深交所中國結算就權證上市交易等發通知

http://whmsebhyy.com 2005年11月30日 09:35 證券日報

　　深交所、中國結算就權證上市、交易、結算和收費等發出通知

　　首批115家券商獲權證交易資格

　　發行人應至少選一家經深交所認可的券商擔任主交易商

　　交易嚴重異常或發生涉嫌違規交易行為視情況實施停牌

　　深交所將對權證交易實行價格漲跌幅限制

　　□ 本報記者張亮

　　昨日，深交所、中國

證券登記結算有限責任公司就權證上市、交易、結算和收費等相關事項發出通知。這意味著深市權證交易的大幕即將拉開。

　　通知說，權證發行人應在權證發行前向深交所申請權證代碼與權證簡稱，經深交所確認后方可使用。權證發行人應在權證上市之前與深交所簽訂《權證上市協議書》，并嚴格執行權證上市協議的規定。

　　通知指出，會員單位應當認真履行職責，采取各種形式開展權證業務的投資者教育工作，使投資者知悉權證交易、行權的基本知識和主要風險，以有效防范和控制風險。在投資者首次參與權證交易前，會員單位必須要求其簽署《權證風險揭示書》，并向其解釋《權證風險揭示書》的內容，投資者在充分理解后簽署。

　　深交所和中國結算將對權證業務分別實施交易資格和結算資格管理。同時取得深交所權證交易資格和中國結算權證買入結算資格的會員公司和結算參與人，可從事權證自營或經紀業務。深交所或中國結算另有規定的除外。取得權證交易資格但未取得權證買入結算資格的會員公司和結算參與人，只可以在自營或經紀業務中行權或賣出權證；已根據結算細則第三十九條的規定選擇合資格結算參與人代理或擔保其結算業務的，可以在自營或經紀業務中買入權證。通知同時公布了首批取得權證交易資格的115家券商名單。

　　通知指出，對違反結算細則規定，不能按時履行交收義務的結算參與人，中國結算將從下一個交易日起暫停其權證買入結算資格。對于會員公司被暫停權證買入結算資格的，深交所根據中國結算的建議，在下一個交易日限制該會員在自營或經紀業務中買入權證；對于合格境外機構投資者指定的結算參與人被暫停權證買入交易結算資格的，深交所根據中國結算的建議，在下一個交易日限制該合格境外機構投資者買入權證。

　　對違反法律、法規、規章或相關業務規則的會員公司，深交所可以暫停其權證交易資格。會員公司和結算參與人被限制權證交易資格，或被暫停權證買入結算資格后，應及時向其客戶說明原因，提示風險，并自行承擔因交易資格和買入結算資格被暫停而引起的法律后果。

　　通知還指出，權證發行人應至少選定一家經深交所認可的證券公司擔任權證主交易商。深交所將對權證交易進行實時監控，當權證交易嚴重異常或發生涉嫌違規交易行為時，深交所可視情況對權證交易實施停牌。對發生異常交易或涉嫌違規行為的會員及其營業部，深交所可采取口頭或書面警示、約見談話、現場檢查、要求提供有關文件資料、限制會員及其營業部或相關證券賬戶的權證交易、上報中國

證監會查處等監管措施。

　　通知稱，深交所將在每日開盤前公布每只權證可流通數量、持有權證數量達到或超過可流通數量5%的持有人名單；每日分別公布權證的買入、賣出金額最大5家會員營業部或席位的名稱及各自的買入、賣出金額；在證券行情系統中實時公布權證溢價率，揭示權證交易價格與標的證券交易價格偏離的幅度等。

　　深交所還將對權證交易實行價格漲跌幅限制。

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