獲獎理由:“零容忍”,對內幕交易本質認識之深刻、打擊態度之堅決都到了無以復加的地步,這在證監會歷史上還是第一次。
本刊記者 楊練/文
內幕交易年年有,但“零容忍”卻在2011年第一次發自證監會新任主席郭樹清之口,最大限度擴展了內幕交易的涉案范圍,并將監管層的態度公諸于眾,置身于廣大投資者的監督之中,這種透明公開的內幕交易打擊方式中國證監歷史上絕無僅有。
對內幕交易堅決打擊的態度已明白無誤地寫在郭樹清的聲明中:“中國證監會始終堅持零容忍的態度,發現一起堅決查處一起。同時,真誠地請求社會各界特別是投資者個人和機構,一定要及時向我們提供案件線索,協助我們調查取證,在需要的情況下能夠積極作證。證監會將繼續改進監管手段和方式,嚴懲操縱市場、欺詐上市、利益輸送、虛假披露等違法違規行為,維護好市場‘三公’原則!
這次證監會對內幕交易的“零容忍”可不是光掛在嘴上而已。
證監會日前公布2011年前11個月證券期貨稽查執法情況顯示,查處案件類型主要集中在內幕交易、市場操縱和信息披露違規方面。從查處數量和懲罰力度來看,證監會正不斷加大執法工作力度,嚴厲打擊各種違法違規行為。
證監會有關部門負責人表示,截至目前,證監會2011年共獲取各類案件線索245件,其中內幕交易108件、市場操縱22件、上市公司信息披露違規36件、非法證券20件、超比例持股8件、期貨盜碼交易7件、基金“老鼠倉”3件、限制期買賣5件、非證券期貨類36件。
具體而言,證監會查處了“綠大地”、“天山紡織”、“李旭利”等一系列影響廣泛的大案要案,黃光裕、汪建中、劉寶春、李啟紅、姚榮江等一批人已被追究刑事責任,何學葵、李旭利等人也正等待著最終司法判決。
下一步,證監會將從幾個方面加強對內幕交易的打擊和預防。其中包括:加強綜合防控體系建設,形成防治合力,從制度層面實現對內幕交易的源頭治理;集中監管資源,提高內幕交易違法犯罪成本。證監會還強化了內幕交易防控建設,多年來,通過各部門的努力,“群防聯控、綜合防治”的內幕交易防控體系已初步形成。
令人欣慰的是,在行政與司法機關的持續強力打擊下,證券違法活動已逐步減少,但違法違規行為仍不斷發生且日趨復雜。證監會將繼續秉承“保護投資者利益”的宗旨,堅持“三公”原則,對違法犯罪行為始終保持高壓態勢,嚴格執法,堅決查處內幕交易、市場操縱和上市公司虛假信息披露等各類違法違規行為,凈化市場環境,維護市場秩序,促進資本市場穩定健康發展。
“小偷從菜市場偷一棵白菜,人們都會義憤填膺,但如果有人把手伸進成千上萬股民的錢包,卻常常不會引起人們的重視。這就是內幕交易的實質,也是防范和打擊這種犯罪活動的困難之所在!痹诘诰艑弥行∑髽I融資論壇上,證監會主席郭樹清首次就資本市場發表公開演講就重申對內幕交易堅持“零容忍”。
那么,證監會對內幕交易持“零容忍”的決絕態度,能否給陷入僵局的中國股市注入一針能發生質變的清新劑呢?又能給迷茫徘徊中的股市和股民帶來多少有效的信心呢?我們期待著。
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