公司高管每年轉讓本公司股份不得超過所持總股份25%

　　張新

　　昨日，證監(jiān)會發(fā)布“關于發(fā)布《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》的通知”(下稱《規(guī)則》)。《規(guī)則》對上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員買賣本公司股票作了限制性的規(guī)定，主要包括對買賣時點和比例的限制。

　　證監(jiān)會相關人士表示，此次的《規(guī)則》包括很多實質性內容。如《規(guī)則》中第四條強調，在公司股票上市交易之日起1年內；董事、監(jiān)事和高級管理人員離職后半年內；董事、監(jiān)事和高級管理人員承諾一定期限內不轉讓并在該期限內的；法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會和證券交易所規(guī)定的其他情形條件下，上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份不得轉讓。第五條還強調，上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間,每年通過集中競價、大宗交易、協(xié)議轉讓等方式轉讓的股份不得超過其所持本公司股份總數(shù)的25%等。

　　《規(guī)則》的出臺是對相關法案的細化和補充，上海、深圳證券交易所已經依照這一規(guī)則制定了具體的操作指引，也將于近日發(fā)布實施。

　　證監(jiān)會有關負責人特別指出，近一時期，少數(shù)上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員違反《公司法》、《證券法》規(guī)定，超比例轉讓所持有的本公司股份，或在6個月內進行短線交易。證監(jiān)會和證券交易所已經對這一問題高度關注，及時進行調查并采取了相應的監(jiān)管措施。

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　　《規(guī)則》明確規(guī)定：

　　上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間,每年通過集中競價、大宗交易、協(xié)議轉讓等方式轉讓的股份不得超過其所持本公司股份總數(shù)的25%(特殊情況或持股少于1000股除外)；

　　上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份在本公司

　　上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在上市公司定期報告公告前30日內、業(yè)績預告、業(yè)績快報公告前10日內、自可能對本公司股票交易價格產生重大影響的重大事項發(fā)生之日或在決策過程中，至依法披露后2個交易日內以及證券交易所規(guī)定的其他期間內不得買賣公司股票；

　　上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份發(fā)生變動的，應當自該事實發(fā)生之日起2個交易日內，向上市公司報告并由上市公司在證券交易所網站進行公告。