大宗交易問答

　　一、業務部分

　　1. 大宗交易的金額與數量有何規定？

　　在上海證券交易所(以下簡稱本所)市場進行的證券單筆買賣達到如下最低限額，可以采用大宗交易方式：

　　(一)A股交易數量在50萬股(含)以上，或交易金額在300萬元(含)人民幣以上；B股交易數量在50萬股(含)以上，或交易金額在30萬美元(含)以上；

　　(二)基金交易數量在300萬份(含)以上，或交易金額在300萬元(含)人民幣以上；

　　(三)債券交易數量在2萬手(含)以上，或交易金額在2000萬元(含)人民幣以上。

　　(四)債券回購交易數量在5萬手(含)以上，或交易金額在5000萬元(含)人民幣以上。

　　2.投資者如何進行大宗交易？

　　擁有本所專用席位的機構可通過該席位進行大宗交易。

　　其他投資者進行大宗交易，應委托其辦理指定交易的本所會員辦理。

　　3.大宗交易的交易時間如何規定？

　　大宗交易的交易時間為本所交易日的15:00-15:30，本所在上述時間內受理大宗交易申報。

　　大宗交易用戶可在交易日的14：30-15：00登陸本所大宗交易電子系統，進行開始前的準備工作；大宗交易用戶可在交易日的15：30-16：00通過本所大宗交易電子系統查詢當天大宗交易情況或接受當天成交數據.

　　4.哪些證券不能進行大宗交易？

　　本所交易日的15:00前仍處于停牌狀態的證券，本所不受理其大宗交易的申報。

　　5.大宗交易的申報包括哪些內容？

　　大宗交易的申報包括意向申報和成交申報。 意向申報應包括以下內容：

　　(一)證券代碼；

　　(二)股東帳號；

　　(三)買賣方向；

　　(四)本所規定的其他內容。

　　意向申報中是否明確交易價格和交易數量，由申報方決定。

　　買方和賣方就大宗交易達成一致后，代表買方和賣方的會員分別通過各自席位(擁有本所專用席位的機構通過該席位)進行成交申報，成交申報應包括以下內容：

　　(一)證券代碼；

　　(二)股東帳號；

　　(三)成交價格；

　　(四)成交數量；

　　(五)買賣方向；

　　(六)買賣對手方席位號；

　　(七)本所規定的其他內容。

　　買方和賣方的上述成交申報中，證券代碼、成交價格和成交數量必須一致。

　　6. 意向申報時應注意哪些問題？

　　意向申報應當真實有效。申報方價格不明確的，視為至少愿以規定的最低價格買入或最高價格賣出；數量不明確的，視為至少愿以最低限額成交。

　　買方和賣方根據大宗交易的意向申報信息，就大宗交易的價格和數量等要素進行議價協商。

　　當意向申報被其他參與者接受(包括其他參與者報出比意向申報更優的價格)時，申報方應當至少與一個接受意向申報的參與者進行成交申報。

　　7. 大宗交易的成交價格如何確定？

　　大宗交易的成交價格，由買方和賣方在當日最高和最低成交價格之間確定。該證券當日無成交的，以前收盤價為成交價。

　　8. 大宗交易的成交申報是否能撤消或變更？

　　大宗交易的成交申報須經本所確認。本所確認后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報，并必須承認交易結果、履行相關的清算交收義務

　　9. 進行大宗交易的帳戶(證券帳戶和資金帳戶)是否應有足額的證券或資金？

　　會員應保證大宗交易投資者帳戶(包括會員自營賬戶)實際擁有與意向申報和成交申報相對應的證券或資金。

　　10.大宗交易的費用如何收取？

　　大宗交易的交易經手費按集中競價交易方式下同品種證券的交易經手費率標準下浮(其中，股票、基金下浮30%，債券、債券回購下浮10%)， 其它費用同集中競價交易。

　　11.大宗交易的信息如何披露

　　大宗交易收盤后，本所在指定媒體上公布每筆大宗交易的成交量、成交價以及買賣雙方所在會員營業部的名稱(通過本所專用席位達成大宗交易時，為該專用席位所屬機構的名稱)。大宗交易成交后涉及法定信息披露要求的，買賣雙方應依照有關法律法規履行信息披露義務。

　　12.大宗交易是否納入指數計算？

　　大宗交易不納入指數計算，

　　13.大宗交易的價格是否作為該證券當日的收盤價？

　　大宗交易的成交價不作為該證券當日的收盤價，

　　14.大宗交易的成交量是否計入該證券的成交總量？

　　大宗交易成交量在收盤后計入該證券的成交總量。

　　15.處于轉股期的可轉債是否可以參與大宗交易？

　　原人工方式不受理處于轉股期的可轉債的大宗交易，電子系統上線后，本所受理處于轉股期的可轉債的大宗交易。

　　16.新申請CA證書，如何測試？

　　系統上線后，每周五下午4：00-4：30，大宗交易系統將提供外部測試環境，

　　二、技術部分

　　1.1 EKey相關

　　1) 問：如何安裝EKey驅動及判斷安裝是否正常？

　　答：

　　a.交易所外部網》會員公司專區》下載大宗交易EKey驅動程序

　　b.在沒有插入EKey的情況下，安裝驅動程序，重新啟動機器，插上Ekey；

　　c. 安裝驅動程序包中的EKey Tools，點擊桌面上的“EKey 測試.exe”圖標，輸入PIN碼進行測試，測試通過，則說明EKey安裝正常，可登錄大宗交易系統

　　d.順利通過EKey 測試.exe的檢測，但無法登錄，請聯系上證所技術中心

　　e.如果測試不正常，請聯系信息公司技術人員。測試錯誤代碼涵義如下：

　　 如果測試工具輸入PIN碼(密碼)后提示“RET = -1”。首先請查看計算機的系統時間，若系統時間不是當時的北京時間，請修改為當時的北京時間后重新測試。若系統時間無誤，則代表您的eKey已經過期，請撥打技術咨詢電話詢問延期事宜。

　　 如果測試工具輸入PIN碼(密碼)后提示“RET = -2”。代表系統有其他進程正在占用eKey，請將無關的程序關閉或者重啟計算機后再進行測試。

　　 如果測試工具輸入PIN碼(密碼)后提示“RET = -3”。代表eKey驅動并未安裝完成，請撥打技術咨詢電話咨詢。

　　 如果測試工具輸入PIN碼(密碼)后提示“RET = -6”。代表您輸入的PIN碼長度錯誤，請確認您的密碼后重新測試，若累計輸錯三次PIN碼，eKey將被鎖定。

　　 如果測試工具輸入PIN碼(密碼)后提示“RET = -7”。代表您輸入的PIN碼錯誤，請確認您的密碼后重新測試，若累計輸錯三次PIN碼，eKey將被鎖定。

　　 如果測試工具輸入PIN碼(密碼)后提示“RET = -9”。代表PIN碼累計輸錯三次，eKey已經被鎖定，請撥打技術咨詢電話詢問解鎖事宜。

　　2)EKey的PIN碼使用注意事項！

　　a.EKey的PIN碼，即登錄大宗交易系統的密碼

　　b.PIN碼不能累計輸錯三次，否則EKey會被鎖住，需要聯系信息公司解鎖(郵寄地址見下面四)

　　1.2 系統登錄

　　3) 問：大宗交易系統對計算機有何要求？

　　答：瀏覽器要求IE6.0以上；操作系統要求Win98(SE)第二版本以上，最好使用Win2000。

　　4) 問：登錄大宗交易系統時，報“-120:登錄密鑰設備失敗”錯，原因是什么？

　　答：原因可能是：

　　 在登錄“大宗交易系統”時，測試EKey的IE窗口沒有關閉，請關閉所有的IE窗口，然后重新登錄“大宗交易系統”；

　　 CA證書即密鑰沒插入或接觸不好，請重新插入；

　　 由于密碼連續輸錯3次造成密鑰被鎖而不可使用。如果是這種情況，請將CA證書寄回上證所解鎖。

　　5) 問：如何處理登錄中出現的問題？

　　答：使用寬帶無法訪問大宗交易測試地址，請使用撥號上網訪問，并將寬帶機器的IP地址告訴交易所技術支持人員；首次登錄會比較慢(1-3分鐘)，當出現是否下載代理程序的提示時候，選擇“是”，之后耐心等待下載；登錄時出現“腳本錯誤”或“對象不支持”，請檢查您的操作系統和IE版本是否符合系統要求。

　　6) 問：輸入正確的“用戶代碼”與“證書口令”，點擊登錄按鈕后，報“user abort”錯。

　　答：請刪除機器 c:\winnt\system32\btrade\目錄下的所有文件，然后重新登錄大宗交易系統，下載數據包后即可。

　　7) 問：由于異常情況系統退出，再次登錄時報”用戶已在線“錯誤。

　　答：遇到這種情況，請等候兩分鐘再登錄。

　　8) 問：意向報價或成交申報時，"席位號“的下拉框中無內容，因此不能進行報價。

　　答：這是由于若干營業部共同使用一個席位，經營機構總部向上證所會員部申請大宗交易資格時沒有注明“共用席位”。請營業部向總部反映，由總部盡快向上證所會員部申請，重新填寫“共用席位”即可。

　　9) 問：主界面與《操作手冊》中顯示不符，不能看到意向報價區等。

　　答：這與使用了Win98操作系統有關，請使用Win 2000操作系統的機器即可解決。

　　10) 問：洽談時出現亂碼。

　　答：這與使用了Win98操作系統有關，請使用Win 2000操作系統機器即可解決。

　　1.3 聯系我們

　　郵寄地址：上海市外高橋(600648)保稅區臺中北路8號139室 王煒收

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　　大宗交易資格申請：68807041

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