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新浪財經

關于做好LOF場內限量發行比例配售及場內申購比例確認的系統改造通知

http://www.sina.com.cn 2007年05月10日 11:50 深圳證券交易所

  各場內基金代銷機構、結算參與人:

  根據中國證監會要求,為了確保基金的平穩發展,同時切實保護中小投資者對基金的投資需求,上市開放式基金(LOF)業務將做以下調整:

  1.每只擬發行的基金須設定規模上限,發行期間如有效認購量超過限額必須實行比例配售。

  2.當基金開放申購贖回凈申購規模達到基金限額時,基金公司將對當日申購進行比例確認。

  根據要求,深圳證券交易所和中國結算深圳分公司及相關基金公司共同協商擬定了基金發行實行發行期末日比例配售方案。末日比例配售的方案仍采用現行LOF基金多日發行、滾動交收的數據接口(詳見《深圳證券交易所數據接口規范》中SJSGF.DBF的“LOF/ETF連續認購方式”一節),但L+2日(L日為最后發行認購日)中國結算下傳數據的內容反映比例配售的結果。

  中國結算深圳分公司的LOF基金發行流程如下:

  L日:根據認購數據做清算處理,并發送清算數據。

  L+1日:凍結認購資金,檢查認購資金是否足額。

  L+2日:先對資金不足部分做拉單處理后,根據基金公司提供的認購比例做有效認購確認,并發送清算數據。清算數據中包括以下信息:

  A1:認購不確認記錄,包括資金不到位及超比例認購的不確認記錄(對于同時發生資金不到位和超比例認購的委托,只發送一筆A1回報),

證券公司可據此解凍相應的投資者超比例認購資金。

  A3:認購結果記錄。

  A6:全部有效認購申報記錄。

  L+3日:將超額認購資金返還至結算參與人備付金賬戶。

  L+4日:將認購資金劃入相關基金托管人結算備付金賬戶。

  LOF基金場內發行手續費采用的是前端收費,費用計算采用外扣法計算,由代銷證券公司根據與基金公司及投資者的約定自行計算并收取認購手續費。因此LOF基金發行末日按比例配售后,證券公司根據結算公司確認的認購申報不確認記錄退回認購款的同時要自行計算并退回投資者認購手續費。

  為了配合LOF基金業務的順利進行,請各具有深圳證券交易所場內LOF基金代銷資格的證券公司做好以下業務及系統的準備工作:

  一、關于LOF基金限量發行比例配售的業務,證券公司應根據中國結算深圳分公司于L+2日發送的股份清算數據,向投資者退回不確認認購資金。另外在退回不確認認購資金的同時計算并退回相關認購手續費。

  二、關于基金持續申購贖回中申購比例確認的業務,證券公司在處理場內申購贖回股份清算數據時,應按照中國結算深圳公公司于T+1日發送的LOF股份結算信息庫(LOFJS.DBF)中TA系統確認的LOF申購結果記加投資者的份額, 并向投資者退款。

  各單位應于通知發出之日起15個工作日內完成相關柜臺系統的調試與上線準備工作。未能如期完成上線準備的場內代銷機構,深圳證券交易所和中國證券登記結算公司將暫停其場內代銷資格。

  深圳證券交易所

  中國證券登記結算有限責任公司

  二○○七年五月九日

    新浪聲明:本版文章內容純屬作者個人觀點,僅供投資者參考,并不構成投資建議。投資者據此操作,風險自擔。

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