宏源證券2006年第一季度報告

　　1

　　2

　　重 要 提 示

　　本公司董事會及其董事保證本報告所載資料不存在任何虛假記載、誤導性

　　陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責

　　任。

　　本季度報告經公司第四屆董事會第二十五次會議審議通過。因工作原因，

　　陳玉華董事未能親自參加本次會議的表決，授權張志剛董事代為表決。

　　公司本季度財務會計報告未經審計。

　　公司總經理張志剛先生、財務總監許建平先生、資金財務總部總經理張延

　　強先生聲明：保證季度報告中財務報告的真實、完整。

　　一、 公司基本情況

　　(一)公司基本信息

　　股票代碼 000562

　　董事會秘書 證券事務代表

　　姓 名 于 帆 高麗娟

　　聯系地址 新疆烏魯木齊市建設路2 號 新疆烏魯木齊市建設路2 號

　　電 話 0991-2301870 0991-2301870

　　傳 真 0991-2301779 0991-2301779

　　電子郵箱 hyxtdshj@mail.xj.cninfo.net hyxtdshj@mail.xj.cninfo.net

　　(二)財務資料

　　1、主要會計數據及財務指標

　　單位：元

　　項 目 本報告期末 上年度期末 本報告期末比上年度

　　期末增減(%)

　　總資產 2,794,312,059.70 3,353,901,470.05 -16.68

　　股東權益(不含少數

　　股東權益) 702,292,483.41 695,867,888.45 0.92

　　每股凈資產 1.154 1.143 0.96

　　調整后的每股凈資產 1.126 1.047 7.55

　　項 目 報告期 年初至報告期

　　期末

　　本報告期比上年同期

　　增減(%)

　　經營活動產生的現金

　　流量凈額 40,140,077.48 40,140,077.48 不可比

　　每股收益 0.0115 0.0115 -63.49

　　3

　　凈資產收益率% 1.00 1.00 -1.71

　　扣除非經常性損益后

　　的凈資產收益率% 1.06 1.06 -1.65

　　非經常性損益項目 金 額(元)

　　營業外收入 13,270.00

　　營業外支出 665,323.48

　　營業外收支凈額對所得稅的影響 -215,177.65

　　合 計 -436,875.83

　　2、利潤表

　　單位：元

　　2006 年1-3 月 2005年1-3 月

　　項 目

　　合 并 母公司 合 并 母公司

　　一.營業收入 1,910,755.19 -4,301,775.94 28,938,035.40 27,031,999.39

　　二.營業成本 59,252,136.18 53,145,846.42 63,855,841.20 59,105,045.72

　　三.投資收益 27,634,061.99 27,740,303.36 4,538,421.10 1,709,439.37

　　四.營業利潤 -29,707,319.00 -29,707,319.00 -30,379,384.70 -30,363,606.96

　　加:營業外收入 13,270.00 13,270.00 37,209.64 20,318.64

　　減:營業外支出 665,323.48 665,323.48 13,966.99 12,853.73

　　五.利潤總額 -30,359,372.48 -30,359,372.48 -30,356,142.05 -30,356,142.05

　　減:資產減值損失-38,233,246.03 -38,233,246.03 -50,014,874.94 -50,014,874.94

　　六.扣除資產損失后利潤總額 7,873,873.55 7,873,873.55 19,658,732.89 19,658,732.89

　　減:所得稅 874,616.98 874,616.98 511,072.83 511,072.83

　　七.凈利潤 6,999,256.57 6,999,256.57 19,147,660.06 19,147,660.06

　　加:年初未分配利潤 34,288,302.93 34,288,302.93 -508,780,897.64 -508,780,897.64

　　八.可供分配的利潤 41,287,559.50 41,287,559.50 -489,633,237.58 -489,633,237.58

　　減:提取一般風險準備 - -

　　提取法定盈余公積 - -

　　提取法定公益金 - -

　　九.可供股東分配的利潤 41,287,559.50 41,287,559.50 -489,633,237.58 -489,633,237.58

　　減:應付普通股股利 - -

　　十.未分配利潤 41,287,559.50 41,287,559.50 -489,633,237.58 -489,633,237.58

　　(三)報告期末股東總數及前十名流通股股東持股表

　　報告期末股東總數 76,321位

　　前十名流通股股東持股情況 單位：股

　　股 東 名 稱 期末持有流通股的數量 種類(A 股)

　　通乾證券投資基金 5,851,116 A 股

　　新疆新達投資管理有限公司 4,639,000 A 股

　　中誠信托投資有限責任公司 3,059,811 A 股

　　交通銀行----融通行業景氣證券投資基金 2,930,700 A 股

　　葉小平 1,070,900 A 股

　　4

　　中船重工財務有限責任公司 1,000,062 A 股

　　強林華 867,300 A 股

　　溧陽市巨凝礦山有限公司 833,086 A 股

　　楊朋年 813,357 A 股

　　馮佳 799,395 A 股

　　二、管理層討論與分析

　　(一)報告期內，公司經營活動總體狀況的簡要分析

　　公司一季度各項經營計劃完成情況良好。大力開拓股權分置改革等投行業

　　務，簽訂多家企業債券承銷協議；制訂營業部轉型計劃，推動基金產品銷售；全

　　面完成傳統資產管理業務清理工作；托管清算業務平穩運行。

　　1.占主營收入或主營業務利潤總額10%以上的主營行業或產品情況

　　□適用 √不適用

　　2.公司經營的季節性或周期性特征

　　□適用 √不適用

　　3.報告期利潤構成重大變動情況

　　√適用 □不適用

　　2005 年11 月29 日，公司與武漢工業國有投資有限公司簽署了《股份轉讓

　　協議》，將公司所持有的“祥龍電業”8120 萬股法人股，占“祥龍電業”總股本

　　的23.28%，以每股2.93 元的價格轉讓給武漢工業國有投資有限公司，轉讓價款

　　共計23,791.6 萬元。截至報告期末，公司已收到武漢工業國有投資有限公司支付

　　的股權轉讓價款計23,291.6 萬元。上述股權過戶手續于2006 年3 月7 日辦理完

　　畢，公司于本季度確認股權轉讓收益2,436 萬元。

　　4.主營業務及其結構與前一報告期相比發生重大變化的情況及原因說明

　　□適用 √不適用

　　5.主營業務盈利能力(毛利率)與前一報告期相比發生重大變化的情況及其

　　原因說明

　　□適用 √不適用

　　(二)重大事項及其影響和解決方案的分析說明

　　√適用 □不適用

　　2006 年2 月20 日，在《中國證券報》、《證券時報》和《上海證券報》上

　　公告公司托管新疆證券有限責任公司經紀業務及所屬證券營業部、服務部事項。

　　5

　　(三)會計政策、會計估計、合并范圍變化以及重大會計差錯的情況及原

　　因說明

　　□適用 √不適用

　　(四)經審計且被出具“非標意見”情況下董事會和監事會出具的相關說

　　明

　　□適用 √不適用

　　(五)預測年初至下一報告期期末的累計凈利潤可能為虧損或者與上年同

　　期相比發生大幅度變動的警示及原因說明

　　□適用 √不適用

　　(六)公司對已披露的年度經營計劃或預算的滾動調整情況

　　□適用 √不適用

　　(七)股改工作時間安排說明

　　√適用 □不適用

　　關于公司股權分置改革工作，公司正在與第一大股東及其他非流通股東進行積極的

　　溝通，草擬股權分置改革方案，將于5 月中旬正式進入股權分置改革程序，力爭早日完

　　成此項工作。

　　未股改公司已承諾股改但未能按時履行的具體原因說明

　　□適用 √不適用

　　宏源證券股份有限公司董事會

　　二○○六年四月二十日

　　6

　　金額單位：人民幣元

　　合并母公司合并母公司

　　流動資產:

　　現金 369,482.96 3 63,614.16 398,878.95 3 92,634.28

　　銀行存款 738,383,053.29 7 37,156,451.98 1,215,133,885.10 1 ,201,871,069.15

　　其中:客戶資金存款 645,818,065.01 6 45,818,065.01 1,127,994,792.51 1 ,127,994,792.51

　　結算備付金 913,587,752.28 9 13,587,752.28 399,006,089.09 3 99,006,089.09

　　其中:客戶備付金 832,763,360.80 8 32,763,360.80 302,838,385.92 3 02,838,385.92

　　交易保證金 16,955,264.02 1 6,955,264.02 20,197,329.24 2 0,197,329.24

　　自營證券 469,764,147.32 4 69,764,147.32 886,205,159.62 8 86,205,159.62

　　應收款項 140,553,666.55 8 1,931,455.35 128,568,091.86 8 5,684,622.34

　　應收股利 238,353.42 2 38,353.42 238,353.42 2 38,353.42

　　應收利息 - - - -

　　受托投資 - - 182,729,716.98 1 82,729,716.98

　　待轉承銷費用 334,726.44 3 34,726.44 224,575.55 2 24,575.55

　　待攤費用 4,284,830.05 4 ,284,830.05 351,947.10 3 51,947.10

　　其他流動資產 40,662,082.21 - 38,629,951.09 -

　　流動資產合計 2,325,133,358.54 2 ,224,616,595.02 2,871,683,978.00 2 ,776,901,496.77

　　長期投資:

　　長期股權投資 40,745,194.82 1 50,477,939.87 40,195,194.82 1 49,821,698.50

　　長期債權投資 - - - -

　　長期投資合計 40,745,194.82 1 50,477,939.87 40,195,194.82 1 49,821,698.50

　　固定資產:

　　固定資產原價 629,279,407.38 5 91,400,481.98 630,902,271.26 5 93,023,345.86

　　減:累計折舊 290,525,341.86 2 77,031,102.54 283,365,553.51 2 70,214,167.72

　　固定資產凈值 338,754,065.52 3 14,369,379.44 347,536,717.75 3 22,809,178.14

　　減:固定資產減值準備 4,710,857.03 2 ,810,199.09 4,710,857.03 2 ,810,199.09

　　固定資產凈額 334,043,208.49 3 11,559,180.35 342,825,860.72 3 19,998,979.05

　　在建工程 - - - -

　　固定資產合計 334,043,208.49 3 11,559,180.35 342,825,860.72 3 19,998,979.05

　　無形資產及其他資產:

　　無形資產 74,981,189.93 7 4,981,189.93 78,502,471.19 7 8,502,471.19

　　交易席位費 15,738,228.72 1 5,738,228.72 16,711,417.77 1 6,711,417.77

　　長期待攤費用 2,320,879.20 1 ,554,386.60 2,632,547.55 1 ,786,261.76

　　抵債資產 1,350,000.00 - 1,350,000.00 -

　　無形資產及其他資產合計 94,390,297.85 9 2,273,805.25 99,196,436.51 9 7,000,150.72

　　資產總計 2,794,312,059.70 2 ,778,927,520.49 3,353,901,470.05 3 ,343,722,325.04

　　宏源證券股份有限公司

　　合并及母公司資產負債表

　　2006年3月31日

　　資 產2006-3-31 2005-12-31

　　7

　　金額單位：人民幣元

　　合并母公司合并母公司

　　流動負債:

　　短期借款 5 30,000,000.00 471,000,000.00 5 32,000,000.00 473,000,000.00

　　其中:質押借款 4 6,000,000.00 46,000,000.00 4 8,000,000.00 48,000,000.00

　　拆入資金 - - - -

　　應付款項 8 4,478,573.62 129,805,421.23 2 92,516,593.91 343,218,530.28

　　應付工資 2 ,571,241.43 2,571,241.43 3 ,266,274.60 3,266,274.60

　　應付福利費 1 ,982,500.16 1,425,771.28 2 ,066,870.87 1,505,621.99

　　應付股利 1 ,141,925.84 1,141,925.84 1 ,141,925.84 1,141,925.84

　　應交稅金及附加 -2,328,071.90 - 2,464,861.76 -3,620,480.93 - 3,922,445.35

　　預提費用 5 ,144,702.16 4,126,834.08 9 ,103,750.17 8,085,882.09

　　預計負債 - - - -

　　代買賣證券款 1 ,468,084,237.31 1,468,084,237.31 1 ,293,563,523.69 1,293,563,523.69

　　代兌付債券款 8 25,676.02 825,676.02 8 25,676.02 825,676.02

　　賣出回購證券款 - - 1 59,000,000.00 159,000,000.00

　　受托資金 - - 3 67,985,000.00 367,985,000.00

　　一年內到期的長期負債 - - - -

　　其他流動負債 1 05,091.65 105,091.65 1 70,747.43 170,747.43

　　流動負債合計 2 ,092,005,876.29 2,076,621,337.08 2 ,658,019,881.60 2,647,840,736.59

　　長期負債:

　　長期借款 - - - -

　　長期應付款 1 3,700.00 13,700.00 1 3,700.00 13,700.00

　　長期負債合計 1 3,700.00 13,700.00 1 3,700.00 13,700.00

　　負債合計 2 ,092,019,576.29 2,076,635,037.08 2 ,658,033,581.60 2,647,854,436.59

　　股東權益:

　　股本 6 08,745,150.00 608,745,150.00 6 08,745,150.00 608,745,150.00

　　資本公積 1 1,496,894.21 11,496,894.21 1 1,496,894.21 11,496,894.21

　　一般風險準備 1 8,102,529.44 18,102,529.44 1 8,102,529.44 18,102,529.44

　　盈余公積 2 3,235,011.87 23,235,011.87 2 3,235,011.87 23,235,011.87

　　其中:法定公益金 2 2,412,764.78 22,412,764.78 2 2,412,764.78 22,412,764.78

　　未分配利潤 41,287,559.50 41,287,559.50 34,288,302.93 34,288,302.93

　　其中:現金股利 - - - -

　　外幣報表折算差額 -574,661.61 - 574,661.61

　　股東權益合計 7 02,292,483.41 702,292,483.41 6 95,867,888.45 695,867,888.45

　　負債及所有者權益總計 2 ,794,312,059.70 2,778,927,520.49 3 ,353,901,470.05 3,343,722,325.04

　　企業負責人：張志剛 主管會計工作負責人：許建平 會計機構負責人：張延強

　　宏源證券股份有限公司

　　合并及母公司資產負債表(續)

　　2006年3月31日

　　負債及所有者權益2006-03-31 2005-12-31

　　8

　　合并母公司合并母公司

　　一.營業收入 1,910,755.19 -4,301,775.94 28,938,035.40 27,031,999.39

　　其中:1.手續費收入 31,510,270.47 31,510,270.47 19,299,938.97 19,299,938.97

　　2.自營證券差價收入 - 13,977,740.03 -13,977,740.03 515,061.58 515,061.58

　　3.證券承銷收入 330,000.00 330,000.00 - -

　　4.受托資產管理收益 - 33,718,810.96 -33,718,810.96 - -

　　5.利息收入 - - - -

　　6.金融企業往來收入 6,575,916.93 6,575,916.93 6,163,342.06 6,163,342.06

　　7.買入返售證券收入 - - 2,561.59 2,561.59

　　8.其他業務收入 11,191,118.78 4,978,587.65 2,957,131.20 1,051,095.19

　　9.匯兌收益 - - - -

　　二.營業成本 59,252,136.18 53,145,846.42 63,855,841.20 59,105,045.72

　　其中:1.手續費支出 439,305.39 438,083.65 670,732.21 669,532.71

　　2.利息支出 2,303,440.23 2,308,420.64 4,753,246.12 2,683,897.66

　　3.金融企業往來支出 2,603,714.00 2,603,714.00 7,008,229.51 7,008,229.51

　　4.賣出回購證券支出 140,415.62 140,415.62 1,645,445.68 1,645,445.68

　　5.營業費用 46,794,160.14 45,663,105.79 47,516,533.92 45,943,411.73

　　6.其他業務支出 4,911,425.40 18,200.17 1,045,760.18 21,263.84

　　7.營業稅金及附加 2,059,675.40 1,973,906.55 1,215,893.58 1,133,264.59

　　三.投資收益 27,634,061.99 27,740,303.36 4,538,421.10 1,709,439.37

　　四.營業利潤 - 29,707,319.00 -29,707,319.00 - 30,379,384.70 -30,363,606.96

　　加:營業外收入 13,270.00 13,270.00 37,209.64 20,318.64

　　減:營業外支出 665,323.48 665,323.48 13,966.99 12,853.73

　　五.利潤總額 - 30,359,372.48 -30,359,372.48 - 30,356,142.05 -30,356,142.05

　　減:資產減值損失 - 38,233,246.03 -38,233,246.03 - 50,014,874.94 -50,014,874.94

　　六.扣除資產損失后利潤總額 7,873,873.55 7,873,873.55 19,658,732.89 19,658,732.89

　　減:所得稅 874,616.98 874,616.98 511,072.83 511,072.83

　　七.凈利潤 6,999,256.57 6,999,256.57 19,147,660.06 19,147,660.06

　　加:年初未分配利潤 34,288,302.93 34,288,302.93 - 508,780,897.64 -508,780,897.64

　　八.可供分配的利潤 41,287,559.50 41,287,559.50 - 489,633,237.58 -489,633,237.58

　　減:提取一般風險準備 - - - -

　　提取法定盈余公積 - - - -

　　提取法定公益金 - - - -

　　九.可供股東分配的利潤 41,287,559.50 41,287,559.50 - 489,633,237.58 -489,633,237.58

　　減:應付普通股股利 - - - -

　　十.未分配利潤 41,287,559.50 41,287,559.50 - 489,633,237.58 -489,633,237.58

　　企業負責人：張志剛 主管會計工作負責人：許建平 會計機構負責人：張延強

　　宏源證券股份有限公司

　　合并及母公司利潤及利潤分配表

　　2006年1-3月

　　2005年1-3月 項 目2006年1-3月

　　金額單位：人民幣元

　　9

　　宏源證券股份有限公司

　　合并及母公司現金流量表

　　金額單位:人民幣元

　　合并母公司

　　一、經營活動產生的現金流量:

　　自營證券收到的現金凈額 189,495,154.09 189,495,154.09

　　代買賣證券收到的現金凈額 174,520,713.62 174,520,713.62

　　承銷證券收到的現金凈額 330,000.00 330,000.00

　　手續費收入收到的現金 31,510,270.47 31,510,270.47

　　資金存款利息收入收到的現金6,575,916.93 6,575,916.93

　　賣出回購證券收到的現金133,997,808.71 133,997,808.71

　　收到的其他與經營活動有關的現金40,787,445.25 40,692,465.50

　　現金流入小計577,217,309.07 577,122,329.32

　　手續費支出支付的現金439,305.39 438,083.65

　　客戶資金存款利息支出支付的現金2,308,420.64 2,308,420.64

　　賣出回購證券到期回購支付的現金293,351,383.00 293,351,383.00

　　受托投資管理支付的現金凈額188,219,331.08 188,219,331.08

　　支付給職工以及為職工支付的現金18,418,222.51 18,068,299.33

　　以現金支付的營業費用18,183,399.87 17,931,760.32

　　支付的營業稅金及附加3,016,658.68 2,688,926.52

　　支付的所得稅款1,631,122.77 1,631,122.77

　　支付的其他與經營活動有關的現金11,509,387.65 308,334.02

　　現金流出小計537,077,231.59 524,945,661.33

　　經營活動產生的現金流量凈額 4 0,140,077.48 5 2,176,667.99

　　二、投資活動產生的現金流量:

　　收回投資收到的現金 - -

　　分得股利或利潤收到的現金 3,374,061.99 3,374,061.99

　　取得債權投資利息收入收到的現金 - -

　　收到的其他與投資活動有關的現金

　　現金流入小計3,374,061.99 3,374,061.99

　　權益性投資支付的現金 - -

　　債權性投資支付的現金 - -

　　購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金 2,029,256.94 2,029,256.94

　　處置固定資產、無形資產和其他長期資產而支付的現金凈額 32,200.00 32,200.00

　　支付的其他與經營活動有關的現金 -

　　現金流出小計2,061,456.94 2,061,456.94

　　投資活動產生的現金流量凈額 1 ,312,605.05 1 ,312,605.05

　　三、籌資活動產生的現金流量:

　　借款收到的現金46,000,000.00 46,000,000.00

　　吸收權益性投資收到的現金 - -

　　現金流入小計46,000,000.00 46,000,000.00

　　償還債務支付的現金48,000,000.00 48,000,000.00

　　分配股利或利潤支付的現金 -

　　償付利息支付的現金1,259,964.00 1,259,964.00

　　現金流出小計49,259,964.00 49,259,964.00

　　籌資活動產生的現金流量凈額 -3,259,964.00 -3,259,964.00

　　四、

　　五、現金及現金等價物凈增加額 3 7,801,435.39 4 9,838,025.90

　　2006年1-3月

　　2006年1-3月

　　項 目

　　企業負責人：張志剛 主管會計工作負責人：許建平會計機構負責人：張延強