各會(huì)員單位：

　　為維護(hù)市場(chǎng)交易秩序，加強(qiáng)會(huì)員對(duì)客戶交易行為的規(guī)范，明確會(huì)員管理職責(zé)，根據(jù)深圳證券交易所《會(huì)員管理規(guī)則》及《交易規(guī)則》，現(xiàn)發(fā)布《會(huì)員客戶交易行為管理指引》（以下簡(jiǎn)稱指引），請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　1．自2007月10月8日起，會(huì)員應(yīng)當(dāng)于每個(gè)交易日登陸本所“會(huì)員業(yè)務(wù)專區(qū)－監(jiān)管信息”欄目，查閱本所對(duì)其定向發(fā)送的限制交易賬戶及監(jiān)管關(guān)注賬戶名單。

　　2．會(huì)員應(yīng)當(dāng)對(duì)限制交易賬戶、監(jiān)管關(guān)注賬戶進(jìn)行自查，并自得知上述賬戶名單之日起五個(gè)交易日內(nèi)，向本所提交書面自查報(bào)告，自查報(bào)告以WORD文檔形式，通過“會(huì)員業(yè)務(wù)專區(qū)－會(huì)員公文上傳”欄目提交。

　　聯(lián) 系 人：張光毅何衛(wèi)東

　　聯(lián)系電話：0755－25918151，25918309

　　特此通知

　　附件：《會(huì)員客戶交易行為管理指引》

　　深圳證券交易所

　　二○○七年九月三日

　　附件：

　　會(huì)員客戶交易行為管理指引

　　第一章總則

　　第一條為規(guī)范會(huì)員對(duì)客戶交易行為的管理，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，根據(jù)深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）《會(huì)員管理規(guī)則》及《交易規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，制定本指引。

　　第二條會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照本指引要求，向客戶宣傳本所發(fā)布的與證券交易相關(guān)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引、通知等規(guī)范性文件（以下簡(jiǎn)稱“規(guī)則”），提示交易風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)督客戶交易行為，協(xié)助本所對(duì)客戶異常交易行為進(jìn)行自律監(jiān)管。

　　第二章規(guī)則宣傳及風(fēng)險(xiǎn)提示

　　第三條會(huì)員應(yīng)當(dāng)全面、及時(shí)地向客戶宣傳本所發(fā)布的各項(xiàng)規(guī)則。

　　第四條會(huì)員對(duì)本所發(fā)布的規(guī)則及其相關(guān)材料，應(yīng)當(dāng)及時(shí)張貼在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置，刊登于公司網(wǎng)站并長(zhǎng)期留存。

　　對(duì)本所發(fā)布的緊急通知、風(fēng)險(xiǎn)提示、盤中臨時(shí)停牌公告等重要文件，除及時(shí)張貼、刊登之外，會(huì)員還應(yīng)當(dāng)通過行情分析系統(tǒng)、網(wǎng)上交易系統(tǒng)、電話語(yǔ)音系統(tǒng)、現(xiàn)場(chǎng)廣播、手機(jī)短信等有效方式發(fā)布提示信息。

　　第五條會(huì)員應(yīng)當(dāng)對(duì)其與客戶交易相關(guān)的管理、業(yè)務(wù)及技術(shù)人員進(jìn)行培訓(xùn)，確保其充分了解本所規(guī)則。

　　第六條會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)置咨詢電話，并在公司網(wǎng)站上開設(shè)專欄，及時(shí)答復(fù)客戶有關(guān)證券交易的咨詢。

　　第七條會(huì)員在與客戶簽訂證券交易委托協(xié)議時(shí)，應(yīng)當(dāng)當(dāng)面向客戶解釋協(xié)議條款、揭示證券交易風(fēng)險(xiǎn)，并要求客戶簽署證券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書等相關(guān)書面文件。

　　第八條會(huì)員應(yīng)當(dāng)在證券交易委托代理協(xié)議中與客戶約定，如果客戶違法違規(guī)使用賬戶，或存在嚴(yán)重影響正常交易秩序的異常交易行為，會(huì)員可以拒絕客戶委托，或終止與客戶的證券交易委托代理關(guān)系。

　　第九條會(huì)員在提供權(quán)證、融資融券等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或業(yè)務(wù)的交易服務(wù)之前，應(yīng)當(dāng)向相關(guān)客戶詳細(xì)講解和揭示其中所包含的特殊風(fēng)險(xiǎn)，要求客戶書面簽署相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)揭示文件，并持續(xù)做好風(fēng)險(xiǎn)提示工作。

　　第十條會(huì)員在向客戶提供投資咨詢時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保相關(guān)數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，相關(guān)分析和結(jié)論客觀、公正，并充分揭示交易風(fēng)險(xiǎn)。

　　第三章交易行為監(jiān)督

　　第十一條會(huì)員應(yīng)當(dāng)督促客戶遵守與證券交易相關(guān)的法律、法規(guī)、部門規(guī)章及本所規(guī)則。

　　第十二條會(huì)員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)客戶交易行為的合法合規(guī)管理，指定專門部門負(fù)責(zé)客戶交易行為監(jiān)督和管理工作。

　　第十三條會(huì)員應(yīng)當(dāng)了解客戶的資信狀況、交易習(xí)慣、證券投資經(jīng)驗(yàn)以及風(fēng)險(xiǎn)偏好等情況，并對(duì)客戶進(jìn)行分類管理。

　　會(huì)員向客戶提供產(chǎn)品或服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與所了解的客戶情況相適應(yīng)。

　　第十四條客戶委托他人代為從事證券交易及其他相關(guān)業(yè)務(wù)，會(huì)員應(yīng)當(dāng)要求客戶本人及受托人到會(huì)員營(yíng)業(yè)部當(dāng)面簽署書面授權(quán)委托書，并在授權(quán)委托書中載明有效期限和授權(quán)范圍，但客戶已提供經(jīng)公證的書面授權(quán)委托書的除外。

　　第十五條會(huì)員不得為一個(gè)資金賬戶下掛多個(gè)證券賬戶、機(jī)構(gòu)使用個(gè)人證券賬戶等違法違規(guī)行為提供便利。

　　會(huì)員如發(fā)現(xiàn)客戶存在以他人名義設(shè)立證券賬戶或者利用他人證券賬戶買賣證券等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)要求客戶立即糾正，并及時(shí)向本所報(bào)告。

　　第十六條會(huì)員應(yīng)當(dāng)在柜臺(tái)交易系統(tǒng)中設(shè)置前端控制，對(duì)客戶的每一筆委托申報(bào)所涉及的交易資格、資金、證券、價(jià)格等內(nèi)容進(jìn)行核查，確保客戶委托申報(bào)符合本所規(guī)則的規(guī)定。

　　會(huì)員還應(yīng)當(dāng)留存客戶電話委托號(hào)碼，網(wǎng)上交易IP等信息。

　　第十七條會(huì)員應(yīng)當(dāng)于每個(gè)交易日登陸本所“會(huì)員業(yè)務(wù)專區(qū)”有關(guān)監(jiān)管信息的欄目，查閱本所對(duì)其定向發(fā)送的限制交易賬戶及監(jiān)管關(guān)注賬戶名單。

　　前款所述限制交易賬戶，指正在被本所限制交易或近三年內(nèi)曾被本所限制交易的賬戶；前款所述監(jiān)管關(guān)注賬戶，指本所在證券交易市場(chǎng)監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的出現(xiàn)異常交易行為的證券賬戶。

　　第十八條會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)置交易監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)下列證券賬戶的交易行為進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控：

　　（一）由證券監(jiān)督管理部門提供的涉嫌違法違規(guī)交易的賬戶；

　　（二）被本所列為限制交易的賬戶或監(jiān)管關(guān)注賬戶；

　　（三）不合格賬戶；

　　（四）其他需要重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶。

　　會(huì)員發(fā)現(xiàn)上述賬戶繼續(xù)發(fā)生涉嫌違法違規(guī)交易行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)提醒并要求其糾正，對(duì)拒不糾正的，可以拒絕接受委托，并及時(shí)向本所報(bào)告。

　　第十九條會(huì)員應(yīng)當(dāng)對(duì)限制交易的賬戶、監(jiān)管關(guān)注賬戶的下列信息進(jìn)行自查：

　　（一）營(yíng)業(yè)部是否與客戶簽訂了規(guī)范的證券交易委托協(xié)議，是否了解客戶的真實(shí)身份及資信狀況，是否向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)；

　　（二）客戶是否委托他人代為進(jìn)行證券交易，委托人和受托人之間是否已辦理完備的授權(quán)委托手續(xù)，營(yíng)業(yè)部是否了解該賬戶的開戶人、實(shí)際控制人或者實(shí)際操作人的真實(shí)身份及資信狀況；

　　（三）營(yíng)業(yè)部是否保存客戶及其代理人的有效聯(lián)系地址、聯(lián)系電話等詳細(xì)信息；

　　（四）開戶人、實(shí)際控制人或?qū)嶋H操作人是否開立了其他證券賬戶或資金賬戶，資金賬戶是否下掛了其他證券賬戶；

　　（五）本所要求自查的其他信息。

　　會(huì)員應(yīng)當(dāng)自得知上述賬戶名單之日起五個(gè)交易日內(nèi)，向本所提交書面自查報(bào)告。

　　第二十條對(duì)限制交易賬戶、監(jiān)管關(guān)注賬戶，會(huì)員應(yīng)當(dāng)及時(shí)將相關(guān)情況通知該賬戶的開戶人、實(shí)際控制人以及實(shí)際操作人，要求其規(guī)范交易行為，并對(duì)其進(jìn)行合法合規(guī)交易教育。

　　第四章自律監(jiān)管協(xié)助

　　第二十一條會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立監(jiān)管協(xié)助制度，制定監(jiān)管協(xié)助流程，明確具體負(fù)責(zé)及聯(lián)絡(luò)人員，協(xié)助本所對(duì)客戶異常交易行為進(jìn)行自律監(jiān)管。

　　第二十二條會(huì)員及其營(yíng)業(yè)部因客戶出現(xiàn)異常交易行為收到本所口頭警示或書面警示函后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)與客戶取得聯(lián)系，傳達(dá)本所的相關(guān)監(jiān)管信息，規(guī)范和約束客戶交易行為。

　　第二十三條會(huì)員及其營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)配合本所進(jìn)行相關(guān)調(diào)查，及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供客戶開戶資料、授權(quán)委托書、資金存取憑證、資金賬戶情況以及相關(guān)交易情況說(shuō)明等資料。

　　本所要求會(huì)員及其營(yíng)業(yè)部協(xié)助了解相關(guān)賬戶實(shí)際控制人情況、資金背景、交易動(dòng)機(jī)以及相關(guān)賬戶實(shí)際控制人控制的其他賬戶等情況的，會(huì)員及其營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查，并按照本所要求的方式提供相關(guān)資料或說(shuō)明材料。

　　第二十四條會(huì)員及其營(yíng)業(yè)部收到本所有關(guān)清理不合格證券賬戶的監(jiān)管文件或要求有關(guān)客戶提交合規(guī)交易承諾書時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶傳達(dá)本所的監(jiān)管要求，并采取有效措施，督促客戶清理不合格證券賬戶或提交合規(guī)交易承諾書。

　　合規(guī)交易承諾書包括但不限于下列內(nèi)容：

　　（一）嚴(yán)格遵守證券法律法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，合法合規(guī)地參與證券交易；

　　（二）愿意配合本所及相關(guān)會(huì)員采取相應(yīng)的措施；

　　（三）自行承擔(dān)因其違法違規(guī)行為而產(chǎn)生的法律后果。

　　第二十五條會(huì)員及其營(yíng)業(yè)部收到本所有關(guān)調(diào)查函、監(jiān)管函等監(jiān)管文件時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意保密，未經(jīng)本所許可，不得將監(jiān)管文件的內(nèi)容以任何方式泄漏給任何與該監(jiān)管文件無(wú)關(guān)的第三方。

　　第二十六條會(huì)員應(yīng)當(dāng)積極配合本所就客戶異常交易行為相關(guān)事宜約見會(huì)員高管人員及相關(guān)人員。對(duì)本所在約見時(shí)提出的監(jiān)管意見，會(huì)員應(yīng)當(dāng)按要求認(rèn)真落實(shí)，采取有效措施督促客戶消除異常交易行為對(duì)市場(chǎng)交易秩序的影響。

　　第二十七條本所對(duì)會(huì)員遵守和執(zhí)行本指引的情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查。

　　對(duì)違反本指引有關(guān)規(guī)定的會(huì)員，本所按照《會(huì)員管理規(guī)則》的規(guī)定，采取相應(yīng)的監(jiān)管措施或紀(jì)律處分。

　　第五章附則

　　第二十八條本指引下列用語(yǔ)具有如下含義：

　　（一）異常交易行為：指本所《交易規(guī)則》第6.1條所列的異常交易行為。

　　（二）不合格賬戶：指不符合合格賬戶要件的賬戶。合格賬戶是指開戶資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，投資者身份真實(shí)，資產(chǎn)權(quán)屬關(guān)系清晰，證券賬戶與資金賬戶實(shí)名對(duì)應(yīng)，符合賬戶相關(guān)規(guī)定的賬戶。

　　（三）限制交易：指本所根據(jù)《深圳證券交易所限制交易實(shí)施細(xì)則》，對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶采取限制買賣的措施。

　　第二十九條本指引由本所負(fù)責(zé)解釋。

　　第三十條本指引自發(fā)布之日起施行。