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一邊是利益輸送 一邊是程序瑕疵
營業部由于擁有超級用戶權限，無須密碼便可以進入客戶賬戶。“事實上營業部甚至可以不經客戶許可私自操作客戶股票，只是迫于監管壓力，很少有人敢越雷池一步。然而對待股改投票問題，只要有利可圖，就極有可能擅自操縱投票結果。”
本報記者 蔣飛 發自深圳
“營業部要篡改流通股股東的股改投票在技術上很容易做到。”深圳某券商營業部IT部門負責人昨天對《第一財經日報》表示。迄今為止大部分投資者使用證券交易系統參與股改分類表決，而此種方式存在程序瑕疵和黑箱操作的空間。在一些上市公司及其財經公關的糖衣炮彈夾擊之下，券商道德底線一旦崩潰，操縱股改投票就易如反掌。
投資者可以通過現場投票、互聯網投票和交易系統投票三種方式參與股改分類表決。“由于互聯網投票的申請和操作較為復雜，絕大部分投資者仍然傾向于使用更為便捷的證券交易系統表決，在這后一種方式中券商的營業部在投票過程中實際上是中間人，它的道德水準至為重要。”深圳一位參與股改的保薦人向《第一財經日報》介紹說。
上述營業部負責人告訴《第一財經日報》，營業部由于擁有超級用戶權限，無須密碼便可以進入客戶賬戶。“事實上營業部甚至可以不經客戶許可私自操作客戶股票，只是迫于監管壓力，很少有人敢越雷池一步。然而對待股改投票問題，一些券商和營業部并沒有意識到問題的嚴重性，因此只要有利可圖，就極有可能擅自操縱投票結果。”
這位負責人透露，營業部在自己的IT系統中操縱投票可以采取三種方式：其一是針對可能投反對票的客戶，先行進入其賬戶投出贊成票，由于交易所只接受第一次投票結果，客戶其后根據自己意愿的投票將被視作無效。其二是簡單的屏蔽反對票和棄權票。最后，一些死賬戶和沒有投票意愿的客戶賬戶，營業部更可以直接用來投贊成票。
現行制度安排下，券商及其營業部的上述操作無法為交易所察覺，篡改的投票結果直接成了交易所的最終結果。“證券交易所實行的是會員制，交易所通過證券交易系統接收來自券商的信息，不需要確認券商是否獲得其客戶的真實授權。”某大型券商自營業務負責人對《第一財經日報》表示，“如果券商是誠信可靠的，那么這種制度安排不會出問題。但是一旦券商存在道德問題，問題就浮出水面。”
事實上，使用證券交易系統投票的投資者仍然可以在交易所查詢到投票結果，但需要在交易所網站申請服務密碼。《第一財經日報》昨天在深交所網站查閱到相關規則，然而當記者就此向多位投資者和證券業人士咨詢時，竟無人知曉。
深圳某券商研究所所長對《第一財經日報》表示，股權分置改革的分類表決機制，或許有必要進行程序上的改良。“程序的瑕疵往往是致命的。可行的改良辦法一是簡化和普及互聯網投票，二是對交易系統表決進行必要監管。”
本來在股改中起到橋梁作用的券商，正在逐漸為利益輸送所侵蝕。“僅我們營業部，股改以來不斷的有上市公司或其雇用的財經公關公司找上門來。第一次我們為一家公司拉了4萬張票,只收了一些禮品。但是現在買票的價碼越開越高，每股贊成票人民幣3分、5分不等，有一家小盤股由于對價少，甚至提出1角的價格。”深圳一家客戶資源良好的營業部人士對記者表示。除了直接的現金回報，一些上市公司大股東甚至將非流通股托管，以及未來的增發融資的保薦業務作為給券商的報償。
“營業部對流通股股東進行說服工作，這種情況的確存在，我們稱之為‘拜票’。這與向流通股股東解釋股改方案，推介公司發展前景一樣都是保薦人工作的一部分。我們覺得沒有什么不合理，今后也會繼續做下去。”近日被媒體曝出“投票門”的廣東某知名券商常務副總裁昨日對《第一財經日報》表示。他同時堅決否認了公司曾接受利益輸送，并授意營業部以違規手段操縱投票。“這不僅是違規，還是違法的。我可以保證，我們沒有以公司的名義做過類似事情，如果有個別人員參與，我們將進行自查。”
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