各會員單位、基金公司：

　　根據《關于開展第九屆會員單位與基金公司研究成果評選活動的通知》，本屆評選活動共收到29家單位提交的研究成果102篇。其中，基金管理公司3家，證券公司26家。此次研究成果評選分為市場熱點類（A類）、市場創新類（B類）、市場主體類（C類）和投資研究類（D類）四大類。經我所特聘專家評審，按四大類分別評選出一等獎1篇、二等獎2篇、三等獎3篇，此次研究成果評選增設了研究貢獻獎每類4篇，合計40篇。現將評選結果通知如下：

　　市場熱點類獲獎名單

　　一等獎

　　1、《資本市場的層次構建與轉板制度研究》

　　報送單位：海通證券股份有限公司

　　課題研究員：陳露

　　二等獎

　　1、《股指期貨推出對股票市場影響的實證研究》

　　報送單位：國泰君安證券股份有限公司

　　課題研究員：彭艷，蔣瑛琨

　　2、《基于完備性理論下的多層次資本市場構建研究》

　　報送單位：國盛證券有限責任公司、海通證券股份有限公司

　　課題研究員：滕軍，李明亮，周新輝

　　三等獎

　　1、《海外上市對國內資本市場的影響》

　　報送單位：興業基金管理有限公司

　　課題研究員：辛曌（注：‘曌’音‘照’zhao），孫婧芳，謝治宇，廖玲

　　2、《股權分置改革與上市公司價值關系的實證研究》

　　報送單位：國信證券有限責任公司

　　課題研究員：何誠穎，李翔

　　3、《股指期貨上市對現貨的短期影響》

　　報送單位：東方證券股份有限公司

　　課題研究員：高子劍

　　

　　研究貢獻獎

　　1、《證券監管、執法效率與投資者保護》

　　報送單位：東北證券有限責任公司

　　課題研究員：張宗新，朱偉驊

　　2、《后股權分置時代控股股東行為的實證研究》

　　報送單位：海通證券股份有限公司

　　課題研究員：吳淑琨，劉鐵軍

　　3、《開放進程中的A-H股聯動效應實證分析》

　　報送單位：中國民族證券有限責任公司

　　課題研究員：孔慶龍，樊銳，李媛

　　4、《不一樣的中國故事——人民幣升值和產業升級研究》

　　報送單位：東方證券股份有限公司

　　課題研究員：楊與成，張楊，寧冬莉

　　市場創新類獲獎名單

　　一等獎

　　1、《股票與股指期貨風險關聯性及跨市場穩定機制設計研究》

　　報送單位：渤海證券有限責任公司、天津大學金融工程中心

　　課題研究員：房振明

　　二等獎

　　1、《信息異質、內幕交易與投資者行為》

　　報送單位：東北證券有限責任公司

　　課題研究員：張宗新，朱偉驊

　　2、《公平信息披露：收益波動性、信息泄露及寒風效應的研究》

　　報送單位：海通證券股份有限公司

　　課題研究員：汪輝，吳淑琨

　　三等獎

　　1、《基于數據挖掘的內幕操縱行為甄別研究》

　　報送單位：東北證券有限責任公司

　　課題研究員：張宗新，朱偉驊，沈正陽，陳劍波

　　2、《融資融券交易的市場沖擊效應研究》

　　報送單位：海通證券股份有限公司

　　課題研究員：吳淑琨，廖士光

　　3、《股指期貨定價研究》

　　報送單位：上海申銀萬國證券研究所有限公司

　　課題研究員：邊慎

　　研究貢獻獎

　　1、《備兌權證發行人風險管理》

　　報送單位：上海證券有限責任公司

　　課題研究員：姚興濤，童威，林琳

　　2、《分形定價技術：一種更有效的權證定價方法》

　　報送單位：中信證券股份有限公司

　　課題研究員：嚴高劍，胡浩

　　3、《滬深300指數期貨交易策略研究》

　　報送單位：國都證券有限責任公司

　　課題研究員：盧元

　　4、《中國權證市場定價效率的實證研究》

　　報送單位：長江證券有限責任公司、復旦大學數學科學學院

　　課題研究員：李強，黃媛

　　市場主體類獲獎名單

　　一等獎

　　1、《股權激勵對上市公司的影響及其投資策略》

　　報送單位：平安證券有限責任公司

　　課題研究員：何慶明

　　二等獎

　　1、《上市公司股權激勵的分歧：理論模型和案例分析》

　　報送單位：渤海證券有限責任公司

　　課題研究員：王曉國

　　2、《全流通條件下上市公司財務危機預警模型的實證研究》

　　報送單位：航空證券有限責任公司

　　課題研究員：張憲，郝力平，涂春輝，王法力，洪明，劉年財

　　三等獎

　　1、《證券公司從事金融衍生品業務風險管理研究》

　　報送單位：中國建銀投資證券有限責任公司

　　課題研究員：王宜四，陳華龍，趙明勛

　　2、《我國上市公司股利變動的影響因素研究》

　　報送單位：萬聯證券有限責任公司

　　課題研究員：張士偉

　　3、《上市公司可持續發展問題研究》

　　報送單位：國元證券有限責任公司

　　課題研究員：姚祿仕，蔡詠，陳燕，聶瑞

　　研究貢獻獎

　　1、《我國上市公司因素與股票市場風險關系實證研究》

　　報送單位：齊魯證券有限公司，上海財經大學金融學院

　　課題研究員：胡偉東，王明濤，黎金龍

　　2、《社保基金等機構投資者參與公司治理問題研究》

　　報送單位：廣發證券股份有限公司

　　課題研究員：張萬成

　　3、《金融衍生品與共同基金管理》

　　報送單位：中信證券股份有限公司

　　課題研究員：胡浩

　　4、《中國券商競爭力研究》

　　報送單位：國都證券有限責任公司

　　課題研究員：李雪峰，盧元，姚小軍

　　投資研究類獲獎名單

　　一等獎

　　1、《做多中國崛起，穿越理性繁榮》

　　報送單位：招商證券股份有限公司

　　課題研究員：趙建興，魯信文，盧賢義，景志鐘，薛華，季偉

　　二等獎

　　1、《基于交易的多期股票型基金績效歸因研究》

　　報送單位：興業基金管理有限公司

　　課題研究員：辛曌（注：‘曌’音‘照’zhao）

　　2、《人口紅利對消費服務業發展的影響及其對公司估值的啟示》

　　報送單位：中國民族證券有限責任公司

　　課題研究員：趙大暉

　　三等獎

　　1、《中國資產配置體系研究與構建》

　　報送單位：上海申銀萬國證券研究所有限公司

　　課題研究員：徐妍，朱康平

　　2、《銀行股：估值基準及其非理性繁榮》

　　報送單位：國信證券有限責任公司

　　課題研究員：陶鸝春

　　3、《中國鐵路：跨越式發展與漸進式改革》

　　報送單位：中信證券股份有限公司

　　課題研究員：于軍，謝從軍

　　研究貢獻獎

　　1、《實證研究——智力資本與并購的價值創造》

　　報送單位：平安證券有限責任公司

　　課題研究員：何慶明

　　2、《中國股票市場板塊輪動效應研究》

　　報送單位：上海申銀萬國證券研究所有限公司

　　課題研究員：王海濤，馬駿

　　3、《鋼鐵顛覆周期》

　　報送單位：中信證券股份有限公司

　　課題研究員：徐剛，程偉慶，郤峰

　　4、《尋找中國的“tenbagger”》

　　報送單位：招商證券股份有限公司

　　課題研究員：趙建興

　　特此通知

　　深圳證券交易所

　　二○○七年四月二十四日

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