G金牛(000937)2005年年度報告 | |||||||||
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| http://whmsebhyy.com 2006年02月28日 13:46 深圳證券交易所 | |||||||||
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河北金牛能源股份有限公司 2005年年度報告 重要提示：本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證本報告所載資料不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性負個別及連帶責任。
董事會全體成員出席了本次董事會并全票通過了本年度報告。 本公司法定代表人、財務負責人及會計主管人員鄭重聲明：保證年度報告中財務報告的真實、完整。 法法定定代代表表人人：： 王王社社平平 財財務務負負責責人人：： 陳陳立立軍軍 會會計計主主管管人人員員：： 鄭鄭溫溫雅雅 2005.1.1------2005.12.31 目 錄 一 公司基本情況簡介.................1 二 會計數據和業務數據摘要..............3 三 股本變動及股東情況................5 四 董事、監事、高級管理人員和員工情況........10 五 公司治理結構...................14 六 股東大會情況簡介.................18 七 董事會報告...................19 八 監事會報告...................25 九 重大事項....................27 十 財務報告.......................29 十一備查文件目錄...................29 一 公司基本情況簡介 1. 公司法定中文名稱：河北金牛能源股份有限公司 公司法定英文名稱：HEBEI JINNIU ENERGY RESOURCES CO.，LTD. 縮寫： 金牛能源 “JNNY” 2. 公司法定代表人：王社平 3. 公司董事會秘書：劉彥春 聯系地址：河北省邢臺市中興西大街191號 電 話：0319—2068242 傳 真：0319—2068888 電子信箱：LYC0937@vip.sina.com 公司證券事務代表：邱玲 聯系地址：河北省邢臺市中興西大街191號 電 話：0319—2068312 傳 真：0319—2068666 電子信箱：qiuling66@vip.163.com 4. 公司注冊地址：河北省邢臺市中興西大街191號 公司辦公地址：河北省邢臺市中興西大街191號 郵政編碼： 054021 公司電子信箱：admin@jnny.com.cn 公司互聯網網址：www.jnny.com.cn 5. 公司信息披露報紙名稱：《證券時報》、《上海證券報》、《中國證券報》 登載公司年度報告的中國證監會指定的國際互聯網網址：www.cninfo.com.cn 公司年度報告備置地點：公司證券部 6. 股票上市證券交易所：深圳證券交易所 股票簡稱：G金牛 股票代碼：000937 轉債簡稱：金牛轉債 轉債代碼：125937 7. 公司的其他有關資料 注冊登記地點：河北省工商行政管理局 首次注冊登記日期：1999年8月26日 變更注冊登記日期：2005年12月16日 企業法人營業執照注冊號：1300001001301 公司稅務登記號：國稅冀字130503718311625號 公司聘請的會計師事務所：北京京都會計師事務所有限責任公司 會計師事務所辦公地址：北京建國門外大街22號賽特廣場 二 會計數據和業務數據摘要 1. 本年度主要利潤指標 按照《公開發行證券的公司信息披露規范第1號—非經常性損益》，扣除非經常性損 益的項目為： 項目 金額(元) 利潤總額： 783,608,475.64 凈利潤： 532,793,329.69 *扣除非經常性損益后的凈利潤： 535,911,152.60 主營業務利潤： 1,361,814,845.91 其他業務利潤： 44,106,972.37 營業利潤： 805,409,610.94 投資收益： 0 補貼收入： 15,057,219.97 營業外收支凈額： -36,858,355.27 經營活動產生的現金流量凈額： 644,355,743.62 現金及現金等價物凈增減額： -124,721,023.25 項目 金額(元) 1. 減征所得稅 11,488,937.74 2. 補貼收入-增值稅抵免 15,057,219.97 3. 營業外收入 74,452.65 4. 營業外支出 36,932,807.92 5. 所得稅影響 -7,194,374.65 凈利潤影響合計(=1+2+3-4-5) -3,117,822.91 根據中國證監會《公開發行證券公司信息披露規則第九號》計算的凈資產收益率和每股收 益： 報告期利潤 凈資產收益率(%) 每股收益(元) 全面攤薄 加權平均 全面攤薄 加權平均 主營業務利潤 45.92 54.74 1.7384 2.1593 營業利潤 27.16 32.37 1.0281 1.2771 凈利潤 17.97 21.41 0.6801 0.8448 扣除非經常性損益后的凈利潤 18.07 21.54 0.6841 0.8498 2. 截至報告期末公司前三年主要會計數據和財務指標 單位：人民幣元 3. 股東權益變動情況 財務指標 2005年度 2004年度 2003年度 主營業務收入 3,209,452,649.98 2,409,208,525.50 1,285,911,867.59 凈利潤 532,793,329.69 381,257,116.25 136,783,399.08 總資產 3,995,281,792.67 3,639,848,466.16 2,539,565,562.90 股東權益 2,965,444,750.69 1,999,636,288.48 1,686,220,670.19 每股收益 (攤薄) 0.6801 0.8971 0.3218 每股收益(加權) 0.8448 0.8971 0.3218 扣除非經常性損益后的每股收益 0.8498 0.9415 0.3058 每股凈資產 3.7855 4.7050 3.9676 調整后的每股凈資產 3.7816 4.6922 3.9437 每股經營活動產生的現金流量凈額 0.8225 1.6684 1.2577 攤薄凈資產收益率 17.97% 19.07% 8.11% 加權凈資產收益率 21.41% 20.84% 8.07% 扣除非經常性損益后凈資產收益率 18.07% 20.01% 7.71% 單位：人民幣元 項目 期初數 本期增加 本期減少 期末數 變動原因 股本 425,000,000.00 358,364,397.00 783,364,397.00 見三.1.3 資本公積 762,400,849.48 590,779,774.48 290,791,351.96 1,062,389,272.00 見附注六.24 盈余公積 190,987,032.42 79,918,999.45 270,906,031.87 見附注六.25 其中：法定公 益金 63,662,344.14 26,639,666.48 90,302,010.62 見附注六.25 未分配利潤 621,248,406.58 532,793,329.69 305,256,686.45 848,785,049.82 見附注六.26 股東權益 1,999,636,288.48 1,561,856,500.62 596,048,038.41 2,965,444,750.69 ------- 三 股本變動及股東情況 1. 股本變動情況 1)公司股份變動情況表 2005年度公司股份變動情況表 數量單位：股 本次變動前 本次變動增減(＋，-) 本次變動后 數量 比例 (%) 可轉債轉 股 股權分置 對價 公積金轉 股 其他 小計 數量 比例 (%) 一、有限售條件股份 1、國家持股 2、國有法人持股 325000000 76.47 -65799732 195000000 129200268 454200268 57.98 3、其他內資持股 其中： 境內法人持股 境內自然人持股 4、外資持股 其中： 境外法人持股 境外自然人持股 二、無限售條件股份 1、人民幣普通股 100000000 23.53 87959173 65799732 75405224 229164129 329164129 42.02 2、境內上市的外資股 3、境外上市的外資股 4、其他 三、股份總數 425000000 87959173 270405224 358364397 783364397 100 2)股票發行與上市情況 截至報告期末，公司前三年無股票發行情況；公司無內部職工股；經中國證監會證監 發行字[2004]128號文件核準，2004年8月26日向社會公開發行可轉換公司債券70,000 萬元并在深圳證券交易所上市并掛牌交易，轉債代碼125937，金牛轉債于2005年2月11 日進入轉股期，于2009年8月11日到期還本，因轉債余額低于3000萬元，根據《可轉 換公司債券管理暫行辦法》、《深圳證券交易所股票上市規則》于2005年7月1日停止交 易。 3)股份總數及其結構變化 經中國證監會證監發行字[2004]128號文件核準，公司向社會公開發行可轉換公司債 券70,000萬元，本次發行的可轉換公司債券已于2004年8月11日在深圳證券交易所發 行，于2005年2月11日進入轉股期(由于2月11日為非交易日，實際轉股起始日為2 月16日)； 根據公司2004年度公司股東大會決議，以2005年5月10日為股權登記日，每10股 轉增6股并派5元現金； 2005年6月28日，公司完成股權分置改革，根據《公司股權分置改革方案》，邢礦 集團公司作為公司唯一非流通股股東，以其持有的部分股份作為對價，支付給流通股股東， 以換取其非流通股份的流通權，即：方案實施股權登記日登記在冊的流通股股東每持有10 股流通股將獲得邢礦集團公司支付的2.5股股份，共計支付65,799,732股。 以上因素影響股本變動如下表： 持股人 2005年1月1日 股本增加數 2005年12月31日 資本公積金轉增 可轉債轉股 股權分置改革 邢礦集團公司 持股 325,000,000 195,000,000 0 -65,799,732 454,200,268 社會公眾股 100,000,000 75,405,224 87,959,173 65,799,732 329,164,129 合計 425,000,000 270,405,224 87,959,173 0 783,364,397 2. 股東情況 1)股東情況 股東總數 53795 前10名股東持股情況 股東名稱 股東性質 持股比例 持股總數 持有有限售條 件股份數量 質押或凍結 的股份數量 邢臺礦業(集團)有限責任公司 國有股東 57.98 454,200,268 454,200,268 0 全國社保基金零零一組合 其他 0.45 3,507,739 0 0 山西信托投資有限責任公司-榮寶 集合資金信托 其他 0.3 2,313,000 0 0 中國建設銀行-博時裕富證券投資 基金 其他 0.24 1,838,758 0 0 漢鼎服飾(平湖)有限公司 其他 0.20 1,510,000 0 0 中國工商銀行-融通深證100指數 證券投資基金 其他 0.15 1,110,174 0 0 北京千秋基業房地產經紀有限公司 其他 0.13 960,000 0 0 上海北雁勞務有限公司 其他 0.11 880,100 0 0 杜更富 其他 0.11 800,000 0 0 東方世紀證券投資顧問有限公司 其他 0.10 770,378 0 0 前10名無限售條件股東持股情況 股東名稱 持有無限售條件股份數量 股份種類 全國社保基金零零一組合 3,507,739 人民幣普通股 山西信托投資有限責任公司-榮寶集合資金信托 2,313,000 人民幣普通股 中國建設銀行-博時裕富證券投資基金 1,838,758 人民幣普通股 漢鼎服飾(平湖)有限公司 1,510,000 人民幣普通股 中國工商銀行-融通深證100指數證券投資基金 1,110,174 人民幣普通股 北京千秋基業房地產經紀有限公司 960,000 人民幣普通股 上海北雁勞務有限公司 880,100 人民幣普通股 杜更富 800,000 人民幣普通股 東方世紀證券投資顧問有限公司 770,378 人民幣普通股 中國人壽保險股份有限公司-傳統-普通保險產品 -005L-CT001深 719,508 人民幣普通股 上述股東關聯關系或一致行動的說明 未知 2)公司控股股東情況介紹 A. 控股股東名稱：邢臺礦業(集團)有限責任公司 法定代表人：王社平先生 成立日期：1997年10月15日 公司類別：國有獨資企業 公司經營范圍主營：煤炭、出口商品、本企業自產的化工原料、焦炭、醫療器械、旅 游用品、家具、木材、包裝材料(國家組織統一聯合經營的16種出口商品除外)、進口商 品、本企業生產科研所需的原輔材料、機械設備、儀器儀表及零配件(國家實行核定公司 經營的14種進口商品除外)兼營：服務、商業、加工業、自動化控制工程、自動化儀器、 儀表、電子產品、電器機械及器材、文化辦公機械、文化用品、承包境外煤炭行業工程和 境內國際招標工程、上述境外工程所需的設備、材料出口、對外派遣實施上述境外工程所 需的勞務人員、電力生產與銷售、蒸氣生產與供應等。 B. 本報告期內公司的控股股東未發生變更 3)公司實際控制人情況介紹 河北省人民政府國有資產監督管理委員會是金能集團公司的出資人，是河北省人民政 府特設機構，代表國家履行國有資產出資人的職責，負責監督管理國有資產。2005年12 月16日,河北金牛能源集團有限責任公司(簡稱金能集團公司)成立，持有邢礦集團公司100 %股權。 控股股東及實際控制人之間產權及控制關系的方框圖 河北省人民政府國有資產監督管理委員會 ↓100% 河北金牛能源集團有限責任公司 ↓100% 邢臺礦業(集團)有限責任公司 ↓57.98% 河北金牛能源股份有限公司 4)前10名流通股持股情況 序號 股東名稱 持股數量 股份種類 1 邢臺礦業(集團)有限責任公司 454,200,268 A股 2 全國社保基金零零一組合 3,507,739 A股 3 山西信托投資有限責任公司-榮寶集合資金信托 2,313,000 A股 4 中國建設銀行-博時裕富證券投資基金 1,838,758 A股 5 漢鼎服飾(平湖)有限公司 1,510,000 A股 6 中國工商銀行-融通深證100指數證券投資基金 1,110,174 A股 7 北京千秋基業房地產經紀有限公司 960,000 A股 8 上海北雁勞務有限公司 880,100 A股 9 杜更富 800,000 A股 10 東方世紀證券投資顧問有限公司 770,378 A股 5)前10名股東中原非流通股股東持有股份的限售條件 單位：股 有限售條 件股東名 稱 持有的有限 售條件股份 數量 可上市 交易時間 新增可上市 交易股份數 量 限售條件 邢臺礦業 (集團)有 限責任公 司 454,200,268 2007年6 月28日 22,710,013 出售價格必須高于既定的最低出售價格。當前 最低出售價格為：金牛能源股票2005年4月 29日收盤價格14.39元按2004年年度分紅、 資本公積金轉增除權調整后的水平，即8.71 元/股。 2008年 12月28 日 431,490,255 嚴格按照主管部門對資源性企業的的要求保 持對金牛能源的控股比例 3. 可轉換債券情況 1)基本情況 經中國證券監督管理委員會證監發行字［2004］128號文核準，公司已于2004年8月 11日成功地公開發行了700萬張可轉換公司債券，每張面值100元，發行總額70,000萬 元，債券期限5年,債券簡稱“金牛轉債”，債券代碼“125937”。截止2005年12月31日， 公司發行的可轉換公司債券“金牛轉債”已有678,587,400元轉股，占已發行“金牛轉債” 的96.94%，目前，“金牛轉債”尚剩余有21,412,600元，可轉換公司債券流通面值已少于 30,000,000元，根據《可轉換公司債券管理暫行辦法》、《深圳證券交易所股票上市規則》， “金牛轉債”已在2005年7月1日停止交易，“金牛轉債”在停止交易后、到期日還本付 息前(即2005年7月1日至2009年8月11日)，仍可依據約定的條件申請轉股。因公司 股票連續20個交易日的收盤價格的算術平均值低于當期轉股價格的85%(即低于6.44元/ 股的85%，該價格為5.47元/股)，已符合《股權分置改革說明書》中所承諾的條件，經公 司第三屆董事會第五次會議審議，同意對公司轉股價格進行向下修正，向下修正的幅度為 23.91%，修正后的轉股價格為4.90元/股(該價格為最近20個交易日的收盤價格的算術 平均值)，高于公司最近一期的每股凈資產價值。2005年11月24日開始按修正后的轉股 價格實施轉股。 2)截止2005年12月31日轉債持有人總數為238人。 3)公司前10名轉債持有人情況。 序號 轉債持有人名稱 持債數量 占總轉債比例(%) 1 申銀萬國-花旗-UBS LIMITED 7,045,400 1.01 2 國泰君安-中行-渣打銀行(香港)有限公司 5,998,800 0.86 3 中國人壽再保險股份有限公司 4,000,000 0.58 4 國際金融-匯豐-MORGAN STANLEY &CO.INTERNATIONAL LIMITED 2,234,500 0.32 5 高華-匯豐- GOLDMAN,SACHA&CO 746,900 0.11 6 王彩鳳 400,000 0.06 7 陳星 70,000 0.01 8 朱軍 43,000 0.01 9 北京明發新技術發展有限公司 43,000 0.01 10 張怡 41,000 0.01 四 董事、監事、高級管理人員和員工情況 1. 基本情況 A. 董事基本情況 姓名 職務 性別 年齡 任期 在股東 單位任職 在股東單位任職期間 王社平 董事長 男 49 2005年11月至2008年8月 董事長 2005年10月至今 趙森林 副董事長 男 52 2005年8月至2008年8月 董事 1997年10月9日至今 總經理 2002年1月10日至今 李笑文 董事 男 49 2005年11月至2008年8月 總會計師 2003年3月至今 白忠勝 董事、副總經理 男 47 2005年11月至2008年8月 --- 尹志民 董事、副總經理 男 50 2005年8月至2008年8月 --- 祁澤民 董事、總經理 男 48 2005年8月至2008年8月 --- 趙慶彪 董事、總工程師 男 50 2005年8月至2008年8月 --- 楊有紅 獨立董事 男 44 2005年8月至2008年8月 --- 朱德仁 獨立董事 男 65 2005年8月至2008年8月 --- 王金華 獨立董事 男 49 2005年8月至2008年8月 --- 吳 淼 獨立董事 男 49 2005年8月至2008年8月 --- 說明：公司董事期初、期末無持股。 B. 監事基本情況 姓名 職務 性別 年齡 任期 在股東單位 任職 在股東單位任職期間 索志華 監事會召集人 男 55 2005年8月至2008年8月 董事 1997年10月9日至今 楊志剛 監事 男 39 2005年8月至2008年8月 --- 劉寶田 監事 男 51 2005年8月至2008年8月 --- 王如金 監事 男 58 2005年8月至2008年8月 --- 張振恩 監事 男 38 2005年8月至2008年8月 --- 張吉運 監事 男 43 2005年8月至2008年8月 --- 張彩霞 監事 女 51 2005年8月至2008年8月 --- 說明：公司監事期初、期末無持股。 C. 高級管理人員基本情況 姓名 職務 性別 年齡 任期 祁澤民 總經理、總經濟師 男 48 2005年11月至2008年8月 尹志民 副總經理 男 50 2005年8月至2008年8月 趙慶彪 總工程師 男 50 2005年8月至2008年8月 陳立軍 總會計師兼財務負責人 男 43 2005年8月至2008年8月 畢錦明 副總經理 男 48 2005年8月至2008年8月 白忠勝 副總經理 男 48 2005年8月至2008年8月 劉彥春 董事會秘書 男 43 2005年8月至2008年8月 說明：公司高級管理人員期初、期末無持股；在股東單位均無任職。 2. 主要工作經歷和在除股東單位外的其他單位的任職或兼職情況 王社平先生，歷任峰峰礦務局孫莊礦副礦長，邯鄲礦務局陶二礦副礦長、礦長，邯鄲 礦務局副局長、常委書記，邯鄲礦務局局長兼黨委書記，邯鄲礦業集團公司董事長、黨委 書記、總經理，現任金能集團公司董事長、黨委書記、總經理；邢礦集團公司董事長、黨 委書記，公司董事長、黨委書記。 趙森林先生，曾任邢臺礦副總工程師、副礦長、礦長，原邢臺礦務局副局長，原邢礦 集團公司董事、副總經理，現任金能集團公司副董事長、副總經理；邢礦集團公司董事、 總經理，公司副董事長； 祁澤民先生，曾任東龐礦洗煤廠副廠長、東龐礦煤銷科科長，東龐礦副總工程師兼洗 煤廠廠長、邢礦集團公司運銷處處長，現任公司總經理兼總經濟師，公司董事； 尹志民先生，曾任邢臺礦務局東龐礦助工、工程師、區長、支部書記，顯德汪礦副總 工程師、總工程師，邢礦集團公司地測處副處長、通風處處長，公司副經理兼礦山安全部 部長、葛泉礦礦長，現任公司副總經理，公司董事； 趙慶彪先生，大學本科，教授級高級工程師，中共黨員，曾任顯德汪礦副總工程師， 東龐礦副總工程師，東龐礦總工程師，邢礦集團公司副總工程師，現任公司總工程師，公 司董事； 李笑文先生，歷任邢臺礦務局財務處副處長、處長，河北金牛能源股份有限公司總會 計師兼財務負責人，現任金能集團公司總會計師，邢礦集團公司總會計師兼總法律顧問， 公司董事。 白忠勝先生，工商管理學碩士，正高級工程師，歷任邢臺礦務局東龐礦動力科副科長、 機電科副科長，東龐礦副總工程師、副礦長，公司東龐礦礦長，現任公司董事、副總經理。 楊有紅先生，曾任北京商學院會計系教研室教員，北京商學院會計系會計教研室主任， 北京商學院副主任，北京工商大學會計學院副院長，現任北京工商大學會計學院院長，公 司獨立董事； 朱德仁先生，曾任山東棗莊礦務局工程師、教師，中國礦業大學講師、副教授，美國 西弗吉尼亞大學研究副教授，中國礦業大學教授、校長助理兼研究生部主任，煤炭科學研 究總院副院長、院長兼黨委書記，現任中國煤炭工業協會副會長，公司獨立董事； 王金華先生，曾任煤炭科學研究總院開采所工程師、黨委副書記、黨委書記、所長， 煤炭科學研究總院副院長，2000年度獲政府特殊津貼,現任煤炭科學研究總院院長，公司 獨立董事； 吳淼先生，中國礦業大學教授，博士生導師，曾任中國礦業大學機械系副主任，科研 處副處長，計算機系主任、黨總支書記，中國礦業大學北京校區機電系主任、黨總支書記， 現任中國礦業大學北京校區機電與信息工程學院院長、黨總支書記，公司獨立董事； 索志華先生，曾任邢臺礦務局政策研究室主任、 秘書處處長，邢臺礦副礦長、副書 記、紀委書記、黨委書記、公司東龐礦黨委書記，現任公司工會主席，公司監事會召集人； 劉保田先生，曾任邢礦集團邢臺分公司副總會計師、經營礦長、總會計師，邢礦集團 東龐分公司總會計師，東龐礦總會計師，現任邢礦集團公司財務部部長； 王如金先生，曾任邯鄲礦山局機修總廠技術員、宣傳部副部長、邢臺礦務局宣傳部副 部長、黨委辦公室主任，邢礦集團公司葛泉礦黨委書記，現任邢礦集團公司黨委辦公室主 任，公司監事； 張振恩先生，曾任集團邢臺礦多種經營公司財務副經理、邢礦集團公司辦公室秘書、 邢臺礦副總會計師、邢礦集團公司董事會辦公室副主任，公司物資部經理，現任集團公司 副總經理,公司監事； 張吉運先生，曾任東龐礦黨委辦公室副主任、主任，現任公司東龐礦黨委副書記、紀 委書記、工會主席，公司監事； 張彩霞女士，曾任邢臺礦團委副書記、書記、邢臺礦紀委副書記、邢臺礦黨委副書記 兼紀委書記、副礦長，現任公司邢臺礦黨委副書記、紀委書記、工會主席，公司監事； 楊志剛先生，高級經濟師,曾任邢臺礦務局東龐煤礦技術科助理工程師、工程師；邢 礦集團公司辦公室秘書、副主任；邢礦集團公司崆山型材塑料門窗分公司副書記、邢礦集 團公司總經理辦公室副主任，現任邢礦集團公司總經理辦公室主任。 陳立軍先生，曾任邢臺礦務局東龐礦財務科副科長、科長、邢礦集團公司財務處副處 長、公司財務部副經理、經理兼證券部經理，現為公司總會計師兼財務負責人； 劉彥春先生，曾任邢臺礦務局計劃處干事、副主任科員、邢礦集團公司辦公室副主任， 現任公司董事會秘書兼證券部經理。 3. 年度報酬情況 高級管理人員年薪依據第一屆董事會第十次會議決議執行，獨立董事津貼按照 2004年度股東大會決議執行，2005年報酬總額見下表： 單位：元 姓名 職務 報酬總額 王社平 董事長 20,000 趙森林 副董事長 540,000 朱德仁 獨立董事 30,000 王金華 獨立董事 30,000 楊有紅 獨立董事 30,000 吳 淼 獨立董事 30,000 李笑文 董事 432,000 白忠勝 董事、副總經理 155,300 尹志民 董事、副總經理 345,600 祁澤民 董事、總經理 345,600 趙慶彪 董事、總工程師 345,600 索志華 監事會召集人 432,000 楊志剛 監事 70,779 劉寶田 監事 76,455 王如金 監事 70,537 張振恩 監事 103,400 張吉運 監事 124,240 張彩霞 監事 140,000 陳立軍 總會計師兼財務負責人 214,800 畢錦明 副總經理 90,000 劉彥春 董事會秘書 70,803 合計 3,697,114 說明：公司董事長王社平2005年1-10月在邯鄲礦業集團領取報酬。 4. 離任情況 1)董事離任情況 因工作變動及年齡原因，劉慶法先生、鄭存良先生、劉建功先生辭去公司董事職務。 公司2005年第三次臨時股東大會選舉王社平先生、李笑文先生、白忠勝先生為公司董 事。 2)監事離任情況 監事李鳳儀因病去世；因監事會到期換屆，王志安不再擔任公司監事，2005年第 二次臨時股東大會選舉楊志剛、劉寶田為公司第三屆監事會股東代表監事。 3)高級管理人員的聘任、解聘情況 因工作變動原因，劉建功先生辭去公司總經理職務，經三屆四次董事會通過，聘任 祁澤民先生為公司(代)總經理，三屆六次董事會通過，聘任祁澤民先生為公司總經理； 二屆十六次董事會通過，聘任白忠勝、畢錦明先生為公司副總經理。 5. 員工基本情況 截止2005年12月31日，公司員工共計18,421人，其中：銷售人員463人，技 術人員1,067人，財務人員189人，行政人員270人，生產人員16,432人；公司本科 以上學歷的有632人,大專學歷1,465人,中專及高中以下學歷16,324人，沒有由公司 承擔費用的離退休人員。 五 公司治理結構 1.公司治理情況 公司嚴格按照《公司法》、《證券法》和中國證監會有關法律法規的要求，不斷完 善公司法人治理結構、建立現代企業制度、根據已制訂的《董事會議事規則》、《監事會 議事規則》、《總經理工作細則》、《投資者關系管理制度》和《獨立董事工作細則》規范 公司運作，按照《上市公司治理準則》、《深圳交易所股票上市規則》公司在二屆十七次 董事會上通過了修改《公司章程》及制定《公司信息披露管理辦法》的議案，公司治理 的實際情況符合中國證監會發布的有關上市公司治理的規范性文件的要求。 2. 獨立董事履行職責情況： 公司獨立董事在任期內勤勉、盡責，按照有關法律法規及《公司章程》、《董事會 議事規則》、《獨立董事工作細則》的要求，出席董事會并發揮相應的作用。為提高履職 能力，獨立董事認真學習有關法律法規和規范性文件，及時了解公司生產經營情況，同 時作為公司審計、提名、薪酬與考核委員會召集人，獨立董事對公司的內部審計、財務 信息披露、內控制度、以及董事和高管人員的聘任與考核等一系列重大事項進行了有效 的審查和監督，并按照有關規定分別從法律和財務的角度獨立發表專業性意見，對董事 會的科學、客觀決策和公司的良性發展起到了積極作用，切實地維護了公司整體利益及 廣大中小投資者的利益。 報告期內公司獨立董事在任期間出席會議及表決情況如下： 獨立董事姓名 本年應參加董事會次數 親自出席 委托出席 缺席 備注 楊有紅 14 12 1 1 朱德仁 14 10 3 1 王金華 14 14 吳 淼 14 11 1 2 會議名稱 時間 出席情況 表決意見 第二屆董事會第16次會 議 2005年2月23日 出席 同意 第二屆董事會第17次會 議 2005年3月11日 獨立董事朱德仁先生委托獨立 董事王金華行使表決權 同意 第二屆董事會第18次會 議 2005年3月31日 吳淼因事未能出席會議，其他 三名獨立董事以傳真方式表決 同意 第二屆董事會第19次會 議 2005年4月8日 獨立董事朱德任、吳淼因事未 能出席會議 同意 第二屆董事會第20次會 議 2005年4月27日 出席 同意 第二屆董事會第21次會 議 2005年5月12日 獨立董事先生朱德仁委托獨立 董事楊有紅行使表決權 同意 第二屆董事會第22次會 議 2005年5月29日 出席 同意 第二屆董事會第23次會 議 2005年7月15日 獨立董事先生吳淼委托獨立董 事楊有紅行使表決權 同意 第三屆董事會第1次會議 2005年8月26日 獨立董事先生朱德仁委托獨立 董事王金華行使表決權 同意 第三屆董事會第2次會議 2005年8月30日 傳真表決 同意 第三屆董事會第3次會議 2005年10月15日 出席 同意 第三屆董事會第4次會議 2005年10月19日 傳真表決 同意 第三屆董事會第5次會議 2005年11月22日 獨立董事楊有紅先生委托獨立 董事王金華行使表決權 同意 第三屆董事會第6次會議 2005年11月23日 獨立董事楊有紅先生未出席會 議，其他獨立董事傳真表決 同意 報告期內公司獨立董事在任期間發表獨立意見情況如下： 發表日期 獨立意見內容 2005.2.23 1、關于董事會聘任白忠勝、畢錦明先生為副總經理的獨立意見 2005.3.11 1、關于關聯交易發表獨立意見 2、關于內控制度的獨立意見 3、關于對外擔保的獨立意見 2005.5.12 1、關于股權分置改革試點的獨立意見 2005.5.29 1、關于同意修改股權分置改革提案的獨立意見 2005.7.15 1、關于推選第三屆董事會董事候選人的獨立意見 2、關于內控制度的獨立意見 3、關于對外擔保的獨立意見 2005.8.26 1、關于聘任高級管理人員的獨立意見 2005.8.30 1、關于交易的獨立意見 2005.10.19 1、關于提名董事候選人的獨立意見 2、關于聘任(代 )總經理的獨立意見 3.本公司與控股股東在人員、資產、財務、業務、機構上的“五分開”情況： 本公司在業務、資產、人員、機構、財務等方面已經完全獨立于控股股東，具有 獨立完整的業務及面向市場自主運營的能力。集團公司作為本公司控股股東，行為規范， 未曾直接或間接干預本公司的決策和經營活動。 1) 業務獨立。公司主營業務突出，擁有獨立完整的產、供、銷體系，主要材料和 產品的采購及銷售不依賴于集團公司；生產經營活動均由公司自主決策，獨立開展業務 并承擔相應的責任和風險，與集團公司之間不存在同業競爭。公司對現有的不可避免的 關聯交易進行了規范，與邢礦集團公司和其他關聯方簽署了公平合理的關聯交易協議。 2005年12月16日，金能集團公司成立，持有邢礦集團公司100%股權，從金牛能源經 營范圍來看，與金能集團公司控股邯鄲礦業集團有限責任公司、張家口盛源礦業(集團) 有限責任公司、張家口盛源集團宣東礦業有限責任公司存在業務相同或相似情形，存在 一定程度同業競爭。 2) 資產獨立完整。本公司設立時，集團公司已將邢臺礦、東龐礦和葛泉礦的經營 性資產重組投入本公司，全部足額到位。本公司與集團公司實現了資產完全分開，進入 本公司的房屋所有權、土地使用權、采礦權、商標等資產辦理了權屬變更手續，均為其 合法所有或使用。本公司的資金、資產及其他資源不存在被集團公司違規占用的情況。 3) 人員獨立。本公司除董事長王社平先生兼任金能集團公司董事長、黨委書記、 總經理；邢礦集團公司董事長、黨委書記，副董事長趙森林先生兼任金能集團公司副董 事長、副總經理；邢礦集團公司董事、總經理，董事李笑文先生兼任金能集團公司總會 計師，邢礦集團公司總會計師兼總法律顧問外，其他董事和高級管理人員(指總經理、 副總經理、財務負責人、總經濟師、總工程師、董事會秘書等)均未在集團公司及其下 屬企業擔任職務，也未在與公司業務相同或相似、或存在其他利益沖突的企業任職。公 司在勞動、人事及工資管理方面完全獨立，獨立決定公司員工和各層次管理人員的聘用 或解聘，獨立決定職工工資和獎金的分配辦法；在有關員工社會保障、工薪報酬等方面 獨立管理，單獨向社會保險賬戶繳納保險金。 4) 機構獨立。公司組織機構健全且完全獨立于集團公司，董事會、監事會、經理 層獨立運作，不存在與集團公司職能部門之間的從屬關系。公司建立健全了決策制度和 內部控制制度，實現有效運作。公司具有獨立的生產經營和辦公機構，所有職能部門均 獨立行使職權，獨立開展生產經營活動，不受集團公司及其他任何單位或個人的干預， 不存在混合經營、合署辦公的情況。 5) 財務獨立。本公司獨立核算，自負盈虧，設有獨立的財務部門和專職財務人員， 財務負責人、財務人員均與集團公司分設，建立健全了獨立的會計核算體系、財務會計 制度和財務管理制度。公司擁有自己獨立的銀行賬號，獨立辦理納稅登記，照章納稅； 獨立作出財務決策，獨立對外簽訂合同，不存在集團公司干預公司資金使用的現象。公 司還設置了審計部，專門負責公司財務及內部運作的審計工作。 本公司沒有以其資產、權益或信譽為各股東的債務提供擔保，公司對其所有的資 產具有完全的控制支配權，不存在資產被集團公司侵占而損害公司利益的情形。 4. 高級管理人員的考評及獎勵機制 公司建立了公正、透明的高級管理人員績效評價標準與激勵約束機制；高級管理 人員的聘任公開、透明，符合法律、法規的規定。 六 股東大會情況簡介 1. 公司2005年共召開了四次股東大會。 1) 2004年度股東大會 公司2004年度股東大會于2005年4月22日召開，會議決議刊登在4月23日的《中 國證券報》、《證券時報》、《上海證券報》及深圳交易所指定的網站上。 2) 2005年第一次臨時股東大會 公司2005年第一次臨時股東大會于2005年6月17日召開，會議決議刊登在6月 18日的《中國證券報》、《證券時報》、《上海證券報》及深圳交易所指定的網站上。 3) 2005年第二次臨時股東大會 公司2005年第二次臨時股東大會于2005年8月26日召開，會議決議刊登在8月 27日的《中國證券報》、《證券時報》、《上海證券報》及深圳交易所指定的網站上。 4) 2005年第三次臨時股東大會 公司2005年第三次臨時股東大會于2005年11月22日召開，會議決議刊登在11 月23日的《中國證券報》、《證券時報》、《上海證券報》及深圳交易所指定的網站上。 七 董事會報告 1. 2005年度經營情況 1) 報告期內總體生產經營情況 報告期內公司繼續緊抓煤炭價格高位運行有利市場形勢，狠抓質量標準化和掘進機 械化工作，提高了生產效率，保持了安全形勢的總體穩定；堅持以科技為先導，通過加 大邊角煤、薄煤的開采力度，提高了資源回收率；合理安排采掘接替，實現了煤炭產量 和利潤穩步提高。報告期實現原煤生產760萬噸，比2004年同比增長3.68%；精煤生 產325萬噸，同比增長7.89%；綜合煤價465.23元／噸，比2004年同比上漲26.88%。2005年全年公司實現銷售收入320,945萬元，比2004年同比增長33.22%；利潤 總額實現78,361萬元，同比增長54.75%；凈利潤實現53,279萬元，同比增長39.75%，超過了公司股權分置改革說明書中“公司2005年度凈利潤將不低于5億元”的承 諾。 公司牢固樹立“安全為天、責任重于泰山”的思想觀念，將安全工作作為開展一切 工作的基礎，全力推進安全生產，建立起了“以人為本、安全第一”的企業安全文化。 嚴格落實安全生產責任制，狠抓安全質量標準化，認真貫徹落實《國有煤礦瓦斯治理規 定》和《國有煤礦瓦斯治理安全監察規定》等文件精神，通過完善礦井瓦斯監測監控系 統，增強了礦井的防災預警能力。在防治水方面，進一步落實國務院安委辦《關于加強 大中型煤礦防治水工作的指導意見》，通過加大防治水方面的投入，引進井下直流電法 儀和瞬變電磁儀，做到了對異常區域的超前探測。 通過推行安全生產責任制逐級考核制度和安全跟蹤計分管理辦法，做到了崗崗有標 準、人人有責任、事事有人管，促進了全員、全方位、全過程矩陣式安全管理體系的形 成。職業安全健康管理體系和安全信息化建設的全面推行，搭建起了先進的安全管理平 臺，逐步完善了安全生產的自我約束機制，提高安全生產管理水平，保持了公司安全狀 況的持續、穩定。 2005年公司全面啟動了精煤創名牌工程，通過加強質量標準化管理和內部嚴格考 核，提高了精煤產量，穩定了精煤質量，邢臺礦、東龐礦的精煤產品還分別獲得了“河 北省優質名牌產品”和“河北省重點優質名牌產品”稱號。 技術創新工作又有新突破。“煤礦井下矸石充填技術與裝備研究”獲得2005年度中 國煤炭工業科技進步二等獎。特別值得一提的是，為了提高綜合回采率，節約資源，葛 泉礦1521工作面在平均傾角45°，最大傾角55°等極為困難條件下實現了安全回采， 經國內外知名專家鑒定，該項目達到了國際先進水平，填補了國內空白。邢東礦井榮獲 “中國煤炭工業科技創新示范礦”。 2) 公司主營業務及其經營狀況 報告期公司實現主營業務收入3,209,452,649.98元，比上年同期上升33.22%,實現 凈利潤532,793,329.69元，比上年同期上升39.75%，實現銷售收入270,464.07萬元。 公司主營業務包括煤炭、建材和電力，按收入劃分分別占主營業務收入的84.27%、 13.05%、2.68%。 公司主營業務收入84.27%來源于煤炭銷售收入，13.05%來自建材銷售收入。公司 目前主要產品為洗精煤、洗混煤、篩混煤、水泥及玻纖制品，情況如下表： 單位：萬元 產品 主營業務收入 主營業務成本 主營業務利潤 毛利率(%) 2005年 2004年 2005年 2004年 2005年 2004年 2005年 2004年 煤炭 270,464.07 214,523.60 138,392.69 119,787.97 143,276.75 94,735.63 48.83 44.16 建材 41,891.03 23,333.09 37,806.86 21,486.24 4,084.17 1,846.85 9.75 7.92 本公司煤炭產品主要銷售市場為華北、華東地區。報告期內，公司產品的銷售收入 為320,945.27萬元，各銷售市場比例為：華北地區占86.75%，華東地區占10.11%，西 南地區占1.25%,華南地區占0.94%，出口占0.79%，西北占0.09%，東北地區占0.07%。 公司收購集團公司三個電廠后，報告期發電76,844萬kwh，對外銷售29,066kwh， 實現銷售收入8,590.16萬元；水泥廠生產水泥熟料118.61萬噸，加工生產水泥70.83萬 噸，實現收入18,349.49萬元，虧損3660.56萬元；玻璃纖維分公司生產成品37,646.72 噸，銷售37,249.40噸，銷售收入23,541.55萬元，利潤3008.42萬元。 公司前五名供應商合計的采購金額為20,139.62萬元，占年度采購總額的比例為 18.15%；報告期主營業務收入前五名客戶銷售額合計數127,594.76萬元，占當期主營 業務收入39.76%。 3) 報告期公司財務狀況 資產構成情況 單位：萬元 資產項目 2005年 2004年 所占比例變 動情況(%) 金額 所占比例(%) 金額 所占比例(%) 總資產 399,528.18 ---- 363,984.85 ---- 應收款項 32,969.10 8.25 25,931.57 7.12 1.13 存貨 12,246.63 3.07 9,462.53 2.60 0.47 長期股權投資 100 0.03 100 0.03 0 固定資產 276,156.27 69.12 244,365.65 67.14 1.98 在建工程 16,572.16 4.15 19,929.84 5.48 -1.33 短期借款 12,000 3.00 12,000 3.30 -0.3 長期借款 0 0 1,000 0.28 -0.28 說明：公司資產構成無重大變化。 財務數據變動情況 單位:元 項目 2005年 2004年 增減幅度(%) 營業費用 7,743.34 5,827.45 32.88 管理費用 51,514.40 36,841.60 39.83 財務費用 793.48 2,121.29 -62.59 所得稅 25,081.51 12,511.57 100.47 說明：A、營業費用2005年度比2004年度增加32.88%，主要原因為玻璃纖維和水泥廠規 模生產，導致運費大幅上漲，另2005年工資水平整體上漲及煤銷路修理費增加。B、管 理費用2005年比2004年增加39.83%，主要原因是由于公司工資水平整體上漲，導致工資 及各項保險大幅度增長；本期銷售收入增加導致提取的礦產資源補償費增加。C、財務 費用2005年度比2004年度減少62.59%，主要原因為可轉換公司債券轉股，導致可轉債利 息減少。D、所得稅2005年度比2004年度增加100.47%，主要原因為2005年度應納稅所得 額比上年大幅增加。 4) 現金流量相關數據分析 公司報告期經營活動產生的現金流量凈額為64,435.57萬元,現金流入主要包括銷 售商品提供勞務收到的現金398,334.20萬元、收到稅費返還1,505.72萬元、其他與經 營活動有關的現金254.20萬元；現金流出主要包括購買商品、接受勞務支付的現金 173,886.93萬元、支付給職工以及為職工支付的現金91,825.60萬元、支付的各項稅 費53,994.81萬元、支付其他與經營活動有關的現金15,951.21萬元。投資活動產生的 現金流量凈額為-51,238.16萬元，主要為購建固定資產所支付的現金。籌資活動產生 的現金流量凈額為-25,669.52萬元，現金流入主要為借款所收到的現金12,000萬元、 吸收投資50萬元；現金流出主要是償還債務支付的現金13,000萬元、分配股利、利潤 或償還利息所支付的現金24,057.51萬元、其他與籌資活動有關的現金662.01萬元。 5) 報告期內公司產銷兩旺，無庫存積壓產品；技術人員隊伍穩定；設備完好率達到 91.22%，達到同行業A級水平。 6) 公司控股子公司介紹 本公司與邢臺礦業工程有限責任公司于2005年8月30日在邢臺簽署了《關于共同 投資設立通遼市扎魯特金牛礦業有限公司的協議》。公司出資450萬元，邢臺礦業工程 有限責任公司出資50萬元共同設立通遼市扎魯特金牛礦業有限公司。該公司已與報告 期內注冊，目前正處于籌建期。 2. 對公司未來發展的展望 今后五年，我國經濟將進入結構調整和增長方式的轉型期，將是我國全面建設小康 社會的關鍵期，也是煤炭工業大發展的機遇期。黨的十六屆五中全會通過了《關于制定 國民經濟和社會發展第十一個五年規劃的建議》，突出強調：以煤炭為基礎，多元發展， 構建穩定、經濟、清潔的能源供應體系，建設大型煤炭基地，調整改造中小煤礦，開發 利用煤層氣，鼓勵煤電聯營，進一步明確了煤炭工業的發展方向。國務院還專門制定了 《關于促進煤炭工業健康發展的若干意見》，進一步明確了煤炭工業發展的指導思想、 總體目標和基本原則。同時，國家還采取一系列措施，加大對煤炭工業的管理和扶持力 度。 面對煤炭工業大發展的良好機遇期，2006年，我們將緊緊圍繞“以煤為主，做大 做強，跨越發展”的戰略構想，牢固樹立和落實科學發展觀，堅持以人為本的思想，堅 持安全第一的方針。實施精煤戰略，調整產業結構，大打開掘攻堅戰，推動科技創新， 深化企業改革，實行精細管理，為實現企業做強做大、構建和諧小康礦區打下堅實基礎。 3. 公司投資情況 1) 募集資金投資項目 經中國證監會證監發行字[2004]128號文件核準，向社會公開發行可轉換公司債券 70,000萬元，于2004年8月11日發行，具體情況如下： A. 募集資金承諾投資項目、計劃安排及實際投入情況 單位：萬元 項目名稱 總投資 第一年 第二年 第三年 計劃投入 實際已投入 計劃投入 實際已投 入 計劃投入 東龐礦高產高效技術改造項目 16,871.00 5,904.85 1,934.37 6,748.40 2,374.70 4,217.75 葛泉礦通風及下組煤開采技術 改造項目 4,946.00 1,978.00 3,393.08 2,968.00 1,003.37 章村礦深部水平技術改造項目 4,823.00 1,929.00 381.69 2,894.00 348.06 收購三座電廠資產及出讓取得 相關土地使用權項目 28,807.79 28,807.79 26,531.55 ----- 978.24 章村電廠綜合利用技改項目 4,907.00 4,907.00 1,363.91 ----- 10,934.09 邢礦集團電廠熱電聯產綜合利 用節能技改項目 4,905.56 4,905.56 1,586.17 ----- 9,921.61 補充公司流動資金 2,300.00 2,300.00 2,300.00 合計 67,560.35 50,732.20 37,490.77 12,610.40 25,560.07 4,217.75 說明：1.報告期募集資金承諾項目未發生變更情況；2.收購三座電廠資產及出讓取得相 關土地使用權項目已實施，土地使用權出讓手續已辦理；3. 章村電廠綜合利用技改項 目、邢礦集團電廠熱電聯產綜合利用節能技改項目已完工，超出部分公司以自有資金解 決；4.尚未使用的募集資金存于公司設立的專款賬戶中。 B、募集資金收益情況 序 號 項目名稱 預計收益情況 1 東龐礦高產高效技術改造項目 利潤2,462.00萬元 2 葛泉礦通風及下組煤開采技術改造項目 利潤1,497.00萬元 3 章村礦深部水平技術改造項目 利潤899.00萬元 4 收購三座電廠的相關資產及出讓取得相關土地使用權項目 利潤2,322.37 5 章村電廠綜合利用技改項目 利潤1,464萬元 6 邢礦集團電廠熱電聯產綜合利用節能技改項目 利潤1,300.17萬元 說明：1、2、3、項目未完工，沒有產生收益；收購三座電廠的相關資產及出讓取 得相關土地使用權項目于2004年8月31日資產交接完畢，出讓取得相關土地使用權已 辦理，2004年9月-12月三座電廠實現利潤總額1,416萬元，2005年實現利潤總額 3,708.90萬元。 2) 報告期無非募集資金重大投資項目 4. 審計會計師出據了標準無保留審計意見，公司會計政策、會計估計無變化，無重大 會計差錯更正。 5. 董事會日常工作 1) 報告期內董事會的會議情況和決議內容 A. 公司第二屆董事會十六次會議于2005年2月23日召開。會議決議刊登在2月25 日的《中國證券報》、《證券時報 》、《上海證券報》及深圳交易所指定的網站上。 B. 公司第二屆董事會第十七次會議于2005年3月11日召開。會議決議刊登在3月15 日的《中國證券報》、《證券時報 》、《上海證券報》及深圳交易所指定的網站上。 C. 公司第二屆董事會第十八次會議于2005年3月31日召開。會議決議刊登在4月2 日的《中國證券報》、《證券時報 》、《上海證券報》及深圳交易所指定的網站上。 D. 公司第二屆董事會第十九次會議于2005年4月8日召開。會議決議刊登在4月9 日的《中國證券報》、《證券時報 》、《上海證券報》及深圳交易所指定的網站上。 E. 公司第二屆董事會第二十次會議于2005年4月27日召開。會議決議刊登在4月29 日的《中國證券報》、《證券時報 》、《上海證券報》及深圳交易所指定的網站上。 F. 公司第二屆董事會第二十一次會議于2005年5月12日召開。會議決議刊登在5月 13日的《中國證券報》、《證券時報 》、《上海證券報》及深圳交易所指定的網站上。 G. 公司第二屆董事會第二十二次會議于2005年5月29日召開。會議決議刊登在5月 30日的《中國證券報》、《證券時報 》、《上海證券報》及深圳交易所指定的網站上。 H. 公司第二屆董事會第二十三次會議于2005年7月15日召開。會議決議刊登在7月 19日的《中國證券報》、《證券時報 》、《上海證券報》及深圳交易所指定的網站上。 I. 公司第三屆董事會第一次會議于2005年8月26日召開。會議決議刊登在8月27 日的《中國證券報》、《證券時報 》、《上海證券報》及深圳交易所指定的網站上。 J. 公司第三屆董事會第二次會議于2005年8月30日召開。會議決議刊登在9月1日 的《中國證券報》、《證券時報 》、《上海證券報》及深圳交易所指定的網站上。 K. 公司第三屆董事會第三次會議于2005年10月15日召開。會議決議刊登在10月19 日的《中國證券報》、《證券時報 》、《上海證券報》及深圳交易所指定的網站上。 L. 公司第三屆董事會第四次會議于2005年10月19日召開。會議決議刊登在10月20 日的《中國證券報》、《證券時報 》、《上海證券報》及深圳交易所指定的網站上。 M. 公司第三屆董事會第五次會議于2005年11月22日召開。會議決議刊登在11月23 日的《中國證券報》、《證券時報 》、《上海證券報》及深圳交易所指定的網站上。 N. 公司第三屆董事會第六次會議于2005年11月23日召開。會議決議刊登在11月24 日的《中國證券報》、《證券時報 》、《上海證券報》及深圳交易所指定的網站上。 2) 董事會對股東大會決議的執行情況 A. 利潤分配方案的執行情況 公司于2005年4月22日召開了2004年度股東大會，會議通過了2004年年度分 配方案及公積金轉增股本方案，即以分紅派息股權登記日2005年5月10日收市后的總 股本450,675,374股為基準，向全體股東每10股派現金5元(含稅，扣稅后社會公眾 股中的個人股東、投資基金每10股派現金4元)，共計派現金225,337,687元，本次社 會公眾股股東的股息于2005年5月11日通過股東托管證券商直接劃入其資金賬戶，國 有股股東的股息由本公司直接劃入其指定賬戶。以分紅派息股權登記日2005年5月10 日收市后的總股本450,675,374股為基準，每10股轉增6股，轉增后公司股本為 721,080,598股，所增紅股于2005年5月11日直接計入股東賬戶。 B. 股權分置支付對價的執行情況 根據公司2005年第一次臨時股東大會決議，股權分置改革對價方案為股權登記日 2005年6月24日下午收市后登記在冊的流通股股東每持有10股流通股將獲得邢臺礦 業(集團)有限責任公司支付的2.5股股份對價，共支付65,799,732股，所支付對價 已于6月27日劃入股東賬戶。 6. 本次利潤分配預案 根據公司三屆八次董事會審議，2005年利潤分配預案為“以分紅派息股權登記日 收市后的總股本為基準，向全體股東每10股派現金2.5元”。此預案尚需提交公司2005 年度股東大會審議。此分配預案符合公司承諾的“公司擬在2005年度終了后，以現金 分紅方式對2005年利潤進行一次分配，分配比例不低于公司2005年度實現的凈利潤在 提取法定盈余公積金和公益金后可供股東分配的利潤的40%。”的2005年利潤分配政策。 八 監事會報告 1. 監事會會議情況 1) 公司第二屆監事會第九次會議于2005年3月11日上午在公司三樓會議室召開。 會議應到監事7名，實到監事5名，會議由監事會召集人索志華先生主持。會 議審議通過了如下決議： A. 審議通過了2004年度監事會工作報告； B. 審查并同意公司2004年年度報告及摘要； C. 審議通過了公司2004年度財務決算報告； D. 審議通過了公司2004年年度利潤分配預案； E. 審議通過了公司2004年度公積金轉贈股本的預案； F. 審議通過了與日常經營相關的關聯交易的議案； G. 審議通過了關于推薦楊志剛先生為公司監事候選人的議案。 公司監事會2004年根據《公司法》、《證券法》、《股票上市規則》以及《公司章程》 的有關規定，從切實維護公司利益和廣大中小股東權益出發，認真履行監事會的職能， 對公司的資產運作、經營管理、財務狀況以及高級管理人員的職責履行等方面進行全面 監督，并發表如下意見： A. 公司2004年經營活動均符合國家有關法律法規和公司《章程》的規定，決策程序 合法。 B. 公司董事和高級管理人員遵紀守法、盡職盡責，在履行職責時沒有違反法律、法規 和《公司章程》的規定，也沒有發現有損害公司和廣大股東利益的行為。 C. 公司經營狀況和財務狀況良好，北京京都會計師事務所有限公司對本公司出具的標 準無保留意見的審計意見，客觀、公正、真實地反映了公司的財務狀況和經營成果。 D. 公司于2004年8月發行7億元可轉換公司債券，共募集資金凈額6.72億元，均以 專戶儲存、專款專用。公司利用可轉債募集資金收購控股公司所屬三個坑口電廠， 交易公開合理，進一步減少了公司的關聯交易，對規范公司運作、保護中小股東權 益將起到積極作用。沒有發生變更募集資金用途的情況。 E. 公司所有的關聯交易，均符合市場競爭的原則，定價公平合理，不存在損害上市公 司利益，及中小股東權益的情況。 2) 公司第二屆監事會第十次會議于2005年7月15日在公司新三樓會議室召開。 應到監事7人，實到6人，王如金因出差未能參加會議。會議形成如下決議： A. 審議通過了《公司2005年半年度報告及摘要》； B. 審議通過了《關于推選由股東代表出任的公司第三屆監事會監事候選人的議案》。 本屆監事會提名楊志剛、王志安、王如金、張振恩為公司第三屆監事會由股東代 表出任的候選人并,提交2005年第二次臨時股東大會選舉。 根據公司《章程》規定,由三名職工代表出任公司監事,公司職工代表大會推選索志 華、張吉運、張彩霞代表職工出任公司監事。 3) 第三屆監事會第一次會議于2005年8月26日上午在公司三樓會議室召開。會 議應到監事7名，實到監事6名，張振恩先生因出差未能出席會議。會議由索 志華先生主持。會議審議通過了關于選舉索志華先生為公司第三屆監事會召集 人的議案。 2. 公司依法運作情況 公司監事會對公司股東大會、董事會的召開程序、議案事項、決議情況等進行了 監督，認為公司在管理運作方面遵照公司法和公司章程進行，嚴格遵守國家各項法律法 規，進一步完善了各項管理制度，保證了公司的依法運作；公司董事、總經理及其他高 級管理人員在履行職務時均無違反法律、法規、公司章程或損害公司利益以及侵犯股東 權益的行為；公司已建立了較完善的內部控制制度，有關資產減值準備金的計提和核銷 的程序合法、依據充分。 3. 檢查公司財務情況 1) 公司財務報告真實反映公司的財務狀況和經營成果。 2) 北京京都會計師事務所出具的審計報告公正客觀。 4. 募集資金使用情況 公司發行可轉債募集資金與《募集說明書》中募集資金用途一致。 5. 資產收購情況 公司報告期無資產的收購、出售情況。 6. 關聯交易情況 公司與關聯方發生的關聯交易公平公允；程序完備，不存在損害公司和廣大投資者 利益的行為。 九 重大事項 1. 報告期內本公司無重大訴訟、仲裁事項。 2. 報告期內無收購資產事宜 3. 公司發行可轉換債券擔保人情況 中國農業銀行河北省分行為2004年公司發行可轉換債券提供擔保，截止報告期該 行盈利情況、資產狀況無重大變化。 4. 重大關聯交易情況： 1) 2005年度發生日常經營相關的的重大關聯交易 公司發生的關聯交易皆屬日常購銷交易累計而成，并訂有協議及合同，有關協議及 合同已經董事會及股東大會表決通過。根據《年度報告的內容與格式》(2005年修訂)， 公司2005年發生重大關聯交易的關聯方為公司的控股母公司邢臺礦業(集團)有限責任 公司。 A.銷售商品或提供勞務 購 買 方 交易類型 2005年度 2004年度 金額 比例% 金額 比例% 邢臺礦業(集團)有限責任公司 材料 52,110,784.67 57.74 57,037,186.90 68.53 邢臺礦業(集團)有限責任公司 矸石 -- -- 4,525,168.93 61.71 邢臺礦業(集團)有限責任公司 煤炭 2,012,836.60 0.07 41,769,609.01 1.90 邢臺礦業(集團)有限責任公司 煤泥 -- -- 2,068,900.00 15.41 邢臺礦業(集團)有限責任公司 電 22,994,894.10 13.85 8,064,839.40 8.93 邢臺礦業(集團)有限責任公司 汽 4,337,812.03 7.15 2,054,414.16 2.28 說明：a.定價原則為市場價。 b.由于2004年9月本公司收購了邢臺礦業(集團)有限責任公司三個電廠， 導致銷售電和汽比上年增大，并不再向邢臺礦業(集團)有限責任公司銷售 矸石、煤泥。 B.購買商品或接受勞務 銷 售 方 交易類型 2005年度 2004年度 定價原則 邢臺礦業(集團)有限責任公司 電、汽、暖 -- 71,770,793.41 市 場 價 邢臺礦業(集團)有限責任公司 綜合服務 33,807,702.55 24,462,578.64 協 議 價 邢臺礦業(集團)有限責任公司 采購材料 22,945,480.85 25,637,742.90 市 場 價 邢臺礦業(集團)有限責任公司 采購設備 97,821,094.00 81,149,915.00 市 場 價 注：a.綜合服務項目包括：本公司租賃邢臺礦業(集團)有限責任公司的坑木場地、 鐵路、辦公樓；本公司使用邢臺礦業(集團)有限責任公司出資修建的道路而分 擔維修養護費用、本公司支付邢臺礦業(集團)有限責任公司煤礦三級醫療急救 服務費等。 b.由于2004年9月本公司收購了邢臺礦業(集團)有限責任公司三個電廠，導 致購買電、汽、暖比上年減少。 C.其他 根據本公司與邢臺礦業(集團)有限責任公司簽訂的“《服務和供應協議》之補 充協議” [2001年5月20日《上海證券報》及《證券時報》]，本公司為改善職 工的福利待遇，利用邢臺礦業(集團)有限責任公司現有的生活福利設施，從2001 年1月1日起向邢臺礦業(集團)有限責任公司支付職工工資總額5%的福利費(在公 司已計提的福利費中列支)。2005年度支付29,782,404.20元，2004年度支付 22,666,180.06元。 2) 根據會計師出具的《關于河北金牛能源股份有限公司控股股東及其他關聯方占用 資金情況的專項說明》，報告期內無大股東及其附屬企業非經營性資金占用公司 資金情況。 5. 重大合同及履行情況 1) 公司報告期無托管、承包事項，無委托他人進行現金管理事項。 2) 報告期內沒有對外擔保情況。 6. 股權分置改革承諾事項 股權分置改革說明書中承諾“公司2005年度凈利潤將不低于5億元”已達到。 7. 公司在2005年半年度報告中作出的關于2005年利潤分配的政策與2005年分配 方案一致。 8. 續聘會計師事務所情況 根據公司2004年年度股東大會決議，續聘北京京都會計師事務所有限責任公司為 本公司審計會計師事務所，2005年已支付北京京都會計師事務所有限責任公司財務審 計費用50萬元，為2004年年度報告審計費。2005年年度報告審計費55萬元、驗資報 告費5萬元應付未付。公司從1999年上市初即聘任北京京都會計師事務所有限責任公 司為本公司審計會計師事務所,該事務所已連續7年為公司提供審計服務。公司2005年 審計報告的簽字會計師為龍傳喜、衛俏嬪。 9. 報告期內公司、公司董事會及董事無受中國證監會行政處罰、通報批評或深圳證 券交易所公開譴責情況。 十 財務報告(附后) 十一 備查文件目錄 1. 載有公司法定代表人、總會計師、會計主管人員簽名并蓋章的會計報表。 2. 載有會計師事務所蓋章，注冊會計師簽名并蓋章的審計報告原件。 3. 報告期內在中國證監會指定報紙上公開披露的公司文件正文及公告原稿。 4. 年度報告正文。 河北金牛能源股份有限公司 二○○六年二月二十四日 河北金牛能源股份有限公司 二○○五年度審計報告 河北金牛能源股份有限公司 審計報告 北京京都審字(2006)第0218號 河北金牛能源股份有限公司全體股東： 我們審計了后附的河北金牛能源股份有限公司(以下簡稱金牛能源公 司)2005年12月31日的公司及合并資產負債表以及2005年度的公司及合 并利潤表和公司及合并現金流量表。這些會計報表的編制是金牛能源公司管 理當局的責任，我們的責任是在實施審計工作的基礎上對這些會計報表發表 意見。 我們按照中國注冊會計師獨立審計準則計劃和實施審計工作，以合理確 信會計報表是否不存在重大錯報。審計工作包括在抽查的基礎上檢查支持會 計報表金額和披露的證據，評價管理當局在編制會計報表時采用的會計政策 和作出的重大會計估計，以及評價會計報表的整體反映。我們相信，我們的 審計工作為發表意見提供了合理的基礎。 我們認為，上述會計報表符合國家頒布的企業會計準則和《企業會計制 度》的規定，在所有重大方面公允反映了金牛能源公司2005年12月31日 的財務狀況以及2005年度的經營成果和現金流量。 北京京都會計師事務所 有限責任公司 中國·北京 2006年2月24日 中國注冊會計師 中國注冊會計師 龍傳喜 衛俏嬪 資產負債表 編制單位：河北金牛能源股份有限公司 單位：人民幣元 項 目 附注 2005年12月31日 2004年12月31日 合并 母公司 合并 母公司 流動資產： 貨幣資金 六、1 338,616,684.17 333,935,444.85 463,337,707.42 463,337,707.42 短期投資 應收票據 六、2 395,656,252.69 395,656,252.69 330,592,849.07 330,592,849.07 應收股利 應收利息 應收賬款 六、3 223,851,411.00 223,851,411.00 156,532,792.15 156,532,792.15 其他應收款 六、4 23,669,458.84 23,669,458.84 16,171,528.44 16,171,528.44 預付賬款 六、5 82,170,168.60 81,873,168.60 86,611,406.20 86,611,406.20 應收補貼款 存貨 六、6 122,466,310.89 122,466,310.89 94,625,292.29 94,625,292.29 待攤費用 一年內到期的長期債權投 資 其他流動資產 流動資產合計 1,186,430,286.19 1,181,452,046.87 1,147,871,575.57 1,147,871,575.57 長期投資： 長期股權投資 六、7 1,000,000.00 5,500,000.00 1,000,000.00 1,000,000.00 長期債權投資 長期投資合計 1,000,000.00 5,500,000.00 1,000,000.00 1,000,000.00 固定資產： 固定資產原價 六、8 4,025,360,822.92 4,025,360,822.92 3,363,161,074.04 3,363,161,074.04 減：累計折舊 六、8 1,429,519,743.18 1,429,519,743.18 1,118,802,931.07 1,118,802,931.07 固定資產凈值 六、8 2,595,841,079.74 2,595,841,079.74 2,244,358,142.97 2,244,358,142.97 減: 固定資產減 值準備 六、8 固定資產凈額 六、8 2,595,841,079.74 2,595,841,079.74 2,244,358,142.97 2,244,358,142.97 工程物資 在建工程 六、9 165,721,594.88 165,721,594.88 199,298,403.80 199,298,403.80 固定資產清理 固定資產合計 2,761,562,674.62 2,761,562,674.62 2,443,656,546.77 2,443,656,546.77 無形資產及其他資產： 無形資產 六、10 46,267,071.18 46,267,071.18 47,320,343.82 47,320,343.82 長期待攤費用 六、11 21,760.68 其他長期資產 無形資產及其他資產合計 46,288,831.86 46,267,071.18 47,320,343.82 47,320,343.82 遞延稅項： 遞延稅款借項 資產總計 3,995,281,792.67 3,994,781,792.67 3,639,848,466.16 3,639,848,466.16 未確認的投資損失 外幣報表折算差額 股東權益合計 2,965,444,750.69 2,965,444,750.69 1,999,636,288.48 1,999,636,288.48 負債和股東權益總計 3,995,281,792.67 3,994,781,792.67 3,639,848,466.16 3,639,848,466.16 資產負債表(續) 項 目 附注 2004年12月31日 合并 合并 母公司 流動負債： 短期借款 2005年12月31日 母公司 六、12 120,000,000.00 120,000,000.00 120,000,000.00 120,000,000.00 應付票據 六、13 370,693,730.05 370,693,730.05 274,983,048.79 274,983,048.79 預收賬款 六、14 117,465,467.04 117,465,467.04 144,938,243.43 應付工資 六、15 34,784,608.64 34,784,608.64 16,806,062.96 應付福利費 17,803,576.69 14,207,877.00 14,207,877.00 應付股利 應付利息 152,029.46 152,029.46 4,417,777.78 4,417,777.78 六、17 126,593,293.85 126,593,293.85 48,772,887.00 48,772,887.00 其他應交款 六、18 13,861,043.38 13,861,043.38 13,303,490.37 應付賬款 144,938,243.43 16,806,062.96 17,803,576.69 六、16 應交稅金 13,303,490.37 其他應付款 六、19 206,570,692.87 206,570,692.87 283,696,650.69 283,696,650.69 預提費用 預計負債 一年內到期的長期負債 流動負債合計 1,007,924,441.98 1,007,924,441.98 921,126,038.02 長期負債： 長期借款 六、20 10,000,000.00 10,000,000.00 應付債券 六、21 21,412,600.00 700,000,000.00 700,000,000.00 長期應付款 9,086,139.66 9,086,139.66 其他流動負債 921,126,038.02 21,412,600.00 六、22 專項應付款 其他長期負債 長期負債合計 21,412,600.00 21,412,600.00 719,086,139.66 719,086,139.66 遞延稅項： 遞延稅款貸項 負債合計 1,029,337,041.98 1,640,212,177.68 1,640,212,177.68 1,029,337,041.98 少數股東權益 500,000.00 股東權益： 股 本 六、23 783,364,397.00 783,364,397.00 425,000,000.00 資本公積 六、24 1,062,389,272.00 1,062,389,272.00 762,400,849.48 盈余公積 六、25 270,906,031.87 190,987,032.42 190,987,032.42 其中：法定公益金 六、25 90,302,010.62 63,662,344.14 63,662,344.14 未分配利潤 848,785,049.82 848,785,049.82 621,248,406.58 621,248,406.58 六、26 425,000,000.00 762,400,849.48 270,906,031.87 90,302,010.62 六、26 其中：擬分配現金股利 資產減值準備明細表 編制單位：河北金牛能源股份有限公司 單位：人民幣元 項目 2005年1月1日 本期增加 本期減少 2005年12月31日 本期轉出數 本期轉回數 一、壞賬準備合計 21,224,661.39 16,237,406.00 5,985,521.18 31,476,546.21 其中：應收賬款 19,008,574.95 14,422,238.62 4,791,750.02 28,639,063.55 其他應收款 2,216,086.44 1,815,167.38 1,193,771.16 2,837,482.66 二、短期投資跌價準備合計 其中：股票投資 債券投資 三、存貨跌價準備合計 4,925,731.82 2,121,175.66 7,046,907.48 其中：庫存商品 4,925,731.82 2,121,175.66 7,046,907.48 原材料 四、長期投資減值準備合計 其中：長期股權投資 長期債權投資 五、固定資產減值準備合計 其中：房屋、建筑物 機器設備 六、無形資產減值準備 其中：專利權 商標權 七、在建工程減值準備 八、委托貸款減值準備 公司負責人：王社平 主管會計工作負責人: 陳立軍 會計機構負責人： 鄭溫雅 利 潤 表 編制單位：河北金牛能源股份有限公司 單位：人民幣元 項 目 附注 2005年度 2004年度 合并 母公司 合并 母公司 一、主營業務收入 六、27 3,209,452,649.98 3,209,452,649.98 2,409,208,525.50 2,409,208,525.50 減：主營業務成本 六、27 1,806,183,580.28 1,806,183,580.28 1,428,130,104.89 1,428,130,104.89 主營業務稅金及附加 六、28 41,454,223.79 41,454,223.79 32,101,915.44 32,101,915.44 二、主營業務利潤 1,361,814,845.91 1,361,814,845.91 948,976,505.17 948,976,505.17 加：其他業務利潤 六、29 44,106,972.37 44,106,972.37 35,349,086.68 35,349,086.68 減: 營業費用 六、30 77,433,354.09 77,433,354.09 58,274,523.04 58,274,523.04 管理費用 六、31 515,144,040.99 515,144,040.99 368,416,019.37 368,416,019.37 財務費用 六、32 7,934,812.26 7,934,812.26 21,212,871.47 21,212,871.47 三、營業利潤 805,409,610.94 805,409,610.94 536,422,177.97 536,422,177.97 加：投資收益 補貼收入 六、33 15,057,219.97 15,057,219.97 306,541.02 306,541.02 營業外收入 六、34 74,452.65 74,452.65 487,698.78 487,698.78 減：營業外支出 六、35 36,932,807.92 36,932,807.92 30,843,556.43 30,843,556.43 四、利潤總額 783,608,475.64 783,608,475.64 506,372,861.34 506,372,861.34 減：所得稅 六、36 250,815,145.95 250,815,145.95 125,115,745.09 125,115,745.09 減：少數股東損益 加：未確認的投資損失 五、凈利潤 532,793,329.69 532,793,329.69 381,257,116.25 381,257,116.25 補充資料： 項 目 附注 2005年度 2004年度 合并 母公司 合并 母公司 1、出售、處置部門或被投資單位所得收益 2、自然災害發生的損失 3、會計政策變更增加(或減少)利潤總額 4、會計估計變更增加(或減少)利潤總額 5、債務重組損失 6、其他 公司負責人：王社平 主管會計工作負責人:陳立軍 會計機構負責人：鄭溫雅 利潤分配表 編制單位：河北金牛能源股份有限公司 單位：人民幣元 項 目 附注 2005年度 2004年度 合并 母公司 合并 母公司 一、凈利潤 532,793,329.69 532,793,329.69 381,257,116.25 381,257,116.25 加：年初未分配利潤 621,248,406.58 621,248,406.58 350,304,857.77 350,304,857.77 其他轉入 二、可供分配的利潤 1,154,041,736.27 1,154,041,736.27 731,561,974.02 731,561,974.02 減：提取法定盈余公積 53,279,332.97 53,279,332.97 38,125,711.63 38,125,711.63 提取法定公益金 26,639,666.48 26,639,666.48 19,062,855.81 19,062,855.81 三、可供股東分配的利潤 1,074,122,736.82 1,074,122,736.82 674,373,406.58 674,373,406.58 減：應付優先股股利 提取任意盈余公積 應付普通股股利 225,337,687.00 225,337,687.00 53,125,000.00 53,125,000.00 轉作股本的普通股 股利 四、未分配利潤 848,785,049.82 848,785,049.82 621,248,406.58 621,248,406.58 公司負責人：王社平 主管會計工作負責人: 陳立軍 會計機構負責人： 鄭溫雅 現金流量表 編制單位：河北金牛能源股份有限公司 單位：人民幣元 項 目 附注 2005年度 合并 母公司 一、經營活動產生的現金流量： 銷售商品、提供勞務收到的現金 3,983,342,030.66 3,983,342,030.66 收到的稅費返還 15,057,219.97 15,057,219.97 收到的其他與經營活動有關的現金 六、37 2,541,992.97 2,541,992.97 現金流入小計 4,000,941,243.60 4,000,941,243.60 購買商品、接受勞務支付的現金 1,738,869,305.92 1,738,869,305.92 支付給職工以及為職工支付的現金 918,255,977.48 918,255,977.48 支付的各項稅費 539,948,078.71 539,948,078.71 支付的其他與經營活動有關的現金 六、38 159,512,137.87 159,512,137.87 現金流出小計 3,356,585,499.98 3,356,585,499.98 經營活動產生的現金流量凈額 644,355,743.62 644,355,743.62 二、投資活動產生的現金流量： 收回投資所收到的現金 取得投資收益所收到的現金 處置固定資產、無形資產和其他長期資產所收回的 現金凈額 收到的其他與投資活動有關的現金 六、39 3,987,298.38 3,987,298.38 現金流入小計 3,987,298.38 3,987,298.38 購建固定資產、無形資產和其他長期資產所支付的現金 516,368,889.29 516,050,128.61 投資所支付的現金 4,500,000.00 支付的其他與投資活動有關的現金 現金流出小計 516,368,889.29 520,550,128.61 投資活動產生的現金流量凈額 (512,381,590.91) (516,562,830.23) 三、籌資活動產生的現金流量： 吸收投資所收到的現金 500,000.00 借款所收到的現金 120,000,000.00 120,000,000.00 收到的其他與籌資活動有關的現金 現金流入小計 120,500,000.00 120,000,000.00 償還債務所支付的現金 130,000,000.00 130,000,000.00 分配股利、利潤或償付利息所支付的現金 240,575,092.37 240,575,092.37 支付的其他與籌資活動有關的現金 六、40 6,620,083.59 6,620,083.59 現金流出小計 377,195,175.96 377,195,175.96 籌資活動產生的現金流量凈額 (256,695,175.96) (257,195,175.96) 四、匯率變動對現金的影響 五、現金及現金等價物凈增加額 (124,721,023.25) (129,402,262.57) 公司負責人：王社平 主管會計工作負責人: 陳立軍 會計機構負責人： 鄭溫雅 現金流量表--補充資料 編制單位：河北金牛能源股份有限公司 單位：人民幣元 項 目 附注 2005年度 合并 母公司 1、將凈利潤調節為經營活動現金流量： 凈利潤 532,793,329.69 532,793,329.69 加：少數股東損益 加：計提的資產減值準備 18,358,581.66 18,328,581.66 固定資產折舊 220,283,313.67 220,283,313.67 無形資產攤銷 1,053,272.64 1,053,272.64 長期待攤費用攤銷 待攤費用減少(減：增加) 預提費用增加(減：減少) 處置固定資產、無形資產和其他長期資產的損失 (減：收益) 35,929,198.61 35,929,198.61 固定資產報廢損失 財務費用 7,934,812.26 7,934,812.26 投資損失(減：收益) 遞延稅款貸項(減：借項) 存貨的減少(減：增加) (29,962,194.26) (29,962,194.26) 經營性應收項目的減少(減：增加) (216,282,318.51) (216,282,318.51) 經營性應付項目的增加(減：減少) 74,247,747.86 74,247,747.86 其他 經營活動產生的現金流量凈額 644,355,743.62 644,355,743.62 2、不涉及現金收支的投資和籌資活動： 債務轉為資本 87,959,173.00 87,959,173.00 一年內到期的可轉換公司債券 融資租入固定資產 3、現金及現金等價物凈增加情況： 現金的期末余額 六、1 338,616,684.17 333,935,444.85 減：現金的期初余額 六、1 463,337,707.42 463,337,707.42 加：現金等價物的期末余額 減：現金等價物的期初余額 現金及現金等價物凈增加額 (124,721,023.25) (129,402,262.57) 公司負責人：王社平 主管會計工作負責人: 陳立軍 會計機構負責人： 鄭溫雅 會計報表附注 一、公司基本情況 河北金牛能源股份有限公司(簡稱“本公司”)是經國家經貿委國經貿企改[1998] 571 號批準，由邢臺礦業(集團)有限責任公司獨家發起，于1999年8月26日以募集方式設 立的股份有限公司，營業執照號1300001001301 1/1，注冊資本42500萬元。其中國有法 人股32500萬股，社會公眾流通股10000萬股。社會公眾股于1999年9月9日在深圳證 券交易所掛牌上市。 2004年8月本公司發行可轉換公司債券700,000,000元，2005年可轉換公司債券轉 為股本87,959,173股；根據本公司2004年股東大會決議，本公司實施資本公積轉增股本 的方案，具體為每10股轉增6股，實際轉增股本270,405,224股；2005年本公司實施股 權分置改革，具體對價方案為：方案實施股權登記日(即2005年6月24日)登記在冊的 流通股股東每持有10股流通股將獲得國有法人股支付的2.5股股份對價。國有法人股本 次股權分置共支付對價65,799,732股，支付對價后，國有法人股換取流通權，變為限售 流通股，截至2005年12月31日止，總股本為783,364,397股。其中限售流通股454,200,268 股，已上市流通股329,164,129股。 本公司經營范圍：煤炭開采與經營；水泥生產及銷售；無堿玻璃纖維及制品的生產、 銷售；水泥用石灰巖、水泥配料用砂巖露天開采；電力生產(限分支機構經營)、蒸汽生產 及供應(限分支機構經營)；經營本企業自產產品及技術的出口業務和本企業所需的機械 設備、零配件、原輔材料及技術的進口業務，但國家限定公司經營或禁止進出口的商品及 技術除外。 二、公司主要會計政策、會計估計 1.會計制度 本公司執行《企業會計準則》和《企業會計制度》及其補充規定。 2.會計年度 本公司會計年度自公歷1月1日至12月31日。 3.記賬本位幣 本公司以人民幣為記賬本位幣。 4.記賬基礎和計價原則 本公司采用權責發生制，以實際成本為計價原則。 5.外幣業務核算方法 本公司年度內發生的外幣業務，按實際發生日中國人民銀行公布的基準匯價折合為本 位幣記賬；期末按基準匯價進行調整，發生的差額，與購建固定資產有關且在其達到預定 使用狀態前的，計入有關固定資產的購建成本；與購建固定資產無關的屬于籌建期間的計 入長期待攤費用，屬于生產經營期間的計入當期財務費用。 6.現金等價物的確認標準 本公司將所持有的期限短、流動性強、易于轉換為已知金額現金、價值變動風險很小 的投資確定為現金等價物。 7.短期投資核算方法 本公司短期投資是指能夠隨時變現并且持有時間不準備超過一年的投資，包括股票投 資、債券投資和其他投資。 短期投資在取得時按實際投資成本計價。期末以成本與市價孰低計價，市價低于 成本按單項投資的成本與市價的差額計提短期投資跌價準備。 本公司出售短期持有的股票、債券或到期收回債券時確認投資收益或損失。 8.應收款項及壞賬準備核算方法 (1) 壞賬損失核算方法 本公司采用備抵法核算壞賬損失。本公司對期末應收款項(包括應收賬款和其他應收 款)采用賬齡分析法計提壞賬準備，各賬齡計提壞賬準備的比例如下： 賬 齡 計提比例 一年以內 10% 一至二年 15% 二至三年 20% 三年以上 25% (2) 本公司確認壞賬的標準為： A、債務人破產或死亡，以其破產財產或者遺產清償后仍無法收回； B、因債務人逾期未履行償債義務，且具有明顯特征表明無法收回。 本公司對確實無法收回的應收款項，經批準后作為壞賬損失，并沖銷提取的壞賬準備。 (3) 應收賬款轉讓/貼現 本公司向金融機構貼現/轉讓不附追索權的應收賬款及應收票據，視同已向購貨方或 接受勞務方收取現金，按交易的款項扣除已轉銷的應收賬款及應收票據的賬面價值和 相關稅費后的差額計入當期損益。 9.存貨核算方法 本公司的存貨包括在生產經營過程中為銷售或耗用而儲備的原材料、低值易耗品、產 成品、物資采購、委托加工物資等。 存貨盤存制度采用永續盤存制。原材料采用計劃成本核算，月末按材料綜合差異率結 轉應分攤的材差；產成品入庫時按實際成本計價，發出、領用時采用加權平均法結轉成本； 低值易耗品領用時一次攤銷。 本公司期末對存貨進行全面清查，對存貨遭受毀損、全部或部分陳舊過時或銷售價格 低于成本等原因，使其成本不可收回的部分，計提存貨跌價準備。計提時，按單個存貨項 目的成本與可變現凈值的差額確認存貨跌價準備。 10.長期投資核算方法 (1)長期投資計價方法 本公司長期股權投資包括股票投資和其他股權投資，在取得時按初始投資成本計價。 本公司長期債權投資包括長期債券投資和其他長期債權投資，按取得時的實際成本作 為初始投資成本。長期債權投資按期計算應收利息。 (2)長期股權投資的會計核算方法 本公司對被投資企業無控制、無共同控制且無重大影響的，長期股權投資采用成本法 核算；本公司對被投資企業具有控制、共同控制或者重大影響的，長期股權投資采用權益 法核算。 (3)股權投資差額的會計處理 長期股權投資采用權益法核算時： 對長期股權投資初始投資成本高于其在被投資單位所有者權益中所占的份額的差額， 本公司確認為股權投資差額，并按合同投資期限的剩余年限(或10年)平均攤銷計入損 益。 對于取得成本小于其在被投資企業所有者權益中所占份額的差額，按規定計入長期股 權投資差額，并按合同投資期限的剩余年限(或10年)平均攤銷計入損益，或計入資本 公積。 (4)長期債券投資溢價和折價的攤銷方法 在債券購入后至到期日止的期間內按直線法，于確認相關債券利息收入的同時攤銷。 (5)長期投資減值準備的確認標準和計提方法 本公司期末對長期投資逐項進行檢查，由于市價持續下跌或被投資單位經營狀況惡化 等原因導致其可收回金額低于賬面價值的，計提長期投資減值準備。計提時，按單項投資 可收回金額低于賬面價值的差額確認長期投資減值準備。 11.固定資產計價和折舊方法 本公司固定資產是指使用年限超過1年，單位價值較高，為生產商品、提供勞務、出 租或經營管理而持有的房屋、建筑物、機器設備、運輸設備和其他設備。固定資產以取得 時的成本入賬。 與固定資產有關的后續支出，如果使可能流入企業的經濟利益超過了原先的估計，如 延長了固定資產的使用壽命，或者使產品質量實質性提高，或者使產品成本實質性降低， 則計入固定資產賬面價值，但增計后的金額不超過該固定資產的可收回金額。除此以外的 后續支出確認為當期費用。 本公司采用年限平均法和工作量法計提折舊。按固定資產類別、預計使用壽命和預計 殘值(預計凈殘值率為3%-5%)，本公司確定各類固定資產的年折舊率如下： 類 別 預計使用壽命(年) 年折舊率 房屋及建筑物 20-35年 4.85%—2.77% 機 器 設 備 7-15年 13.86%—6.47% 運 輸 設 備 5-8年 19.4%—12.125% 其 他 設 備 4-8年 24.25%—12.125% 井 巷 工作量法 2.5元/噸原煤 本公司期末對固定資產逐項進行檢查，由于市價持續下跌，或技術陳舊、損壞、長期 閑置等原因導致其可收回金額低于賬面價值的，計提固定資產減值準備。計提時，按單項 固定資產可收回金額低于賬面價值的差額確認固定資產減值準備。 本公司對于已經計提了減值準備的固定資產，如果有跡象表明以前期間據以計提固定 資產減值準備的各種因素發生了變化，使得固定資產的可收回金額大于其賬面價值的，對 以前期間已計提的固定資產減值準備應當轉回。 12.在建工程核算方法 本公司在建工程按實際成本計價。工程達到預定可使用狀態后，將該項工程完工達到 預定可使用狀態所發生的必要支出結轉，作為固定資產的入賬價值。 本公司期末對在建工程進行全面檢查，當工程長期停建且預計在未來3年內不會重新 開工，或所建項目在性能、技術上已經落后且給企業帶來的經濟利益具有很大的不確定性 等情形出現時，計提在建工程減值準備。計提時，按單項在建工程可收回金額低于賬面價 值的差額確認在建工程減值準備。 13.借款費用的核算方法 本公司為籌集生產經營所需資金等而發生的借款費用計入財務費用。 為購建固定資產的專門借款所發生的借款費用，在所購建的固定資產達到預定可使用 狀態前計入有關固定資產的購建成本，在所購建的固定資產達到預定可使用狀態后，計入 當期財務費用。 14.無形資產計價及攤銷方法 本公司無形資產按取得時的實際成本入賬。無形資產自取得當月起在預計使用年限內 分期攤銷。 本公司期末對無形資產進行逐項檢查，當存在以下情形時，計提無形資產減值準備： (1)某項無形資產已被其他新技術等所替代，使其為企業創造經濟利益的能力受到 重大不利影響； (2)某項無形資產的市價在當期大幅下跌，在剩余攤銷年限內預期不會恢復； (3)某項無形資產已超過法律保護期限，但仍然具有部分使用價值； (4)其他足以證明某項無形資產實質上已經發生了減值的情形。 計提時，按單項無形資產的可收回金額低于其賬面價值的差額確認無形資產減值準 備。 本公司期末如果預計某項無形資產已經不能給企業帶來未來經濟利益的，將該項無形 資產的賬面價值全部轉入當期管理費用。 無形資產計提了減值準備后，當表明無形資產發生減值的跡象全部消失或部分消失， 而將以前年度已確認的減值損失予以全部或部分轉回時，轉回的金額不應超過原已計提的 無形資產減值準備。 15.長期待攤費用攤銷方法 本公司租入固定資產改良支出等長期待攤費用按租賃期或受益期孰低年限平均攤銷。 籌建期間發生的費用(除構建固定資產以外)，先在長期待攤費用中歸集，于生產經 營期一次計入當期損益。 16.預計負債 如果與或有事項相關的義務同時符合以下條件，公司將其確認為預計負債： (1)該義務是本公司承擔的現時義務； (2)該義務的履行很可能導致經濟利益流出本公司； (3)該義務的金額能夠可靠地計量。 如果清償已確認預計負債所需支出全部或部分預期由第三方或其他方補償，則補償金 額只能在基本確定能收到時，作為資產單獨確認。確認的補償金額不超過所確認負債的賬 面價值。 17.應付債券的核算方法 (1)應付債券的計價 本公司發行債券時，按照實際的發行價格總額，計入“應付債券”科目。 (2)債券溢價或折價的攤銷方法 債券發行價格總額與債券面值總額的差額，作為債券溢價或折價，在債券的存續期間 內按直線法于計提利息時攤銷，并按借款費用的處理原則進行處理。 18.收入確認原則 (1)銷售商品 對已將商品所有權上的主要風險或報酬轉移給購貨方，不再對該商品實施繼續管理權 和實際控制權，相關的收入已經取得或取得了收款的憑據，且與銷售該商品有關的成本能 夠可靠地計量時，本公司確認商品銷售收入的實現。 (2)提供勞務 對同一會計年度內開始并完成的勞務，本公司在完成勞務時確認收入；對勞務的開始 和完成分屬不同的會計年度，在提供勞務交易的結果能夠可靠估計的情況下，本公司在資 產負債表日按完工百分比法確認收入。 (3)讓渡資產使用權 與資產使用權讓渡相關的經濟利益能夠流入及收入的金額能夠可靠地計量時，本公司 確認收入。 19.所得稅的會計處理方法 本公司所得稅的會計處理采用應付稅款法。 20.煤炭生產安全費用及維簡費 根據財政部、國家發展改革委、國家煤礦安全監察局財建[2004]119號關于印發《煤 炭生產安全費用提取和使用管理辦法》和《關于規范煤礦維簡費管理問題的若干規定》的 通知規定，本公司從2004年6月1日起按原煤實際產量8元／噸在成本中按月提取安全 生產費用，專門用于煤礦安全生產設施投入的資金；按原煤實際產量8.50元／噸在成本 中按月提取維簡費(包括井巷費用)，與本公司原提取標準一致，主要用于煤礦生產正常接 續的開延深、技術改造等。 三、會計估計變更 本公司第三屆董事會第八次會議審議通過了《關于變動公司固定資產殘值率的議案》， 殘值率由3%調整為3%-5%即2005年11月30日以前在冊的固定資產殘值率為3%，2005年 12月1日以后新增的固定資產殘值率調整為5%，上述會計估計變更采用未來適用法，對 2005年的累積影響數為0元。 四、稅項 1.主要稅種及稅率 稅種 計稅依據 稅率 增值稅 應稅收入 13%、17% 營業稅 應稅收入 3%、5% 資源稅 原煤銷售數量 0.9元、1.2元/噸 城市維護建設稅 應納流轉稅額 5%、7% 企業所得稅 應納稅所得額 33% 2.優惠稅負及批文 (1)根據邢臺市橋西區地方稅務局2006年2月6日下發的邢地稅西發[2006]62號《關 于免征河北金牛能源股份有限公司三個綜合利用熱電廠2005年度企業所得稅問題的批復》 的有關規定，“根據《河北省地方稅務局關于河北金牛能源股份有限公司三個綜合利用熱 電廠免征2005年度企業所得稅問題的批復》(冀地稅函[2006]24號)和《邢臺市地方稅務 局轉發河北省地方稅務局關于河北金牛能源股份有限公司三個綜合利用熱電廠免征2005 年度企業所得稅問題的批復》(邢地稅函[2006]2號)文件精神，同意免征你單位三個綜合 利用熱電廠2005年度企業所得稅”。2005年實際減免所得稅11,488,937.74元。 (2)根據邢臺市橋西區國家稅務局2005年12月19日下發的邢西國稅發[2005]88號 《關于河北金牛能源股份有限公司東龐礦矸石熱電廠2005年度增值稅減半征收的批復》 的有關規定，“同意給予河北金牛能源股份有限公司東龐礦矸石熱電廠2005年度生產銷售 電力實現的增值稅減半征收的稅收優惠政策”，2005年度實際減免2,437,477.13元。 (3)根據邢臺市橋西區國家稅務局2005年12月19日下發的邢西國稅發[2005]89號 《關于河北金牛能源股份有限公司矸石熱電廠2005年度增值稅減半征收的批復》的有關 規定，“同意給予河北金牛能源股份有限公司矸石熱電廠2005年度生產銷售電力實現的增 值稅減半征收的稅收優惠政策”。2005年度實際減免5,607,491.73元。 (4)根據沙河市國家稅務局2005年11月25日下發的沙國稅發[2005]69號《關于河 北金牛能源股份有限公司章村礦矸石熱電廠2005年度增值稅享受減半征收的批復》和沙 河市國家稅務局2005年3月16日下發的沙國稅發[2005]2號《關于河北金牛能源股份有 限公司章村礦矸石熱電廠2004年度增值稅享受減半征收的批復》的有關規定，“同意給予 河北金牛能源股份有限公司章村礦矸石熱電廠2004年度和2005年度生產銷售電力實現的 增值稅享受減半征收稅收優惠政策”。2005年度實際減免2,439,664.12元。 (5)根據沙河市國家稅務局2005年6月10日下發的沙國稅發[2005]24號《關于河 北金牛能源股份有限公司水泥廠2005年度資源綜合利用產品增值稅享受即征即退的通知》 的有關規定，“同意河北金牛能源股份有限公司水泥廠2005年綜合利用三廢產品享受即征 即退稅收優惠政策”。2005年實際返還增值稅4,572,586.99元。 五、控股子公司及合營企業 截至2005年12月31日，本公司控股子公司及合營企業概況如下： 公司名稱 經營范圍 注冊資本 本公司投資額 股權比例 是否 合并 直接投資 間接投資 直接比例 實際比例 通遼扎魯特金牛 礦業有限公司 項目籌建 500萬 450萬 -- 90% 90% 是 說明：新增合并控股子公司通遼扎魯特金牛礦業有限公司，該公司由本公司與邢臺礦業 工程有限責任公司共同投資設立，注冊資本500萬人民幣，本公司投資450萬人民幣， 占注冊資本90%。 六、會計報表主要項目注釋 1.貨幣資金 項 目 2005.12.31 2004.12.31 現金 77,474.43 88,294.24 銀行存款 338,047,892.00 462,747,530.67 其他貨幣資金 491,317.74 501,882.51 338,616,684.17 463,337,707.42 列示于現金流量表的現金及現金等價物包括： 金 額 2005年12月31日貨幣資金 338,616,684.17 減：受到限制的存款 -- 加：持有期限不超過三個月的國債投資 -- 2005年12月31日現金及現金等價物余額 338,616,684.17 減：2004年12月31日現金及現金等價物余額 463,337,707.42 現金及現金等價物凈增加額 (124,721,023.25) 2.應收票據 種類 2005.12.31 2004.12.31 銀行承兌匯票 395,656,252.69 330,592,849.07 商業承兌匯票 -- -- 395,656,252.69 330,592,849.07 3.應收賬款 (1)合并數 A.賬齡分析及百分比 賬齡 2005.12.31 2004.12.31 金額 比例% 壞賬準備 金額 比例% 壞賬準備 一年以內 200,486,060.22 79.40 20,048,606.02 159,555,605.51 90.89 15,955,560.55 一至二年 38,821,060.32 15.38 5,823,159.05 6,478,394.60 3.70 971,759.19 二至三年 10,570,800.55 4.19 2,114,160.11 5,911,730.77 3.37 1,182,346.15 三年以上 2,612,553.46 1.03 653,138.37 3,595,636.22 2.04 898,909.06 252,490,474.55 100.00 28,639,063.55 175,541,367.10 100.00 19,008,574.95 B.壞賬準備 2005.01.01 本期增加 本期減少 2005.12.31 核銷 轉回 19,008,574.95 14,422,238.62 4,791,750.02 -- 28,639,063.55 C.持本公司5%(含5%)以上股份的股東單位欠款見[附注七、3(1)]。 D.截止2005年12月31日，應收賬款前五名金額合計61,071,107.63元，占應 收賬款總額的24.19%。 E.應收賬款2005年12月31日比2004年12月31日增加43.84%，主要原因為 由于煤炭銷售形勢較好，煤炭售價上漲，致使貨款總額增加，合理在途增加；另 玻璃纖維分公司、水泥廠規模生產導致應收貨款增加。 (2)母公司 A.賬齡分析及百分比 賬齡 2005.12.31 2004.12.31 金額 比例% 壞賬準備 金額 比例% 壞賬準備 一年以內 200,486,060.22 79.40 20,048,606.02 159,555,605.51 90.89 15,955,560.55 一至二年 38,821,060.32 15.38 5,823,159.05 6,478,394.60 3.70 971,759.19 二至三年 10,570,800.55 4.19 2,114,160.11 5,911,730.77 3.37 1,182,346.15 三年以上 2,612,553.46 1.03 653,138.37 3,595,636.22 2.04 898,909.06 252,490,474.55 100.00 28,639,063.55 175,541,367.10 100.00 19,008,574.95 B.壞賬準備 2005.01.01 本期增加 本期減少 2005.12.31 核銷 轉回 19,008,574.95 14,422,238.62 4,791,750.02 -- 28,639,063.55 C.持本公司5%(含5%)以上股份的股東單位欠款見[附注七、3(1)]。 4.其他應收款 (1)合并數 A.賬齡分析及壞賬準備 賬齡 2005.12.31 2004.12.31 金額 比例% 壞賬準備 金額 比例% 壞賬準備 一年以內 23,782,432.35 89.72 2,378,243.24 14,112,468.72 76.75 1,411,246.87 一至二年 1,891,853.85 7.14 283,778.08 2,534,808.50 13.79 380,221.28 二至三年 654,049.76 2.47 130,809.95 209,322.64 1.14 41,864.53 三年以上 178,605.54 0.67 44,651.39 1,531,015.02 8.32 382,753.76 26,506,941.50 100.00 2,837,482.66 18,387,614.88 100.00 2,216,086.44 B.壞賬準備變動情況 2005.01.01 本期增加 本期減少 2005.12.31 核銷 轉回 2,216,086.44 1,815,167.38 1,193,771.16 -- 2,837,482.66 C.無持本公司5%(含5%)以上股份的股東單位欠款。 D.截止2005年12 月31日，其他應收款前五名金額合計9,671,172.72元，占 其他應收款總額的36.49%。 E.其他應收款2005年12月31日比2004年12月31日增加44.16%，主要原因 為應收職工取暖費增加。 (2)母公司 A.賬齡分析及壞賬準備 賬齡 2005.12.31 2004.12.31 金額 比例% 壞賬準備 金額 比例% 壞賬準備 一年以內 23,782,432.35 89.72 2,378,243.24 14,112,468.72 76.75 1,411,246.87 一至二年 1,891,853.85 7.14 283,778.08 2,534,808.50 13.79 380,221.28 二至三年 654,049.76 2.47 130,809.95 209,322.64 1.14 41,864.53 三年以上 178,605.54 0.67 44,651.39 1,531,015.02 8.32 382,753.76 26,506,941.50 100.00 2,837,482.66 18,387,614.88 100.00 2,216,086.44 B.壞賬準備變動情況 2005.01.01 本期增加 本期減少 2005.12.31 核銷 轉回 2,216,086.44 1,815,167.38 1,193,771.16 -- 2,837,482.66 C.持本公司5%(含5%)以上股份的股東單位欠款見[附注七、3(1)]。 5.預付賬款 (1)賬齡分析及百分比 賬 齡 2005.12.31 2004.12.31 金額 比例% 金額 比例% 一年以內 80,485,701.13 97.95 83,170,431.84 96.03 一至二年 1,137,776.98 1.38 1,964,515.41 2.27 二至三年 259,847.81 0.32 1,170,781.08 1.35 三年以上 286,842.68 0.35 305,677.87 0.35 82,170,168.60 100.00 86,611,406.20 100.00 (2)預付賬款賬齡超過一年未收回的款項主要是尚未結算的設備預付款。 (3)無預付持本公司5%(含5%)以上股份的股東單位款項。 6.存貨 (1)存貨分項目列示 項 目 2005.12.31 2004.12.31 產成品 63,892,018.28 57,936,255.89 原材料 61,837,449.71 40,082,321.18 委托加工物資 -- 45,189.64 物資采購 3,783,750.38 1,487,257.40 129,513,218.37 99,551,024.11 存貨跌價準備 (7,046,907.48) (4,925,731.82) 122,466,310.89 94,625,292.29 (2)存貨跌價準備 項目 2005.01.01 本期增加 本期減少 2005.12.31 轉出 轉回 產成品 4,925,731.82 2,121,175.66 -- -- 7,046,907.48 說明：存貨可變現凈值按估計售價減去至完工估計成本、費用和稅金后金額確認。 7.長期股權投資 (1)合并數 項目 2005.01.01 本期增加 本期減少 2005.12.31 股票投資 -- -- -- -- 其他股權投資 1,000,000.00 -- -- 1,000,000.00 其中：對子公司投資 -- -- -- -- 對合營企業投資 -- -- -- -- 對聯營企業投資 -- -- -- -- 對其他企業投資 1,000,000.00 -- -- 1,000,000.00 股權投資差額 -- -- -- -- 1,000,000.00 -- -- 1,000,000.00 長期投資減值準備 (--) (--) (--) (--) 1,000,000,00 -- -- 1,000,000.00 A、對其他企業投資 被投資單位名稱 初始投資成本 期末投資余額 占被投資單位 注冊資本比例% 期初數 本年增(減) 中聯煤炭銷售有限責任公司 1,000,000.00 -- 1,000,000.00 1.20 B.長期投資減值準備 被投資單位名稱 2005.01.01 本期增加 本期減少 2005.12.31 轉出 轉回 中聯煤炭銷售有限責任公司 -- -- -- -- -- (2)母公司 項目 2005.01.01 本期增加 本期減少 2005.12.31 股票投資 -- -- -- -- 其他股權投資 1,000,000.00 4,500,000.00 -- 5,500,000.00 其中：對子公司投資 -- 4,500,000.00 -- 4,500,000.00 對合營企業投資 -- -- -- -- 對聯營企業投資 -- -- -- -- 對其他企業投資 1,000,000.00 -- -- 1,000,000.00 股權投資差額 -- -- -- -- 1,000,000.00 4,500,000.00 -- 5,500,000.00 長期投資減值準備 (--) (--) (--) (--) 1,000,000,00 4,500,000.00 -- 5,500,000.00 A、對子公司投資 被投資單位 名稱 初始投資成本 權益變動 期末投資余額 占被投資 單位注冊 資本比例% 期初數 本年增(減) 本期權益 增(減) 本期分 回利潤 累計權益增 (減) 通遼扎魯特 金牛礦業有 限公司 -- 4,500,000.00 -- -- -- 4,500,000.00 90.00 B、對其他企業投資 被投資單位名稱 初始投資成本 期末投資余額 占被投資單位 注冊資本比例% 期初數 本年增(減) 中聯煤炭銷售有限責任公司 1,000,000.00 -- 1,000,000.00 1.20 C.長期投資減值準備 被投資單位名稱 2005.01.01 本期增加 本期減少 2005.12.31 轉出 轉回 中聯煤炭銷售有限責任公司 -- -- -- -- -- 通遼扎魯特金牛礦業有限公司 -- -- -- -- -- 8.固定資產及累計折舊 (1)固定資產原值 類 別 2005.01.01 本期增加 本期減少 2005.12.31 房屋及建筑物 732,668,441.36 99,973,937.90 -- 832,642,379.26 機器設備 1,830,959,362.23 526,391,926.46 3,780,310.00 2,353,570,978.69 運輸工具 75,180,928.69 30,379,189.06 -- 105,560,117.75 井 巷 429,760,432.08 38,166,023.00 37,056,848.83 430,869,606.25 其他設備 30,388,075.69 9,121,931.29 996,100.00 38,513,906.98 評估增值(說明A) 264,203,833.99 -- -- 264,203,833.99 3,363,161,074.04 704,033,007.71 41,833,258.83 4,025,360,822.92 說明：A.評估增值是本公司改制設立時，根據北京中企華資產評估有限責任公司出具 的中企華評報字[1999]第026號《河北金牛能源股份有限公司(籌)資產評估 報告》和財政部財評字[1999]217號《關于邢臺礦業(集團)有限責任公司發起 設立股份有限公司資產評估項目審核意見的函》確認的固定資產增值部分。 B.本期在建工程轉入527,923,496.30元。 (2)累計折舊 類 別 2005.01.01 本期增加 本期減少 2005.12.31 房屋及建筑物 140,836,467.60 33,393,997.04 -- 174,230,464.64 機器設備 532,925,038.77 195,473,656.90 3,666,900.70 724,731,794.97 運輸工具 36,208,249.11 10,343,512.79 -- 46,551,761.90 井 巷 201,765,300.29 56,349,038.48 1,336,013.25 256,778,325.52 其他設備 11,541,022.26 6,344,169.16 901,146.27 16,984,045.15 評估增值 195,526,853.04 14,716,497.96 -- 210,243,351.00 1,118,802,931.07 316,620,872.33 5,904,060.22 1,429,519,743.18 說明：評估增值見[附注六、8(1)A]及[附注六、24]。 (3)本期末本公司不需計提固定資產減值準備。 9.在建工程 (1)截至2005年12月31日在建工程明細 工程名稱 資金來源 預計完工時間 水泥廠擴建工程 152,960,000.00 其他來源 已完工 章村電廠技術改造 49,070,000.00 募集資金 已完工 金牛矸石熱電廠改造 49,055,600.00 募集資金 已完工 東龐礦高產高效技術改造 168,710,000.00 募集資金 2006年11月 章村礦深部水平技術改造 48,230,000.00 募集資金 2006年12月 葛泉礦通風及下組煤開采技術 49,460,000.00 募集資金 2006年6月 東龐礦下組煤開采技術改造 190,101,000.00 其他來源 2006年6月 金牛水泥廠臨西粉磨站 30,396,000.00 其他來源 2006年3月 葛泉礦風井井巷延伸工程 45,580,000.00 其他來源 已完工 玻璃纖維制品深加工技改工程 45,673,000.00 其他來源 2006年4月 玻璃纖維年產10噸粉料加工生 26,277,700.00 其他來源 2006年4月 (2)在建工程增減變動 2005.01.01 本期增加 本期轉入固定資產 本期其他減少 2005.12.31 章村電廠技術改造 13,639,109.20 109,340,891.55 122,980,000.75 -- -- 其中：利息資本化 36,837.01 -- 36,837.01 -- -- 水泥廠擴建工程 112,311,157.96 80,065,884.23 192,377,042.19 -- -- 其中：利息資本化 -- -- -- -- -- 金牛矸石熱電廠改造 15,861,702.26 99,216,141.00 115,077,843.26 -- -- 其中：利息資本化 20,034.39 -- 20,034.39 -- -- 東龐礦高產高效技術 19,343,694.24 23,747,001.64 -- -- 43,090,695.88 其中：利息資本化 186.67 -- -- -- 186.67 章村礦深部水平技術改 3,816,893.88 3,480,596.46 -- -- 7,297,490.34 其中：利息資本化 -- -- -- -- -- 葛泉礦通風及下組煤 33,930,754.87 10,033,724.75 5,150,257.40 -- 38,814,222.22 其中：利息資本化 15,445.65 -- -- -- 15,445.65 東龐礦下組煤開采技 術改造 -- 15,930,454.00 -- -- 15,930,454.00 其中：利息資本化 -- -- -- -- -- 金牛水泥廠臨西粉磨 站 -- 18,523,300.00 -- -- 18,523,300.00 購 買 50年 43.67年 土地使用權 45,191,075.00 土地使用權 7,092,437.00 50年 45.50年 購 買 采 礦 權 購 買 50年 45.50年 380,300.00 52,663,812.00 項 目 取得方式 原 值 攤銷年限 剩余攤銷年限 (2)無形資產增減變動 土地使用權(一) 土地使用權(二) 合計 采 礦 權 2005.01.01 40,370,698.37 6,595,,966.36 353,679.09 47,320,343.82 減：無形資產減值準備 (--) (--) (--) (--) 其中：利息資本化 -- -- -- -- -- 葛泉礦風井井巷延伸 工程 -- 45,580,272.80 45,580,272.80 -- -- 其中：利息資本化 -- -- -- -- -- 玻璃纖維制品深加工 技改工程 -- 25,154,387.49 -- -- 25,154,387.49 其中：利息資本化 -- -- -- -- -- 玻璃纖維年產10噸粉 料加工生產線 -- 11,415,900.06 -- -- 11,415,900.06 其中：利息資本化 -- -- -- -- -- 待安裝設備 395,091.39 37,543,653.68 36,342,161.90 -- 1,596,583.17 其中：利息資本化 -- -- -- -- -- 其 他 -- 14,314,479.72 10,415,918.00 -- 3,898,561.72 其中：利息資本化 -- -- -- -- -- 合 計 199,298,403.80 494,346,687.38 527,923,496.30 -- 165,721,594.88 其中：利息資本化 72,503.72 -- 56,871.40 -- 15,632.32 在建工程減值準備 (--) (--) (--) (--) (--) 199,298,403.80 494,346,687.38 527,923,496.30 -- 165,721,594.88 (3)本期末本公司不需計提在建工程減值準備。 10.無形資產 (1)截止2005年12月31日無形資產明細 無形資產凈值 40,370,698.37 6,595,,966.36 353,679.09 47,320,343.82 -- -- -- -- 本期增加額 本期攤銷額 141,848.76 7,605.96 1,053,272.64 903,817.92 本期轉出額 -- -- -- -- 累計攤銷額 5,724,194.55 638,319.40 6,396,740.82 34,226.87 2005.12.31 39,466,880.45 6,454,117.60 346,073.13 46,267,071.18 減：無形資產減值準備 (--) (--) (--) (--) 無形資產凈值 39,466,880.45 6,454,117.60 346,073.13 46,267,071.18 11、 長期待攤費用 項 目 原始金額 2005.01.01 本期增加 2005.12.31 累計攤銷額 剩余攤銷 本期攤銷 開辦費 -- 21,760.68 -- 21,760.68 -- -- -- 12.短期借款 借款類別 2005.12.31 2004.12.31 信用借款 120,000,000.00 120,000,000.00 抵押借款 -- -- -- -- 其中：他人抵押 保證借款 -- -- 其中：他人保證 -- -- 質押借款 -- -- 其中：他人質押 -- -- 120,000,000.00 120,000,000.00 13.應付賬款 2005.12.31 2004.12.31 274,983,048.79 370,693,730.05 說明：(1)欠持本公司5%(含5%)以上股份的股東單位款項見[附注七、3(1)]。 (2)應付賬款2005年12月31日比2004年12月31日增加34.81%，主要原因 (3)本期末本公司不需計提無形資產減值準備。 說明：開辦費為本公司之子公司通遼扎魯特金牛礦業有限公司開辦期間歸集的費用， 目前該子公司仍處在項目籌建當中，尚未開始經營。 -- 土地使用稅 63,282.00 5,600.00 12,560,800.62 10,929,996.15 為采購設備及工程增加導致應付賬款增長。 14.預收賬款 2005.12.31 2004.12.31 117,465,467.04 144,938,243.43 說明：(1)欠持本公司5%(含5%)以上股份的股東單位款項見[附注七、3(1)]。 (2)三年以上預收賬款總額為967,661.86元，主要原因為客戶尚未結算的預收 貨款余額。 15.應付工資 2004.12.31 2005.12.31 34,784,608.64 16,806,062.96 說明：應付工資2005年12月31日比2004年12月31日增加106.98%，主要原因為 工資總額增加導致跨月工資增加。 16.應付利息 2005.12.31 2004.12.31 152,029.46 4,417,777.78 說明：應付利息余額為本公司發行的每年付息的可轉換公司債券2005年末應計提尚 未支付的利息。 稅 項 2005.12.31 2004.12.31 22,353,561.50 27,234,844.34 增 值 稅 營 業 稅 185.02 9,139.28 資 源 稅 963,482.87 1,372,924.20 城 建 稅 1,638,449.31 1,885,608.04 企業所得稅 88,195,651.17 7,744,746.54 車 船 稅 447.71 個人所得稅 17.應交稅金 房 產 稅 398,676.64 (530.22) 印 花 稅 9,315.68 -- 126,593,293.85 說明：應交稅金2005年12月31日比2004年12月31日增加159.56%，主要原因為 利潤總額增加導致應交所得稅增加。 18.其他應交款 項 目 計繳標準 2005.12.31 2004.12.31 教育費附加 應納流轉稅額的4% 10,396,252.41 10,487,908.62 礦產資源補償費 煤炭產品銷售收入的1% 3,464,790.97 2,815,581.75 13,861,043.38 13,303,490.37 19.其他應付款 2005.12.31 2004.12.31 206,570,692.87 283,696,650.69 說明：(1)欠持本公司5%(含5%)以上股份的股東單位款項見[附注七、3(1)]。 (2)大額其他應付款說明如下： 項目 2005.12.31 邢臺礦業(集團)有限責任公司 51,451,412.08 維簡費 20,729,674.12 包干工資 18,127,573.44 包干工資結余形成原因為本公司改制設立時，由邢臺礦業(集團)有限責任公司 按人員比例轉入本公司的包干工資結余。本年度使用包干工資結余40,655,145.35元。 20.長期借款 借款類別 2005.12.31 2004.12.31 信用借款 -- 10,000,000.00 抵押借款 -- -- 其中：他人抵押 -- -- 保證借款 -- -- 其中：他人保證 -- -- 質押借款 -- -- 其中：他人質押 -- -- -- 10,000,000.00 21.應付債券 (1)應付的可轉換公司債券的期末余額(不包括期末應付利息) 債券名稱 面值總額 初始溢 (折)價額 累計溢(折) 價攤銷 累計轉股金額 期末余額 可轉換公 司債券 700,000,000.00 -- -- 678,587,400.00 21,412,600.00 (2)應付的可轉換公司債券的本期變化情況 債券名稱 期初價值 本年溢 (折)價攤銷 本年 應計利息 本年 已付利息 本年 轉股金額 期末價值 可轉換公司 債券 704,417,777.78 -- (3,911,210.72) 354,537.60 678,587,400.00 21,564,629.46 說明：根據中國證券監督管理委員會證監發行字［2004］128號文核準，公司于2004 年8月11日公開發行了700萬張可轉換公司債券，每張面值100元，發行總額70,000 萬元，債券期限5年,自2004年8月11日至2009年8月11日。 本次可轉債票面年利率為第一年1.6%，第二年1.8%，第三年2.0%，第四年2.2%， 第五年2.5%，自發行之日起每下一年的該日為付息日。初始轉股價格為每股人民幣 10.81元，轉股期為 2005 年2 月11 日(含當日)至2009 年8 月11 日(含當日)。 可轉換公司債擔保人為中國農業銀行河北省分行。 經深圳證券交易所同意，本公司700萬張可轉換公司債券于2004年8月26日起在深 圳證券交易所掛牌交易，債券簡稱“金牛轉債”，債券代碼“125937”。 按照可轉債發行條款規定，公司轉股價格歷次調整情況如下： A.根據2004年度股東大會批準的“每10股派5元(含稅)轉增6股”的分紅派息 方案和轉債發行條款，本公司董事會于2005年4月22日發布公告，金牛轉債初始轉 股價格由10.81元下調至6.44元。調整后的轉股價格于2005年5月11日生效。 B.截至2005年11月21日，本公司股票已連續20個交易日的收盤價格的算術平 均值低于當期轉股價格的85%，符合《可轉換公司債券募集說明書》和《股權分置改 革說明書》中有關轉股價格修正條款的條件和承諾。本公司董事會于2005年11月22 日發布公告，將公司轉股價格由6.44元調至4.90元。調整后的轉股價格于2005年 11月24日生效。 經上述調整后，金牛轉債的最新轉股價格為4.90元。 截止2005年12月31日，公司發行的可轉換公司債券“金牛轉債”已有 678,587,400.00元轉股，占已發行“金牛轉債”的96.94%，目前，“金牛轉債”尚剩 余有21,412,600元，可轉換公司債券流通面值已少于30,000,000元，根據《可轉換 公司債券管理暫行辦法》、《深圳證券交易所股票上市規則》，“金牛轉債”已在2005年 7月1日停止交易，“金牛轉債”在停止交易后、到期日還本付息前(即2005年7月1 日至2009年8月11日)，仍可依據約定的條件申請轉股。 22.長期應付款 項目 2005.12.31 2004.12.31 款項來源 煤炭生產安全費 -- 9,086,139.66 見說明 說明：計提依據見[附注二、20]。 23.股本 股份類別 2005.01.01 本 期 增 減 2005.12.31 轉增及送股 可轉債轉股 股權分置改革 小計 一、未上市流通股份 1.發起人股份 325,000,000 195,000,000 -- (520,000,000) (325,000,000) -- 其中：國家持有股份 -- -- -- -- -- -- 境內法人持有股份 325,000,000 195,000,000 -- (520,000,000) (325,000,000) -- 其他 -- -- -- -- -- -- 2.募集法人股份 -- -- -- -- -- -- 3.內部職工股 -- -- -- -- -- -- 4.其他 -- -- -- -- -- -- 未上市流通股份合計 325,000,000 195,000,000 -- (520,000,000) (325,000,000) -- 二、限售流通股份 1、國家持有股份 -- -- -- -- -- -- 2、境內法人持有股份 -- -- -- 454,200,268 454,200,268 454,200,268 限售流通股份合計 -- -- -- 454,200,268 454,200,268 454,200,268 三、已上市流通股份 1.人民幣普通股 100,000,000 75,405,224 87,959,173 65,799,732 229,164,129 329,164,129 2.境內上市的外資股 -- -- -- -- -- -- 3.境外上市的外資股 -- -- -- -- -- -- 4.其他 -- -- -- -- -- -- 已上市流通股份合計 100,000,000 75,405,224 87,959,173 65,799,732 229,164,129 329,164,129 股份總數 425,000,000 270,405,224 87,959,173 -- 358,364,397 783,364,397 說明：(1)持本公司5%以上股份的股東為邢臺礦業(集團)有限責任公司，持股比例 57.98%； (2)根據2004年度股東大會批準的“每10股派5元(含稅)轉增6股”的分紅派 息方案，以股權登記日股本總額450,675,374股為基數，共轉增270,405,224股； (3)可轉換公司債券轉股增加見[附注六、21]； 41,454,223.79 32,101,915.44 新浪聲明：本版文章內容純屬作者個人觀點，僅供投資者參考，并不構成投資建議。投資者據此操作，風險自擔。 |
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