福建恒聯證券賬戶遭到15個交易日限制交易的處罰 本報攝影記者/任玉明 制圖/蔣皓明

     繼“大小非”減持新規出臺后首例違規落在滬市宏達股份（600331.SH）的兩個股東頭上，深市昨日也添新例。在深交所多次通過相關會員等向冠福家用（002102.SZ）股東福建恒聯股份有限公司（下稱“福建恒聯”）提示“守規矩”的情況下，后者依然違規減持，其證券賬戶遭到15個交易日限制交易的處罰。這也是深市首例違規。

　　深交所日前在實時監控中發現，在冠福家用首次公開發行前持有冠福家用法人股的福建恒聯，4月21日至5月6日通過深交所競價交易系統累計賣出冠福家用解除限售存量股份135.96萬股，占冠福家用總股本的1.19%。這一行為違反證監會發布的《上市公司解除限售存量股份轉讓指導意見》（下稱《意見》）的相關規定。

　　福建恒聯已受到深交所行政處罰，自5月7日至5月27日，福建恒聯證券賬戶被實施15個交易日的限制交易，禁止在上述期間買入和賣出深市全部交易品種。深交所將根據有關規定對福建恒聯進行進一步的紀律處分，并記入誠信檔案。

　　據悉，深交所在實時監控中，已多次通過相關會員、營業部和上市公司向福建恒聯提示在減持解除限售存量股份過程中必須嚴格遵守《意見》，但福建恒聯仍然發生違規減持行為，情節較為惡劣。

　　按上述10個交易日冠福家用12.02元的加權平均價計算，福建恒聯共計減持市值為1634.24萬元的冠福家用。深圳一位私募基金經理表示，福建恒聯減持的時間恰逢上證指數從3000點底部開始反彈，“減持顯得很急切，似是在逢高出貨”。

　　深交所有關負責人強調，深交所將繼續嚴密監控上市公司相關股東減持解除限售存量股份的行為，要求廣大持有解除限售存量股份的投資者，要嚴格遵守證監會發布的《意見》和交易所的有關規定，對違規減持者將從嚴查處。

　　這位負責人要求深交所各會員單位和上市公司加強對《意見》和深交所有關規則的學習，及時提醒相關客戶或股東嚴格遵守指導意見和交易所的有關規定。這位負責人強調，深交所各會員單位要進一步加強對相關客戶減持解除限售存量股份行為的監控，采取有效措施切實防范違規減持行為的發生；對于未采取有效措施規范和約束客戶交易行為而造成違規減持行為的會員，深交所將嚴肅處理。

　　證監會4月20日晚發布《意見》，要求持有解除限售存量股份的股東預計未來一個月內公開出售解除限售存量股份的數量超過該公司股份總數1%的，應通過證券交易所大宗交易系統轉讓所持股份；解除限售存量股份通過證券交易所大宗交易系統轉讓的，應遵守證券交易所和證券登記結算公司的相關規則。

　　“一些上市公司以及‘大小非’股東對于新規定的理解還是沒有跟上，或者是在操作層面的執行力度不夠。”英大證券研究所所長李大霄表示，“大小非”減持在未來很長時間內都是影響市場走勢的主要因素之一，有關“大小非”減持的違規行為應加大處罰力度，上市公司應做好與股東的溝通工作，及時了解情況。

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