|
四川新聞網(wǎng)-成都日?qǐng)?bào)訊：
權(quán)證產(chǎn)品“家庭成員”目前是越來(lái)越多，繼寶鋼后，又有多個(gè)認(rèn)沽權(quán)證產(chǎn)品上市供投資者選擇，昨日上海證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算公司聯(lián)合發(fā)布了有關(guān)通知，對(duì)認(rèn)沽權(quán)證上市后的行權(quán)問(wèn)題作出了一些規(guī)定，發(fā)行人或創(chuàng)設(shè)人如果出現(xiàn)履約擔(dān)保品不足的情況，將會(huì)受到處罰。
通知規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)于行權(quán)期前T－3日和T-1日（T日為行權(quán)期起始日），在指定的報(bào)紙和網(wǎng)站上兩次刊登權(quán)證行權(quán)提示性公告；對(duì)于同一交易日內(nèi)的權(quán)證創(chuàng)設(shè)、注銷與行權(quán)申報(bào)，按照注銷優(yōu)于行權(quán)，行權(quán)優(yōu)于創(chuàng)設(shè)的順序處理相關(guān)業(yè)務(wù)。
對(duì)于權(quán)證行權(quán)時(shí)的買賣申報(bào)問(wèn)題，通知規(guī)定，申報(bào)的買賣方向?yàn)椤百I入”，申報(bào)數(shù)量為100份的整數(shù)倍，行權(quán)期最后一個(gè)交易日，賬戶權(quán)證余額不足100份的可以申報(bào)行權(quán)。
此外通知還對(duì)認(rèn)沽權(quán)證行權(quán)時(shí)的履約擔(dān)保品問(wèn)題作出了相關(guān)規(guī)定。如果履約擔(dān)保品出現(xiàn)不足怎么辦？通知明確指出，如果出現(xiàn)這種情況，發(fā)行人或創(chuàng)設(shè)人要及時(shí)補(bǔ)足履約擔(dān)保品，并在指定的報(bào)紙和網(wǎng)站上刊登相關(guān)提示性公告，同時(shí)還要按照相關(guān)規(guī)定受到處罰。此外由于權(quán)證行權(quán)時(shí)不提供交收擔(dān)保，如果是因?yàn)槁募s擔(dān)保品不足導(dǎo)致行權(quán)失敗的，發(fā)行人或創(chuàng)設(shè)人還需承擔(dān)相關(guān)的法律責(zé)任。
據(jù)《證券時(shí)報(bào)》
| 
