新浪財經(jīng)訊 2012年“第八屆中國證券市場年會——以改革面對未來”11月16日在北京釣魚臺國賓館舉行， 證監(jiān)會副主席劉新華表示：“積極推進證券公司創(chuàng)新發(fā)展，落實各項已經(jīng)推出和即將推出的創(chuàng)新措施，提升行業(yè)核心競爭力，推進各類資產(chǎn)管理的發(fā)展，協(xié)調(diào)相關部門修訂完善保險資金、社保基金以及QFII等長期資金投融資資本市場的法規(guī)以及相關的規(guī)則制度，促進各類長期資金進入資本市場。”以下為相關實錄：

　　尊敬的蔣正華副委員長、尊敬的正慶主席、道炯主席，各位領導、先生們、女士們，上午好！在舉世矚目的十八大剛剛閉幕的歷史日子里，我們舉行第八屆年會，和大家一同圍繞著資本市場的改革和發(fā)展問題進行交流，談一些看法，我感到非常高興。首先代表中國證監(jiān)會對本屆年會的召開表示祝賀。當前舉國上下正在認真學習黨的十八大精神，結(jié)合實際深入貫徹落實，十八大報告從社會經(jīng)濟發(fā)展的全局提出了要深化金融體制改革、健全促進宏觀經(jīng)濟穩(wěn)定、支持實體經(jīng)濟發(fā)展的現(xiàn)代金融體系，發(fā)展多層次資本市場，這對在新形勢下推進資本市場的改革發(fā)展指明了方向，也提出了新的要求。在此，我想就多層次的資本市場的問題談一些看法。   

　　資本市場是要素市場的基礎，充分發(fā)揮資本市場優(yōu)化資源配置的各項功能，促進科技與資本的良好對接，推動我國新興工業(yè)化、信息化、城鎮(zhèn)化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的發(fā)展需要加快建設一個高效、健全的多層次資本市場的體系。今年以來，我們在黨中央國務院的正確領導下，認真貫徹中央經(jīng)濟工作會議和全國金融工作會議的精神，按照穩(wěn)中求進的總基調(diào)，克服內(nèi)外不利因素，堅持以服務實體經(jīng)濟為中心，適應多元化投融資的需求，加快多層次市場體系的建設，著力推進市場改革的創(chuàng)新，市場的廣度和深度都得到了進一步拓展。從股票市場來看，在穩(wěn)步推進新股發(fā)行、退市、分紅等改革措施，健全交易符合市場體制機制的同時還加快推進了場外市場的建設，按照國務院統(tǒng)一的部署，穩(wěn)步有序的開展了交易場所的清理整頓工作，目前為止浙江、湖北、重慶、貴州、西藏、甘肅、青海、深圳等八省區(qū)和市的清理整頓工作率先通過了聯(lián)席會議的檢查驗收，積極引導區(qū)域性股權轉(zhuǎn)讓市場的規(guī)范發(fā)展。設立了全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司，出臺了非上市公眾公司的監(jiān)管制度，將中關村代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的試點擴上海漳江、武漢的東湖和天津的濱海等三個新區(qū)。融資融券業(yè)務平穩(wěn)發(fā)展，獲得融資融券業(yè)務資格的證券公司達到了71家，開展融資融券業(yè)務的營業(yè)部達到了3859家。融資融券交易額累計達近兩萬億元，轉(zhuǎn)融資業(yè)務試點和證券公司范圍進一步擴大，達到了30家，轉(zhuǎn)融資余額接近五百億。

　　從債券市場看，積極推進債券市場制度規(guī)范的五個統(tǒng)一即統(tǒng)一準入條件、統(tǒng)一信息披露標準、統(tǒng)一資信評級要求、統(tǒng)一適當制度和同一投資者保護制度，促進場內(nèi)場外市場的互聯(lián)互通，逐步建設規(guī)范統(tǒng)一的債券市場，此外創(chuàng)新符合市場需求的信用債券品種推出了中小企業(yè)私募債，中小企業(yè)的融資融券環(huán)境，從期貨市場上看，上市了白銀期貨，積極推進國債期貨市場的建設，會同有關方面協(xié)同推進原油期貨市場的建設已經(jīng)取得新的進展。此外，一批農(nóng)產(chǎn)品期貨大宗商品期貨和期權的新品種。中關村代辦轉(zhuǎn)讓企業(yè)掛牌企業(yè)150家，另有7家實現(xiàn)轉(zhuǎn)板首發(fā)上市，場外市場為非上市公司提供了融資的平臺，支持中小微企業(yè)融資的作用初步顯現(xiàn)。前十個月在股票融資較去年明顯下降的情況下，公司信用類債券籌資達到2.9萬億，比去年增長了65.1%，中小企業(yè)私募債發(fā)行達到47.5億元，數(shù)額不大，但是成長性中小企業(yè)提供了新的債券融資渠道，為風險實踐能力較強的機構投資者和個人投資者提供了能夠帶來較高收益的投資機會，意義重大。

　　期貨市場呈現(xiàn)健康發(fā)展的態(tài)勢，交易額1340.7萬億元，同比增長18.8%。融資和投資是不可分割的，滿足不同規(guī)模不同行業(yè)不同發(fā)展階段的企業(yè)融資需要不僅需要與之匹配的市場體系，尤其是專業(yè)化投資者群體，只有專業(yè)化的投資者才能最有效把社會資本集中起來，在實體經(jīng)濟不同領域和企業(yè)發(fā)展的不同階段進行優(yōu)化配置。眾所周知，我國資本市場投融資結(jié)構很不合理，專業(yè)機構發(fā)展嚴重滯后，影響了多層次市場功能的發(fā)揮。今年以來，我們把發(fā)展機構投資者放在了更加突出和緊迫的位置。一是配合相關部門修改完善有關的政策及交易、結(jié)算、登記等制度的規(guī)則，支持各類長期資金通過資本市場實現(xiàn)投資運營和報紙僧祗，主動做好銜接和服務。二是積極推動基金公司向現(xiàn)代財富管理制度轉(zhuǎn)型，鼓勵證券公司創(chuàng)新信托理財產(chǎn)品，支持期貨公司發(fā)展市場管理業(yè)務，為銀行、保險、信托等專業(yè)機構和產(chǎn)品參與資本市場創(chuàng)造良好條件。三是積極引進境外長期資金，新增合格境外機構投資者投資額五百億美元，新增人民幣合格境外機構投資者投資額度五百億人民幣。進入經(jīng)國務院批準中國折箭會和人民銀行管局已經(jīng)做出決定，再拿出兩千萬元人民幣，總額度達到兩千七百億元人民幣，未來還會繼續(xù)增加新的額度。四是優(yōu)化市場退出環(huán)境，加強與相關部門的溝通協(xié)調(diào)，推動所得稅政策，對于股息紅利實現(xiàn)差別化政策已經(jīng)得到了有關部門的同意，即將下文實施。五是引導股權基金投資發(fā)展。2011年各類創(chuàng)新投資超過一萬億，發(fā)展多層次市場的建設過程中與市場體系和專業(yè)隊伍建設同樣重要的是針對普通服務在普通對象、信息披露、透明度等方面的差異，推動形成與之相適應的監(jiān)管體系。今年以來我們在堅持對嚴重違法違規(guī)行為零容忍，維護市場三公原則的同時，不斷改善監(jiān)管理念監(jiān)管模式和監(jiān)管內(nèi)容，切實滿足多層次資本市場建設的內(nèi)在需要。進一步完善多層次監(jiān)管體系，更加注重發(fā)揮資本組織的作用，成立了上市公司協(xié)會，基金業(yè)協(xié)會，根據(jù)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)區(qū)域系統(tǒng)股權市場等不同層次不同市場的層次上市公司、非上市公眾公司不同市場主體的特征采取不同的監(jiān)管制度安排。總體上看，當前的監(jiān)管體系與我國多層次市場的發(fā)展水平基本適應，有效的維護了市場的秩序，發(fā)揮了市場的功能。我們清醒認識到多層次的市場有許多亟待完善的地方，比如相比間接融資，直接融資規(guī)模遠遠不夠，即使直接融資股票市場和債券市場嚴重失衡。市場層次結(jié)構還不夠健全，對中小企業(yè)文化類企業(yè)、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)企業(yè)、科技類企業(yè)的支持服務力度還有待提升，市場品種和工具還有待進一步豐富，還不能完全滿足實體經(jīng)濟的需求。這些問題都需要我們在進一步的改革發(fā)展中加以解決。當前我國經(jīng)濟政治轉(zhuǎn)型期無論在國家層面促進轉(zhuǎn)方式、調(diào)結(jié)構，還是完善公司治理鼓勵創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，都對加快多層次資本市場建設提出更高的要求。當前和今後一段時期中國證監(jiān)會將認真學習貫徹黨的十八大精神，進一步深化證券期貨領域的各項改革，穩(wěn)步發(fā)展多層次的資本市場，著力提升服務社會經(jīng)濟發(fā)展全局的能力。

　　第一，進一步優(yōu)化股改中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板市場，完善制度安排，支持符合條件的科技類企業(yè)、文化類企業(yè)、現(xiàn)代服務業(yè)、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)等類企業(yè)利用資本市場發(fā)展壯大。第二，穩(wěn)步推進全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)建設，規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權交易市場，支持引導柜臺市場發(fā)展獲得中小類股權交易的融資渠道。第三，鼓勵引導私募陽光化規(guī)范化，引導社會資本更好向成長初期的企業(yè)延伸，促進不同階段企業(yè)內(nèi)部的發(fā)展。第四，積極推進證券公司創(chuàng)新發(fā)展，落實各項已經(jīng)推出和即將推出的創(chuàng)新措施，提升行業(yè)核心競爭力，推進各類資產(chǎn)管理的發(fā)展，協(xié)調(diào)相關部門修訂完善保險資金、社保基金以及QFII等長期資金投融資資本市場的法規(guī)以及相關的規(guī)則制度，促進各類長期資金進入資本市場。第五，支持科技類企業(yè)依托多層次資本市場發(fā)展壯大，明確科技入股及股權確立的政策，明確科技人員在科技成果中享受的權益，簡化發(fā)行和流程中股權確認的手續(xù)，推進金融與科技的融合。為了落實金融和資本市場多層次資本市場的融合，中國證監(jiān)會和科技部即將就股權確認的問題下發(fā)指導意見。第六，穩(wěn)步發(fā)展期貨市場和衍生品市場，積極做好國債期貨原油期貨的準備工作。

　　女士們、先生們，當前我國資本市場總體上保持著健康的發(fā)展態(tài)勢，政府在夯實基礎運用新發(fā)展的階段，希望在座的朋友一如既往支持資本市場的改革發(fā)展，證券期貨等市場參與者也要拿出只爭朝夕勇攀高峰的勇氣和決心，堅定不移探索和創(chuàng)造全力促進我國資本市場的創(chuàng)新發(fā)展。

　　最后預祝本次論壇圓滿成功，謝謝大家！

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