張寧

　　作為一名一線證券監(jiān)管工作者，我深深感受到，法制建設(shè)對于推進(jìn)資本市場改革發(fā)展、提升一線監(jiān)管的有效性和保護(hù)投資者利益有著重要而積極的作用。

　　這些年來的實(shí)踐，我們充分體會(huì)到法制建設(shè)是資本市場發(fā)展的內(nèi)在需求。新修訂的證券法及《刑法修正案(六)》賦予了證券監(jiān)管部門更多必要的監(jiān)管手段，證監(jiān)會(huì)根據(jù)新修訂的公司法和證券法的規(guī)定，進(jìn)一步完善了證券市場法規(guī)體系，使我局一線監(jiān)管工作更符合規(guī)定，更具有可操作性。

　　從上海轄區(qū)的監(jiān)管實(shí)踐看，我局始終堅(jiān)持以法律為武器，嚴(yán)格執(zhí)法，嚴(yán)肅市場紀(jì)律，切實(shí)維護(hù)“三公”的市場秩序。新的

證券法實(shí)施以來，我局共完成各類調(diào)查案件149起，移送公安機(jī)關(guān)實(shí)施司法強(qiáng)制措施125人。在上市公司清欠工作中，積極配合公安機(jī)關(guān)，率先推動(dòng)運(yùn)用刑事手段打擊*ST龍昌、*ST滬科大股東惡意占用行為，并由司法機(jī)關(guān)依法追究其相關(guān)責(zé)任。在證券公司綜合治理中，依據(jù)新證券法的相關(guān)規(guī)定，我局對違規(guī)委托

理財(cái)的證券公司營業(yè)部采取了限制業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施，有效保護(hù)了投資者權(quán)益。

　　建立良好的法制環(huán)境更重要的是讓所有的市場參與者都能知法、守法、用法。近年來，通過形式多樣的法制宣傳活動(dòng)，廣大投資者的法律觀念、維權(quán)意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)防范和自我保護(hù)能力明顯提高，越來越多的投資者開始用法律的手段進(jìn)行維權(quán)和市場監(jiān)督。同時(shí)，證券市場的法制化建設(shè)也不斷強(qiáng)化了監(jiān)管人員依法行政的意識(shí)，提升監(jiān)管隊(duì)伍的執(zhí)法能力。

　　目前，我局法律專業(yè)人員超過全體監(jiān)管干部的30%，確定了法規(guī)職能部門，建立了法律事務(wù)協(xié)調(diào)機(jī)制，法律人員分別配備到各處室。這些年來，我局沒有出現(xiàn)過一起行政訴訟和行政復(fù)議案件，有效地發(fā)揮了行政監(jiān)管作用。今后，在

證監(jiān)會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下，我局會(huì)更加嚴(yán)格依法監(jiān)管，切實(shí)維護(hù)廣大投資者權(quán)益，不斷促進(jìn)資本市場的法制化建設(shè)及資本市場的發(fā)展。(作者系上海證監(jiān)局局長)

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