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上海證券交易所權證風險揭示書樣例


http://whmsebhyy.com 2005年12月13日 01:10 新浪財經

  上海證券交易所權證業務將于8月22日正式開通,根據交易所的相關要求,請各位投資者認真閱讀并及時與開戶營業部聯系簽署《權證風險揭示書》。

  權證風險揭示書

  尊敬的投資者:

  權證與股票不同,權證交易具有財務杠桿效應,投資者雖然有機會以有限的成本獲取較大的收益,但也有可能在短時間內蒙受全額或巨額的損失。投資者在參與權證交易前應審慎評估自身的經濟狀況和財務能力,充分考慮是否適宜參與此類杠桿性交易。在決定進行權證交易前,投資者應充分了解以下事項:

  一、權證具有證券類產品交易所具備的各種風險。

  二、權證存續期間,權證價格與其標的證券價格之間相互影響,投資者應特別關注標的證券價格波動對權證價格的影響。

  三、權證實行T+0交易。

  四、權證上市前,由發行人確定其行權價格、行權比例、行權日期等要素(權證的行權價格和行權比例將隨著標的證券除權除息而調整)。權證上市交易后,權證價格容易受到市場供求關系等多種市場因素的影響。

  五、投資者在參與權證交易前,應分析了解權證發行人的履約能力,如財務狀況、信用狀況等,研究權證發行的條件及各項約定。

  六、權證期滿且無其它履約價值時,權證即無任何價值。投資者還應關注該權證約定條款是否包含有自動行權機制,如無自動行權機制,投資者應注意及時行權,避免投資損失。

  七、投資者在進行權證交易時,必須了解其開戶證券公司是否有資格從事權證交易經紀服務,或其交易資格可能受到部分或全部限制,并作相應安排。

  本風險揭示書的風險揭示事項僅為列舉性質,未能詳盡列明權證交易的所有風險和可能影響權證價格的所有因素。投資者在參與權證交易前,應認真閱讀權證發行說明書和上市公告書,對其它可能影響權證交易或權證價格的因素也必須有所了解和掌握,并確信自己已做好足夠的風險評估與財務安排,避免因參與權證交易而遭受難以承受的損失。

  投資者簽署欄:

  本人已全面知曉并理解《權證風險揭示書》的全部內容,并愿意承擔參與權證交易給本人造成的損失。

  投資者簽名:

  資金賬號:

  日期: 年 月 日

    (新浪財經注:此為上證所《權證風險揭示書》樣例)


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