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市場經濟環境下出現權力尋租的動機，甚至爆出造假舞弊丑聞并不足懼，可怕的是不能及時拿出應對辦法，聽任種種丑惡行為蔓延泛濫，則不僅股改工作將面臨危機，就是證券市場的根基也會受到嚴重侵蝕。因而，針對某證券營業部涉嫌篡改流通股東股改投票事件，組織開展調查處理固然十分必要，更重要的是應該亡羊補牢，做好相應制度的制定工作，以有效防止今后再發生類似事件。筆者認為，這需要從強化自律和他律兩個方面入手，在人的貪欲與實際行為之間構筑隔離帶：
首先，應明確規定，包括宣傳費在內的用于股改的所有成本均必須由非流通股股東承擔，不得動用屬于全體股東的公司資金；同時規定，參與股改的上市公司董、監事及經理層人員一律需按股權的一定比例繳納誠信風險抵押金，當股改工作順利完成，未發現造假舞弊現象和違背承諾行為，則該部分抵押金可如數歸還；若發現舞弊或違背承諾行為，則相關責任人的抵押金悉數罰沒，并用以補償受害的流通股股東。
第二，應組建流通股東權益保護協會，由該組織聘請專人負責對包括投票在內的股改過程中的主要環節實施監督。同時，鑒于實現股權全流通之后，分類表決機制將自動消亡，有必要讓這一組織長期擔負起保護中小股東合法權益的責任。
作者：陸向東
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