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宋一欣
在近日的“G中百舉牌事件”中，孫晨系列非實名賬戶在其中扮演了重要角色。據媒體透露，開設在中信證券北京安外大街營業部的“孫晨”系列非實名賬戶在G中百被舉牌前有神秘資金注入，大量增持G中百；舉牌前日，“孫晨”系列賬戶通過大宗交易向舉牌者拋售。這種假非實名賬戶呼風喚雨的做法引起了市場關注。
很多用于投資炒股的賬戶并非實名，這在中國股市是個老問題了。中國證券市場發展早期，證券賬戶非實名化的現象比較嚴重，雖然開戶都是用的身份證原件和復印件，但是這些證件的取得相當多的是向從來就不從事證券交易的個人手中購買所得，而愿意出讓身份證的人根本就沒有遵守《身份證管理條例》(現在為《居民身份證法》)的守法意識，結果就造成一些違法違規者利用購得的身份證開立股東賬戶和資金賬戶，由此通過申購新發行的股票或在二級市場買賣股票以牟利。更有甚者，居然還借這些賬戶在證券市場中實施購并和舉牌、呼風喚雨且手筆甚大，當然，也不能排除其背后可能存在的操縱市場的動機。
同時，某些證券登記公司的代辦機構對相關證券登記規定視而不見，允許代理人以身份證復印件開戶，有些身份證復印件的取得還是通過非法手段或者在當事人不知情的情況下進行的，而某些接受客戶委托代理的證券經紀機構同樣對相關證券交易經紀規定置若罔聞，這樣，許多違法違規者就有了從容違法違規的空間。說到底，這一切都是“利”字當頭，但其后果卻是號稱7000萬的中國股東帳戶出現了水分。
日前，中國證監會發布了《證券登記結算管理辦法》，該法規從2006年7月1日起施行，這為解決證券賬戶實名化問題提供了契機。《證券登記結算管理辦法》為證券登記結算機構和證券行政監管機構解決證券賬戶非實名化問題提供了法律依據。筆者認為，解決證券賬戶非實名化還必須面對下列問題。
其一，實施證券賬戶實名制重在執法。根據相關法規，應當對有關機構和個人違法開立證券賬戶、違法使用證券賬戶的行為進行查處，并對違法開立和違法使用證券賬戶提供方便的機構也進行查處，發現問題后，應當沒收其非法營利所得；如果存在操縱市場行為的，應當根據《證券法》、《刑法》進行行政處罰和刑事制裁，權益受損的投資者可以提起民事賠償訴訟，所以，執法是關鍵。
其二，對違反《身份證管理條例》或《居民身份證法》的行為也應查處。對于非法購買身份證或向他人借用身份證以牟利的人員和機構，以及在明知的情況下向他人非法出售或者借予身份證的人員，應當結合《居民身份證法》和《治安管理處罰法》，由公安機關加以查處，應當讓這些人為其違法行為“買單”。在不知情或冒用的情況下，自己的身份證被他人非法使用的人員，應當賦予其依法追究違法違規者責任的權利。
其三，對已經開立的證券賬戶，應當進行疏理。這是一件工程量很大的工作，但是，為了打擊違法違規行為、促進證券市場健康發展，這一工作應當做而且必須做，比如可以結合股民實際居住地、委托人情況、二代身份證換證、幾年不運作等因素，加以對比、疏理和甄別。
(作者單位：上海新望聞達律師事務所）
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