上證所再度嚴(yán)令券商做好南航權(quán)證到期前投資者風(fēng)險交易工作

　　南航認(rèn)沽權(quán)證(580989.SH)昨日在盤中再度被臨時停牌，與前兩次停牌后掉頭向下不同，昨日尾盤復(fù)牌后，南航JTP1再度上攻。

　　而上海證券交易所(下稱“上證所”)26日再度嚴(yán)令券商會員，要求做好南航權(quán)證到期前投資者風(fēng)險交易工作，并表示將對權(quán)證風(fēng)險教育工作不力的會員單位予以嚴(yán)懲。

　　據(jù)了解，近半個月來，創(chuàng)設(shè)券商已經(jīng)回購了多半南航JTP1，目前流通數(shù)量已不及半個月前的一半。

　　上證所要求全面排摸

　　上證所要求券商會員，對本公司范圍內(nèi)參與南航權(quán)證交易和持有南航權(quán)證的客戶進行全面排摸和梳理，并盡快逐一走訪，向每一客戶做好南航JTP1的風(fēng)險揭示工作。同時，應(yīng)對客戶聯(lián)系和風(fēng)險揭示工作做好相應(yīng)記錄，存檔備查。

　　某券商營業(yè)部老總昨日對《第一財經(jīng)日報》表示，要求對持有證券的客戶逐一排摸、逐一走訪，這在歷史上上證所對券商的要求中也非常罕見，這足以看出上證所對本次南航JTP1到期的重視程度。

　　幾位南航JTP1投資者也告訴《第一財經(jīng)日報》，他們紛紛接到開戶券商的電話，被提示南航JTP1的風(fēng)險。

　　與此同時，上證所要求券商強化權(quán)證交易客戶管理，結(jié)合南航JTP1交易情況，重點關(guān)注非正常交易客戶的風(fēng)險揭示工作，切實加強南航權(quán)證投資者教育工作，防范權(quán)證交易風(fēng)險。

　　另外，上證所要求會員積極履行一線監(jiān)管職責(zé)，認(rèn)真做好維穩(wěn)及信訪工作，一旦發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險隱患，應(yīng)積極采取相應(yīng)風(fēng)險化解措施，并及時報告。

　　對于權(quán)證風(fēng)險教育工作不力的會員單位，上證所表示將依據(jù)有關(guān)規(guī)則采取相應(yīng)的監(jiān)管措施或紀(jì)律處分，追究其相關(guān)責(zé)任。

　　而在本月21日，上證所已下發(fā)相關(guān)通知，要求券商會員盡快在各營業(yè)場所醒目位置張貼南航JTP1行權(quán)的風(fēng)險揭示；同時，在柜臺軟件和行情軟件中增加權(quán)證最后交易日和行權(quán)日的提醒功能。

　　三個交易日兩度被臨時停牌

　　南航JTP1三個交易日兩度被臨時停牌，發(fā)生在創(chuàng)設(shè)券商大量回購期間。目前南航JTP1的流通量已經(jīng)不到兩周前的一半了。5月13日，創(chuàng)設(shè)券商開始大規(guī)模回購注銷南航JTP1，當(dāng)天中信證券回購了6.52億份。

　　次日，上證所出臺《上海證券交易所證券異常交易實時監(jiān)控指引》，該指引規(guī)定：到期日前兩個月內(nèi)，市場價格明顯高于理論價格且前收盤價格在0.100元以上(含0.100元)的價外權(quán)證，盤中交易價格較當(dāng)日開盤價首次上漲超過20%、累計上漲超過50%的，“本所可以根據(jù)市場需要，實施盤中臨時停牌”。將于6月20日到期的南航JTP1目前處于深度價外。

　　上周五，南航JTP1盤中被臨時停牌一次。事實上，在上述指引頒布之前，4月24日，南航JTP1即被臨時停牌一小時。李晶 石仁坪

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