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為了做好權(quán)證的發(fā)行、上市和交易工作，根據(jù)《深圳證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱“暫行辦法”)、《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于深圳證券交易所上市權(quán)證登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》(以下簡(jiǎn)稱“結(jié)算細(xì)則”)有關(guān)規(guī)定，深圳證券交易所(以下簡(jiǎn)稱“深交所”)、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算”)就權(quán)證上市、交易、結(jié)算和收費(fèi)等相關(guān)事項(xiàng)通知如下:
一、權(quán)證發(fā)行上市前的相關(guān)準(zhǔn)備工作
權(quán)證發(fā)行人應(yīng)在權(quán)證發(fā)行前向深交所申請(qǐng)權(quán)證代碼與權(quán)證簡(jiǎn)稱，經(jīng)深交所確認(rèn)后方可使用。深交所權(quán)證代碼與簡(jiǎn)稱編制規(guī)則如下:
1、權(quán)證代碼
認(rèn)購(gòu)權(quán)證代碼區(qū)間為【030001－032999】；認(rèn)沽權(quán)證代碼區(qū)間為【038001－039999】；權(quán)證業(yè)務(wù)預(yù)留的代碼區(qū)間為【033000－038000】。認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證分別按發(fā)行先后順序編碼。
深交所權(quán)證產(chǎn)品的發(fā)行、交易、行權(quán)等業(yè)務(wù)使用同一個(gè)證券代碼。
2、權(quán)證簡(jiǎn)稱
一般情況下，權(quán)證簡(jiǎn)稱應(yīng)為“XYBbKs”，其中:XY為標(biāo)的證券的兩個(gè)漢字簡(jiǎn)稱；Bb為兩個(gè)拼音字母的發(fā)行人編碼；K為權(quán)證類別，其中:C—認(rèn)購(gòu)權(quán)證，P—認(rèn)沽權(quán)證；s為同一發(fā)行人對(duì)同一標(biāo)的證券發(fā)行權(quán)證的發(fā)行批次，取值為［0，9］，［A，Z］，［a，z］。
例如:攀枝花鋼鐵有限責(zé)任公司對(duì)新鋼釩發(fā)行的認(rèn)沽權(quán)證的代碼為038001，簡(jiǎn)稱為“鋼釩PGP1”。
權(quán)證發(fā)行人應(yīng)在權(quán)證上市之前與深交所簽訂《權(quán)證上市協(xié)議書》(《權(quán)證上市協(xié)議書》格式見(jiàn)附件一)，并嚴(yán)格執(zhí)行權(quán)證上市協(xié)議的規(guī)定。
二、權(quán)證風(fēng)險(xiǎn)揭示及投資者教育工作
權(quán)證是高杠桿性和高風(fēng)險(xiǎn)性產(chǎn)品，為了幫助投資者正確認(rèn)識(shí)并防范權(quán)證市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行職責(zé)，采取各種形式開(kāi)展權(quán)證業(yè)務(wù)的投資者教育工作，使投資者知悉權(quán)證交易、行權(quán)的基本知識(shí)和主要風(fēng)險(xiǎn)，以有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。
在投資者首次參與權(quán)證交易前，會(huì)員單位必須要求其簽署《權(quán)證風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，并向其解釋《權(quán)證風(fēng)險(xiǎn)揭示書》的內(nèi)容，投資者在充分理解后簽署。深交所《權(quán)證風(fēng)險(xiǎn)揭示書》范本參見(jiàn)附件二。
三、權(quán)證交易及結(jié)算資格管理
(一)深交所和中國(guó)結(jié)算對(duì)權(quán)證業(yè)務(wù)分別實(shí)施交易資格和結(jié)算資格管理。同時(shí)取得深交所權(quán)證交易資格和中國(guó)結(jié)算權(quán)證買入結(jié)算資格的會(huì)員公司和結(jié)算參與人，可從事權(quán)證自營(yíng)或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。深交所或中國(guó)結(jié)算另有規(guī)定的除外。經(jīng)深交所審核取得權(quán)證交易資格的會(huì)員公司名單見(jiàn)附件三。經(jīng)中國(guó)結(jié)算審核取得權(quán)證買入結(jié)算資格的結(jié)算參與人名單詳見(jiàn)中國(guó)結(jié)算外部網(wǎng)站。
只取得權(quán)證交易資格但未取得權(quán)證買入結(jié)算資格的會(huì)員公司和結(jié)算參與人，只可以在自營(yíng)或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中行權(quán)或賣出權(quán)證；已根據(jù)結(jié)算細(xì)則第三十九條的規(guī)定選擇符合資格結(jié)算參與人代理或擔(dān)保其結(jié)算業(yè)務(wù)的，可以在自營(yíng)或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中買入權(quán)證。
(二)對(duì)違反結(jié)算細(xì)則規(guī)定，不能按時(shí)履行交收義務(wù)的結(jié)算參與人，中國(guó)結(jié)算從下一個(gè)交易日起暫停其權(quán)證買入結(jié)算資格。對(duì)于會(huì)員公司被暫停權(quán)證買入結(jié)算資格的，深交所根據(jù)中國(guó)結(jié)算的建議，在下一個(gè)交易日限制該會(huì)員在自營(yíng)或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中買入權(quán)證；對(duì)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者指定的結(jié)算參與人被暫停權(quán)證買入交易結(jié)算資格的，深交所根據(jù)中國(guó)結(jié)算的建議，在下一個(gè)交易日限制該合格境外機(jī)構(gòu)投資者買入權(quán)證。限制買入的有關(guān)措施，由中國(guó)結(jié)算告知相關(guān)結(jié)算參與人。
因不能按時(shí)履行交收義務(wù)被限制權(quán)證買入結(jié)算資格的結(jié)算參與人在補(bǔ)足交收透支款且權(quán)證交收履約保證金不低于最低限額的，中國(guó)結(jié)算認(rèn)為其具備持續(xù)交收能力后，恢復(fù)其權(quán)證買入結(jié)算資格。根據(jù)中國(guó)結(jié)算的建議，深交所在下一個(gè)交易日取消對(duì)相關(guān)會(huì)員或合格境外機(jī)構(gòu)投資者的權(quán)證買入限制。取消限制買入的有關(guān)措施后，由中國(guó)結(jié)算告知相關(guān)結(jié)算參與人。
(三)深交所對(duì)違反法律、法規(guī)、規(guī)章或相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的會(huì)員公司，可以暫停其權(quán)證交易資格。
(四)會(huì)員公司和結(jié)算參與人被限制權(quán)證交易資格，或被暫停權(quán)證買入結(jié)算資格后，應(yīng)及時(shí)向其客戶說(shuō)明原因，提示風(fēng)險(xiǎn)，并自行承擔(dān)因交易資格和買入結(jié)算資格被暫停而引起的法律后果。
四、權(quán)證主交易商制度
(一)權(quán)證發(fā)行人應(yīng)至少選定一家經(jīng)深交所認(rèn)可的證券公司擔(dān)任權(quán)證主交易商。
(二)權(quán)證發(fā)行人應(yīng)當(dāng)與被選定為主交易商的證券公司簽訂權(quán)證主交易商服務(wù)協(xié)議，明確雙方權(quán)利、義務(wù)及相關(guān)事項(xiàng)。
(三)權(quán)證發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在權(quán)證主交易商服務(wù)協(xié)議簽訂后三個(gè)交易日內(nèi)將相關(guān)文件報(bào)深交所備案。權(quán)證主交易商或主交易商服務(wù)協(xié)議內(nèi)容發(fā)生變更的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在變更后三個(gè)交易日內(nèi)將變更內(nèi)容報(bào)深交所備案。
(四)權(quán)證主交易商應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)權(quán)證履行雙向報(bào)價(jià)義務(wù)。雙向報(bào)價(jià)是指權(quán)證主交易商根據(jù)其與權(quán)證發(fā)行人簽訂的權(quán)證主交易商服務(wù)協(xié)議，在約定的情況下以約定范圍內(nèi)的價(jià)格同時(shí)申報(bào)買入和賣出該權(quán)證份額，且賣價(jià)高于買價(jià)的行為。
(五)權(quán)證主交易商應(yīng)當(dāng)指定其已向深交所報(bào)備的自營(yíng)賬戶和自營(yíng)席位作為履行雙向報(bào)價(jià)義務(wù)的專用賬戶和專用席位。深交所有權(quán)對(duì)權(quán)證主交易商雙向報(bào)價(jià)義務(wù)的履行情況進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)。
(六)權(quán)證發(fā)行人應(yīng)敦促權(quán)證主交易商嚴(yán)格履行雙向報(bào)價(jià)義務(wù)。主交易商在權(quán)證交易期間，不認(rèn)真履行雙向報(bào)價(jià)義務(wù)或經(jīng)營(yíng)狀況惡化不再適合擔(dān)任主交易商的，權(quán)證發(fā)行人應(yīng)及時(shí)更換主交易商并公告。
五、權(quán)證監(jiān)管與交易信息披露
(一)權(quán)證交易的一線監(jiān)管
1、深交所對(duì)權(quán)證交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，當(dāng)權(quán)證交易嚴(yán)重異常或發(fā)生涉嫌違規(guī)交易行為時(shí)，深交所可視情況對(duì)權(quán)證交易實(shí)施停牌。
2、對(duì)發(fā)生異常交易或涉嫌違規(guī)行為的會(huì)員及其營(yíng)業(yè)部，深交所可采取口頭或書面警示、約見(jiàn)談話、現(xiàn)場(chǎng)檢查、要求提供有關(guān)文件資料、限制會(huì)員及其營(yíng)業(yè)部或相關(guān)證券帳戶的權(quán)證交易、上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處等監(jiān)管措施。
(二)權(quán)證交易信息披露
1、在每日開(kāi)盤前公布每只權(quán)證可流通數(shù)量、持有權(quán)證數(shù)量達(dá)到或超過(guò)可流通數(shù)量5％的持有人名單。
2、每日分別公布權(quán)證的買入、賣出金額最大五家會(huì)員營(yíng)業(yè)部或席位的名稱及各自的買入、賣出金額。
3、在證券行情系統(tǒng)中實(shí)時(shí)公布權(quán)證溢價(jià)率，揭示權(quán)證交易價(jià)格與標(biāo)的證券交易價(jià)格偏離的幅度。權(quán)證溢價(jià)率指標(biāo)隨同行情發(fā)布，發(fā)布頻率為每30秒一次，具體計(jì)算公式為:
認(rèn)購(gòu)權(quán)證溢價(jià)率＝(行權(quán)價(jià)格＋(認(rèn)購(gòu)權(quán)證市價(jià)/行權(quán)比例)－標(biāo)的證券市價(jià))/標(biāo)的證券市價(jià)×100％
認(rèn)沽權(quán)證溢價(jià)率＝｛標(biāo)的證券市價(jià)－［行權(quán)價(jià)格－(認(rèn)沽權(quán)證市價(jià)/行權(quán)比例)］｝/標(biāo)的證券市價(jià)×100％
4、當(dāng)權(quán)證交易嚴(yán)重異常或發(fā)生涉嫌違規(guī)交易行為時(shí)，深交所可視情況公布相關(guān)權(quán)證托管數(shù)據(jù)，相關(guān)證券帳戶代碼(隱去部分字段)、買入數(shù)量、賣出數(shù)量、持有份額等信息。
六、權(quán)證相關(guān)費(fèi)用的收取標(biāo)準(zhǔn)
(一)深交所收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)
深交所對(duì)上市權(quán)證的各方參與者按以下標(biāo)準(zhǔn)收取相關(guān)費(fèi)用，證券公司發(fā)行衍生權(quán)證的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)另行規(guī)定:
(二)中國(guó)結(jié)算收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)
中國(guó)結(jié)算對(duì)上市權(quán)證的各方參與者按以下標(biāo)準(zhǔn)收取相關(guān)費(fèi)用，證券公司發(fā)行衍生權(quán)證的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)另行規(guī)定:
1、向發(fā)行人收取的費(fèi)用:
七、權(quán)證漲跌幅限制的相關(guān)說(shuō)明
深交所對(duì)權(quán)證交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅價(jià)格按下列公式計(jì)算:
權(quán)證漲幅價(jià)格＝權(quán)證前一日收盤價(jià)格＋(標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價(jià)格—標(biāo)的證券前一日收盤價(jià))×125％×行權(quán)比例
權(quán)證跌幅價(jià)格＝權(quán)證前一日收盤價(jià)格—(標(biāo)的證券前一日收盤價(jià)—標(biāo)的證券當(dāng)日跌幅價(jià)格)×125％×行權(quán)比例
上述公式中，標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價(jià)格、標(biāo)的證券當(dāng)日跌幅價(jià)格是指標(biāo)的證券當(dāng)日漲跌限制的最高、最低價(jià)。
深交所計(jì)算價(jià)格時(shí)，首先計(jì)算標(biāo)的證券的漲跌幅價(jià)格(精確至0.001元)，其余計(jì)算步驟不進(jìn)行四舍五入，最終計(jì)算出的權(quán)證漲跌幅價(jià)格進(jìn)行四舍五入，精確至0.001元；當(dāng)計(jì)算結(jié)果小于等于零時(shí)，權(quán)證跌幅價(jià)格為最小價(jià)格變動(dòng)單位0.001元。
特此通知。
深圳證券交易所
中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司二OO五年十一月二十九日
附件一:
深圳證券交易所權(quán)證上市協(xié)議
甲方:深圳證券交易所
法定代表人:
住所:深圳市深南東路5045號(hào)
聯(lián)系電話:0755－82083333
乙方(發(fā)行人):
法定代表人:
住所:
聯(lián)系電話:
第一條為規(guī)范權(quán)證上市行為，明確雙方的權(quán)利與義務(wù)，甲、乙雙方根據(jù)《合同法》、《證券法》和《深圳證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》等有關(guān)規(guī)定，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
第二條甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)乙方提交的權(quán)證上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審查，認(rèn)為乙方發(fā)行的權(quán)證符合上市條件的，接受其權(quán)證上市。
第三條甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，對(duì)乙方實(shí)施日常監(jiān)管，乙方同意接受甲方的監(jiān)管。
第四條乙方承諾并保證嚴(yán)格遵守相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方發(fā)布的規(guī)則、辦法和通知等。乙方在權(quán)證上市時(shí)和上市后作出的各種承諾，作為本協(xié)議不可分割的一部分，應(yīng)當(dāng)履行。
第五條乙方應(yīng)當(dāng)在權(quán)證上市日前三個(gè)工作日向甲方交納上市初費(fèi)，但可免交上市月費(fèi)。上市初費(fèi)交費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為每只權(quán)證20萬(wàn)元人民幣。乙方逾期交納上市費(fèi)用的，每逾期一天，應(yīng)向甲方支付延期交納金額的0.03％的違約金。乙方權(quán)證被終止上市后，已經(jīng)交納的上市費(fèi)不予返還。
經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，甲方可以對(duì)上述收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。
第六條乙方應(yīng)通過(guò)專用帳戶提供標(biāo)的證券或現(xiàn)金，作為權(quán)證行權(quán)的履約擔(dān)保；或者提供經(jīng)甲方認(rèn)可的機(jī)構(gòu)作為履約擔(dān)保的不可撤銷連帶責(zé)任保證人。
第七條乙方通過(guò)專用帳戶提供標(biāo)的證券或現(xiàn)金作為履約擔(dān)保的，應(yīng)在權(quán)證上市前至中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司辦理相關(guān)手續(xù)，并保證履約擔(dān)保標(biāo)的證券或者現(xiàn)金不存在質(zhì)押、司法凍結(jié)或其他權(quán)利瑕疵。權(quán)證存續(xù)期間，用于履約擔(dān)保的標(biāo)的證券或者現(xiàn)金出現(xiàn)權(quán)利瑕疵的，乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露，并采取措施使履約擔(dān)保重新符合規(guī)定。
第八條乙方提供經(jīng)甲方認(rèn)可的機(jī)構(gòu)作為履約擔(dān)保的不可撤銷連帶責(zé)任保證人的，應(yīng)在擔(dān)保人出現(xiàn)任何導(dǎo)致影響其履約擔(dān)保能力的情況時(shí)及時(shí)報(bào)告甲方并公告。如果擔(dān)保人出現(xiàn)因財(cái)務(wù)狀況惡化等原因不再具備履約擔(dān)保能力的，應(yīng)及時(shí)更換履約擔(dān)保人，公告相關(guān)事項(xiàng)，并將新的履約擔(dān)保文件報(bào)甲方備案。
第九條乙方應(yīng)在權(quán)證上市前至少選定一家經(jīng)甲方認(rèn)可的證券公司擔(dān)任權(quán)證主交易商，與其簽訂權(quán)證主交易商服務(wù)協(xié)議，報(bào)甲方備案并敦促其嚴(yán)格履行權(quán)證的雙向報(bào)價(jià)義務(wù)。主交易商在權(quán)證交易期間，不認(rèn)真履行雙向報(bào)價(jià)義務(wù)或經(jīng)營(yíng)狀況惡化不再適合擔(dān)任主交易商的，乙方應(yīng)及時(shí)更換主交易商并公告。
第十條乙方應(yīng)根據(jù)相關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、業(yè)務(wù)規(guī)則及甲方的要求，履行相關(guān)信息披露義務(wù)。甲方可視市場(chǎng)的需要，對(duì)乙方上市的權(quán)證實(shí)施暫停交易。
第十一條乙方同意在發(fā)生以下情形之一時(shí)，向甲方申請(qǐng)終止權(quán)證上市或由甲方終止其權(quán)證上市:(一)權(quán)證存續(xù)期滿；(二)權(quán)證在存續(xù)期內(nèi)已被全部行權(quán)；(三)甲方認(rèn)定的其他情形。
第十二條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國(guó)法律。
第十三條凡與本協(xié)議有關(guān)或因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的一切爭(zhēng)議及糾紛，甲乙雙方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。若自爭(zhēng)議或者糾紛發(fā)生日之后的三十天內(nèi)未能通過(guò)協(xié)商解決，任何一方均可將該項(xiàng)爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)華南分會(huì)按照當(dāng)時(shí)適用的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決為最終裁決，對(duì)雙方均具有法律約束力。
第十四條本協(xié)議未約定的事宜，依照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。
第十五條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以書面方式對(duì)本協(xié)議作出修改或補(bǔ)充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關(guān)本協(xié)議的修改協(xié)議和補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。
第十六條本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份。
甲方:深圳證券交易所乙方:
法定代表人:法定代表人:
年月日年月日
附件二:
權(quán)證風(fēng)險(xiǎn)揭示書
權(quán)證與股票不同，權(quán)證交易具有財(cái)務(wù)杠桿效應(yīng)，投資者雖然有機(jī)會(huì)以有限的成本獲取較大的收益，但也有可能在短時(shí)間內(nèi)蒙受全額或巨額的損失。投資者在參與權(quán)證交易前應(yīng)審慎評(píng)估自身的經(jīng)濟(jì)狀況和財(cái)務(wù)能力，充分考慮是否適宜參與此類杠桿性交易。在首次參與權(quán)證交易前，投資者應(yīng)充分了解以下事項(xiàng):
一、權(quán)證上市前，由發(fā)行人確定其行權(quán)價(jià)格、行權(quán)比例、行權(quán)日期等要素(權(quán)證的行權(quán)價(jià)格和行權(quán)比例將隨著標(biāo)的證券除權(quán)除息而調(diào)整)。權(quán)證上市交易后，權(quán)證價(jià)格將受到市場(chǎng)供求關(guān)系等多種市場(chǎng)因素的影響。
二、權(quán)證實(shí)行T＋0交易。
三、投資者在參與權(quán)證交易前，應(yīng)充分了解權(quán)證發(fā)行人的履約能力，如果發(fā)行人發(fā)生財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，投資者有可能面臨發(fā)行人不能履約的風(fēng)險(xiǎn)。投資者應(yīng)仔細(xì)閱讀發(fā)行公告書刊載的履約條款的約定。
四、權(quán)證是一種高杠桿投資工具，在存續(xù)期間均會(huì)與標(biāo)的證券的市場(chǎng)價(jià)格發(fā)生互動(dòng)關(guān)系，標(biāo)的證券市價(jià)的微小變化可能會(huì)引起權(quán)證價(jià)格的劇烈波動(dòng)。投資者應(yīng)特別關(guān)注標(biāo)的證券價(jià)格波動(dòng)對(duì)權(quán)證價(jià)格的影響。
五、權(quán)證與絕大多數(shù)標(biāo)的證券不同，有一定的存續(xù)期間，且時(shí)間價(jià)值會(huì)隨著到期日的臨近而遞減。即使標(biāo)的證券市場(chǎng)價(jià)格維持不變，權(quán)證價(jià)格仍有可能隨著時(shí)間的變化而下跌甚至?xí)兊煤翢o(wú)價(jià)值。
投資者還應(yīng)關(guān)注該權(quán)證約定條款是否包含有自動(dòng)行權(quán)機(jī)制，如無(wú)自動(dòng)行權(quán)機(jī)制，投資者應(yīng)注意及時(shí)行權(quán)，避免投資損失。
七、有部分證券公司未取得交易所和結(jié)算公司授予的權(quán)證交易和結(jié)算業(yè)務(wù)資格，不可代理投資者買入權(quán)證。因此投資者在通過(guò)證券公司參與
權(quán)證交易前，須了解其開(kāi)戶證券公司是否具備業(yè)務(wù)資格。
八、證券公司在辦理權(quán)證結(jié)算交收時(shí)如未能繳付足額資金履行結(jié)算交收職責(zé)，結(jié)算公司和交易所可能對(duì)其權(quán)證買入進(jìn)行限制處理。投資者應(yīng)注意由此可能對(duì)實(shí)現(xiàn)投資決定所產(chǎn)生的影響。
九、當(dāng)權(quán)證交易出現(xiàn)重大異常交易或涉嫌違規(guī)行為時(shí)，交易所可能采取包括臨時(shí)停牌、公布相關(guān)帳戶交易信息、限制交易等監(jiān)管措施，投資者也應(yīng)注意由此可能對(duì)投資決定產(chǎn)生的影響。
十、本風(fēng)險(xiǎn)揭示書的風(fēng)險(xiǎn)揭示事項(xiàng)僅為列舉性質(zhì)，未能詳盡列明權(quán)證交易的所有風(fēng)險(xiǎn)和可能影響權(quán)證價(jià)格的所有因素。投資者在參與權(quán)證交易前，應(yīng)認(rèn)真閱讀權(quán)證發(fā)行說(shuō)明書和上市公告書，對(duì)其它可能影響權(quán)證或權(quán)證價(jià)格的因素也必須有所了解和掌握，并確信自己已做好足夠的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與財(cái)務(wù)安排，避免因參與權(quán)證交易而遭受難以承受的損失。
本人(委托人)(身份證號(hào)碼:)，已收到《權(quán)證風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，并經(jīng)證券公司(證券公司全稱)營(yíng)業(yè)部(營(yíng)業(yè)部全稱)指派專人對(duì)上述內(nèi)容進(jìn)行了解釋，本人對(duì)上述內(nèi)容已經(jīng)充分理解，愿意承擔(dān)權(quán)證的投資風(fēng)險(xiǎn)。
委托人簽署:受理人簽署:
日期:日期:(本風(fēng)險(xiǎn)揭示書一式二份，一份由證券公司留存?zhèn)洳椋环萁挥晌腥舜娴?附件三:
首批取得權(quán)證交易資格的公司名單(115家)
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