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首批權證產品最快在下周上市交易
本報訊(記者 馮飛)昨日，深交所和中國證券登記結算有限責任公司聯合發布《關于權證發行上市若干問題的通知》，就權證上市、交易、結算和收費等相關事項作出明確規定。《通知》明確，首批115家機構取得深交所權證交易資格。據悉，截至目前，深交所關于權證交易的技術準備工作已全部就緒，最快在下周推出首批權證產品。
《通知》規定，權證發行人應在權證發行前向深交所申請權證代碼與權證簡稱，經深交所確認后方可使用。《通知》還明確了權證代碼與簡稱的編制規則，其中認購權證代碼區間為“030001-032999”，認沽權證代碼區間為“038001-039999”。
從《通知》內容來看，與此前上證所權證發行上市的相關規定存在一些差異，如由于系統設置的問題，深交所在權證漲跌幅的四舍五入計算方式上有別于上證所的計算方法，但計算結果不會有太大差異；為抑制過度投機，深交所不再減免對權證交易的收費，等等。
此外，深交所在公布的權證風險揭示書中也增添一些新內容：如規定證券公司在辦理權證結算交收時未能繳付足額資金履行結算交收職責的，結算公司和交易所可能對其權證買入進行限制處理；當權證交易出現重大異常交易或涉嫌違規行為時，交易所可能采取包括臨時停牌、公布相關賬戶交易信息、限制交易等監管措施。權證風險揭示書內容中還強化了對投資者的教育。
《通知》中還引入了權證監管與交易信息披露的相關內容。《通知》明確，深交所一線監管的職能包括：深交所對權證交易進行實時監控，當權證交易嚴重異常或發生涉嫌違規交易行為時，深交所可視情況對權證交易實施停牌；對發生異常交易或涉嫌違規行為的會員及其營業部，深交所可采取口頭或書面警示、約見談話、現場檢查、要求提供有關文件資料、限制會員及其營業部或相關證券賬戶的權證交易、上報中國證監會查處等監管措施。
在權證交易信息披露方面，《通知》也作出細化規定。如在每日開盤前公布每只權證可流通數量、持有權證數量達到或超過可流通數量5%的持有人名單；每日分別公布權證的買入、賣出金額最大五家會員營業部或席位的名稱及各自的買入、賣出金額；當權證交易嚴重異常或發生涉嫌違規交易行為時，深交所可視情況公布相關權證托管數據，相關證券賬戶代碼、買入數量、賣出數量、持有份額等信息。
值得注意的是，《通知》還引入權證溢價率的指標，并將在證券行情系統中實時公布。該指標能揭示權證交易價格與標的證券交易價格偏離的幅度，業內人士認為，這是一個衡量“炒作程度”的有效指標。
《通知》還明確了權證主交易商制度，規定權證發行人應至少選定一家經深交所認可的證券公司擔任權證主交易商。權證主交易商應當指定其已向深交所報備的自營賬戶和自營席位作為履行雙向報價義務的專用賬戶和專用席位。深交所有權對權證主交易商雙向報價義務的履行情況進行監督和評價。
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