宏源證券2006年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的公告

　　本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　一、重要提示

　　(一)本次會(huì)議召開期間無否決或變更提案的情況。

　　(二)本次會(huì)議無新提案提交表決；

　　(三)公司將于近日刊登股權(quán)分置改革方案實(shí)施公告，在此之前公司股票繼續(xù)停牌；

　　(四)公司股票復(fù)牌時(shí)間安排詳見股權(quán)分置改革方案實(shí)施公告。

　　二、會(huì)議召開情況

　　(一)召開時(shí)間：

　　1、現(xiàn)場會(huì)議召開時(shí)間：2006年6月5日下午14：00時(shí)(北京時(shí)間)

　　2、網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間：2006年6月1日-2006年6月5日(節(jié)假日除外)。其中，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時(shí)間為：2006年6月1日至2006？年6月5日每個(gè)交易日上午9：30-11：30，下午13：00-15：00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時(shí)間為：2006年6月1日上午9：30至2006年6月5日下午15：00時(shí)期間的任意時(shí)間。

　　(二)現(xiàn)場會(huì)議召開地點(diǎn)：北京市昌平區(qū)北京鳳山會(huì)議中心會(huì)議室

　　(三)召開方式：采取現(xiàn)場投票、董事會(huì)征集投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。

　　(四)會(huì)議召集人：公司董事會(huì)

　　(五)現(xiàn)場會(huì)議主持人：湯世生董事長

　　(六)本次會(huì)議的召開符合《公司法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及本公司《公司章程》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定。

　　三、會(huì)議的出席情況

　　1.出席的總體情況：

　　參加表決的股東及股東代理人共7，834人，代表股份430，074，702股，占公司股份總數(shù)608，745，150股的70.65%。

　　2.非流通股股東出席情況：

　　參加表決的非流通股股東及股東代理人7人，代表股份346，719，450股，占公司非流通股股東表決股份總數(shù)366，285，150股的 94.66%，占公司股份總數(shù)的56.96%；

　　3.流通股股東出席情況：

　　參加表決的流通股股東及股東代理人7，827人，代表股份83，355，252股，占公司流通股股東表決股份總數(shù)242，460，000股的34.38%，占公司股份總數(shù)的13.69%。

　　(1)參加現(xiàn)場投票的流通股股東及股東代理人共6人，代表股份9，685，511股，占公司流通股股東表決股份總數(shù)242，460，000股的3.99%，占公司股份總數(shù)的1.59%。

　　(2)董事會(huì)通過征集投票方式接受35位流通股股東投票，代表股份308，200股，占公司流通股股東表決股份總數(shù)242，460，000股的0.127%，占公司股份總數(shù)的0.051%。

　　(3)參加網(wǎng)絡(luò)投票的流通股股東及股東代理人共7，786人，代表股份73，361，541股，占公司流通股股東表決股份總數(shù)242，460，000股的30.26%，占公司股份總數(shù)的12.05 %。

　　公司部分董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及保薦機(jī)構(gòu)代表出席了本次會(huì)議，北京市嘉博律師事務(wù)所王勛非律師出席大會(huì)并出具了法律意見書。

　　四、提案審議和表決情況

　　本次股權(quán)分置改革相關(guān)股東會(huì)議以記名投票表決方式，審議通過了《宏源證券股份有限公司股權(quán)分置改革方案》。

　　(一)《宏源證券股份有限公司股權(quán)分置改革方案》投票表決結(jié)果：

　　流通股股東83，355，252股參加表決，其中參加現(xiàn)場投票的流通股股東代表股份9，685，511股，同意股數(shù)9，685，511股，反對(duì)股數(shù)0股，棄權(quán)股數(shù)0股，贊成比例100%；委托董事會(huì)投票股份308，200股，同意股數(shù)308，200股，反對(duì)股數(shù)0股，棄權(quán)股數(shù)0股，贊成比例100%；參加網(wǎng)絡(luò)投票的流通股代表股份73，361，541股，同意股數(shù)70，440，646股，反對(duì)股數(shù)2，838，295股，棄權(quán)股數(shù)82，600股，贊成比例96.02%。

　　表決結(jié)果：通過。

　　(二)參加表決的前十名流通股股東持股情況和對(duì)《宏源證券股份有限公司股權(quán)分置改革方案》的表決情況：

　　同意授權(quán)公司董事會(huì)辦理實(shí)施股權(quán)分置改革方案相關(guān)具體事宜。

　　公司股權(quán)分置改革方案實(shí)施完畢后，公司股份總數(shù)將由608，745，150股變更為1，461，204，166股，公司注資前滾存未分配利潤由注資后新老股東共享。

　　五、律師出具的法律意見

　　1.律師事務(wù)所名稱：北京市嘉博律師事務(wù)所

　　2.律師姓名：王勛非

　　3.結(jié)論性意見：通過現(xiàn)場見證，本所律師確認(rèn)，本次相關(guān)股東會(huì)議的召集、召開程序、方式及表決結(jié)果符合有關(guān)法律、法規(guī)和《管理辦法》、《操作指引》等規(guī)范性文件及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，表決結(jié)果真實(shí)、合法、有效。

　　六、備查文件：

　　(一) 宏源證券股份有限公司2006年第一次臨時(shí)股東大會(huì)暨股權(quán)分置改革相關(guān)股東會(huì)議決議；

　　(二) 《北京市嘉博律師事務(wù)所關(guān)于宏源證券股份有限公司2006年第一次臨時(shí)股東大會(huì)暨股權(quán)分置改革相關(guān)股東會(huì)議的法律意見書》。

　　特此公告。

　　宏源證券股份有限公司

　　董事會(huì)

　　2006年6 月5日