更少了。
據(jù)悉，此次證監(jiān)會(huì)確定23家高風(fēng)險(xiǎn)券商的依據(jù)就是券商凈資本、資產(chǎn)虧損額、挪用保證金余額、債券交易現(xiàn)量、存量與受托理財(cái)額幾大指標(biāo)，數(shù)據(jù)來(lái)自券商自查所報(bào)材料。此前證監(jiān)會(huì)曾要求券商自查并上報(bào)有關(guān)材料，券商的自查內(nèi)容涉及公司治理、內(nèi)控、客戶交易結(jié)算資金安全情況、公司擔(dān)保、訴訟情況、帳外經(jīng)營(yíng)情況、挪用客戶債券與資金情況、違規(guī)債務(wù)情況等。按慣例，過去只有券商爆發(fā)危機(jī)時(shí)，證監(jiān)會(huì)才會(huì)派人進(jìn)駐。這一次證監(jiān)會(huì)這么主動(dòng)，說明這些券商的問題已非常嚴(yán)重。
其中半數(shù)券商或?qū)⑵飘a(chǎn)
據(jù)有關(guān)方面不完全統(tǒng)計(jì)，目前券商自營(yíng)與資產(chǎn)管理、委托理財(cái)?shù)囊?guī)模在1000億元以上，從目前反映的情況看，這1000億規(guī)模中爛資產(chǎn)占了相當(dāng)大一部分比例，如何處置目前還沒有一個(gè)好的解決方案。
據(jù)了解，目前，央行給高風(fēng)險(xiǎn)券商提供再貸款的基本原則是“個(gè)案申報(bào)、個(gè)案處理”，即央行依據(jù)自己的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，做出給誰(shuí)錢、何時(shí)給錢與給多少錢的決定，其中不乏有協(xié)商與妥協(xié)的過程。其具體規(guī)定是對(duì)于證監(jiān)會(huì)下令關(guān)閉、托管或破產(chǎn)清算的券商，央行負(fù)責(zé)墊付個(gè)人保證金的缺口，代表國(guó)家承擔(dān)責(zé)任。對(duì)于證監(jiān)會(huì)沒有出具處置意見的高風(fēng)險(xiǎn)券商，央行不給資金支持。具體做法包括四種方式，一是營(yíng)業(yè)部移交其它券商，公司直接進(jìn)入破產(chǎn)清算程序。二是由地方政府牽頭，證監(jiān)會(huì)配合尋找重組方。若重組失敗就破產(chǎn)清算。三是資產(chǎn)托管，制定重組方案，若方案沒獲國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，就拍賣剩余資產(chǎn)、破產(chǎn)清算。再就是對(duì)問題不大的券商自尋重組。
分析人士指出，這23家券商中可能有一半將走上破產(chǎn)之路，這也是證監(jiān)會(huì)“分類監(jiān)管、扶優(yōu)限劣”政策的基本取向。
| 
