上市公司非公開發行信息無法保密時可申請停牌
http://www.sina.com.cn 2007年02月06日 09:06
金時網·金融時報
本報北京2月5日訊 記者李俠報道 為進一步規范非公開發行股票行為，深交所今天正式發布了《深圳證券交易所上市公司非公開發行股票業務指引》，并于發布之日起正式實施。指引規定，凡在深交所上市的公司在籌劃非公開發行股票過程中，預計該信息無法保密且可能對公司股票及其衍生品交易價格產生較大影響并可能導致公司股票交易異常波動的，可向深交所申請公司股票停牌，直至公告董事會預案之日起復牌。
《指引》對上市公司非公開發行股票所涉及的程序等事宜予以了詳細的說明和規定。根據《指引》，上市公司申請非公開發行股票，董事會就有關事項作出決議并提股東大會批準時，上市公司董事與非公開發行股票事項所涉及的企業有關聯關系的，不得對該議案行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由過半數的無關聯關系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經無關聯關系董事過半數通過。出席董事會的無關聯關系董事人數不足三人的，應將該事項提交上市公司股東大會審議。
《指引》規定，上市公司就非公開發行股票事項召開股東大會，應當在股東大會通知中注明提供網絡投票等投票方式；上市公司股東大會就非公開發行股票事項作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過。向上市公司特定的股東及其關聯人發行股票的，股東大會就發行方案進行表決時，關聯股東應當回避表決。
股東大會通過非公開發行股票議案之日起兩個交易日內，上市公司應當公布股東大會決議。
根據《指引》，上市公司應在發審委或重組委會議召開前向深交所報告發審委或重組委會議的召開時間，并可申請公司股票及衍生品種于發審委或重組委會議召開之日起停牌。
自證監會核準發行之日起，上市公司應當在六個月內發行股票，并到深交所、中國結算深圳分公司辦理發行、登記、上市的相關手續。超過六個月未發行的，核準文件失效，須重新經中國證監會核準后方可發行。
《指引》要求上市公司非公開發行股票完成前發生重大事項的，應暫緩發行，并及時報告中國證監會。該事項對本次發行條件構成重大影響的，發行證券的申請應重新經過中國證監會核準。
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