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新華網北京1月15日電(記者陶俊潔、趙曉輝)2008年是中國資本市場法制建設不斷走向深化的一年,多部部門規章和規范性文件陸續出臺,跨部門的聯合監管日益密切,一批涉及證券犯罪的違法違規行為得到查處,這一切表明,具有中國特色的證券執法體系正在逐步形成。
在日前舉行的全國證券監管工作會議上,證監會主席尚福林指出,2008年證監會著力加強市場法制建設,嚴厲打擊違法違規行為。
2008年證監會稽查總隊成立伊始,就迅速形成戰斗力,及時查處“北京首放汪建中操縱市場案”“金股之王非法證券咨詢案”“中關村內幕交易案”等一批市場關注度高、社會危害大、涉及范圍廣的大案要案。
與此同時,打非協調工作也不斷取得進展,“金園汽車案”“美國第一聯邦案”“美中融案”等一批大案要案的主犯被判刑,全年非法證券活動投訴量同比下降30%。
2008年,證監會共稽查立案106件,辦結118件,非正式調查157件,移送公安機關案件及線索210件,做出行政處罰和市場禁入決定77項,罰沒資金3.2億元,實際收繳和凍結2.5億元。從執法效率上看,與上年相比,案件調查、審理周期明顯縮短,結案率由44%升至68%,罰沒款執行率由25%升至78%。
此外,推動資本市場穩健發展的基礎性法制建設也不斷加強,《證券公司監督管理條例》《證券公司風險處置條例》《證券期貨市場監督管理措施實施辦法》等7部規章,41個規范性文件陸續得到修訂和頒布。證券期貨市場統一的誠信檔案系統也正式啟動。
透過這一系列的現象,可以清楚地感覺到證券執法的力度在不斷加強。從前幾年重點查處并在社會上引起極大反響的“德隆”“科龍”案,到查處“杭蕭鋼構”“帶頭大哥”案,再到2008年被迅速查處并予公布,資金占用死灰復燃苗頭被有效遏制的“中捷股份”“九發股份”案等等,都使市場對證券執法效率有了新的認識。
應該看到,證券執法體系在為證券市場健康穩定發展服務、維護“三公”原則、打擊違法違規行為、保護投資者合法權益方面取得了一定成效,未來應當繼續從我國經濟社會發展的具體情況和資本市場的實際出發,不斷探索證券執法的規律,不斷改進和完善執法機制,走出一條符合我國國情的證券執法之路。
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