從名嘴到黑嘴 汪建中涉嫌操縱股市案深度調(diào)查

　　其買(mǎi)入金額和賣(mài)出金額分別累計(jì)52億余元和53億余元，買(mǎi)賣(mài)行為合計(jì)35次，每筆交易金額從幾百萬(wàn)元到5000萬(wàn)元不等。汪建中的交易行為中，45筆交易獲利，達(dá)1.5億元，10筆虧損約2500萬(wàn)元

　　本報(bào)記者 陳虹偉 本報(bào)實(shí)習(xí)生 峰

　　汪建中跌宕起伏的命運(yùn)注定與眾不同。

　　2008年8月，汪建中被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為“操縱證券市場(chǎng)”———這個(gè)在尚不成熟的中國(guó)股市屢有發(fā)生的違法行為。隨即，他又成為因“黑嘴”而涉嫌犯罪被移交司法的第一人。

　　在作出行政處罰后，汪建中的巨額財(cái)產(chǎn)賬戶被凍結(jié)。此前，證監(jiān)會(huì)在處罰涉嫌操縱證券市場(chǎng)人員時(shí)，由于并不立即凍結(jié)其賬戶，罰沒(méi)效果并不理想。

　　如今，1.25億元非法所得沒(méi)收以及同等金額的巨額罰款，恐為至今實(shí)際罰沒(méi)金額最多的個(gè)案。不過(guò)，證監(jiān)會(huì)的行政處罰在向他送達(dá)時(shí)，汪建中已被羈押。

　　汪建中案戲劇性的經(jīng)歷遠(yuǎn)未結(jié)束。自從2008年11月9日其被北京市公安局拘留，今年春節(jié)前被北京市檢察院第二分院(下稱北京市檢二分院)正式批捕以來(lái)，汪建中一直被羈押在北京市第三看守所。

　　期間，其家人及律師兩次申請(qǐng)對(duì)其取保候?qū)彛�均未獲批準(zhǔn)。但今年5月22日，北京市檢二分院突然撤銷(xiāo)了對(duì)其逮捕的決定，偵查機(jī)關(guān)隨即將強(qiáng)制措施變更為監(jiān)視居住。

　　據(jù)悉，北京市檢二分院原批準(zhǔn)對(duì)汪建中附條件逮捕，即在偵查機(jī)關(guān)提請(qǐng)批準(zhǔn)逮捕時(shí)，因證據(jù)等方面的原因、需要偵查機(jī)關(guān)完善取證而批準(zhǔn)的逮捕；若經(jīng)過(guò)進(jìn)一步偵查無(wú)法滿足起訴條件，檢察機(jī)關(guān)可撤銷(xiāo)附條件的逮捕決定。據(jù)知情人士透露，此案至今尚未移送北京市檢二分院起訴處。

　　至此，“股市名嘴”汪建中“操縱證券市場(chǎng)”一案的跌宕過(guò)程似仍未見(jiàn)底。

　　“搶帽子交易行為”

　　汪建中1968年出生在安徽省懷寧縣農(nóng)村，其家中還有3個(gè)哥哥。汪建中大學(xué)畢業(yè)后于1992年就開(kāi)始從事證券工作，進(jìn)行證券市場(chǎng)咨詢和投資。

　　汪建中具有多家證券咨詢公司任職經(jīng)歷，直到2001年，汪建中和其前妻合伙創(chuàng)辦了北京首放投資顧問(wèn)有限公司(下稱北京首放)，汪建中成為公司大股東并擔(dān)任總經(jīng)理。

　　2003年開(kāi)始的熊市讓汪建中在證券投資界名聲鵲起。當(dāng)時(shí)，北京首放在每周五推薦股票，到下周一，這些股票就“神奇”地位居滬深股市漲幅榜前列。

　　2007年的大牛市延續(xù)了汪建中的“神奇”，北京首放發(fā)布的“掘金報(bào)告”成為眾多股市投資者的寶典。此時(shí)，年僅39歲的汪建中已被圈內(nèi)人稱為“老汪”，可見(jiàn)其手法的老成及圈中地位。

　　但也正是他從2007年開(kāi)始的一系列操盤(pán)，被證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為“搶帽子交易行為”，涉嫌“操縱證券市場(chǎng)”。

　　汪建中案事發(fā)偶然，監(jiān)管部門(mén)先是發(fā)現(xiàn)汪建中兩個(gè)哥哥涉嫌在安徽轉(zhuǎn)移大筆資金，進(jìn)而查明此筆資金正是汪建中操作所得，汪建中從而進(jìn)入監(jiān)管部門(mén)視線。

　　2008年8月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)經(jīng)過(guò)調(diào)查，認(rèn)為在2007年1月1日至2008年5月29日期間，汪建中利用北京首放及其個(gè)人在證券投資咨詢業(yè)的影響，借向社會(huì)公眾推薦股票之機(jī)，通過(guò)“先行買(mǎi)入證券、后向公眾推薦、再賣(mài)出證券”的手法操縱市場(chǎng)，并非法獲利。

　　北京首放的咨詢報(bào)告刊登在首放證券網(wǎng)、東方財(cái)富網(wǎng)、新浪網(wǎng)、搜狐網(wǎng)、全景網(wǎng)以及《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》等媒體中。然而，在公眾得到報(bào)告推薦的股票信息之前，汪建中已利用本人及其他8人的身份證開(kāi)立的17個(gè)資金賬戶、10個(gè)銀行賬戶及其下掛的股票賬戶買(mǎi)入了這些股票，在公眾買(mǎi)入之后，又立即賣(mài)出。

　　此行為，被證監(jiān)會(huì)定性為“搶帽子交易行為”，是“操縱證券市場(chǎng)”行為之一。

　　據(jù)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，汪建中以上述方式買(mǎi)賣(mài)的證券包括“萬(wàn)科A”、“工商銀行”、“中國(guó)聯(lián)通”、“中國(guó)石化”、“*ST夏新”等38只股票和權(quán)證。

　　其買(mǎi)入金額和賣(mài)出金額分別累計(jì)52億余元和53億余元，買(mǎi)賣(mài)行為合計(jì)35次，每筆交易金額從幾百萬(wàn)元到5000萬(wàn)元不等。汪建中的交易行為中，45筆交易獲利，達(dá)1.5億元，10筆虧損約2500萬(wàn)元。

　　監(jiān)管部門(mén)認(rèn)定的其非法所得1.25億元由此得來(lái)。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)因此認(rèn)定汪建中的行為違反了《證券法》第七十七條第一款第(四)項(xiàng)“以其他手段操縱證券市場(chǎng)”。一項(xiàng)嚴(yán)厲的行政處罰隨即作出：罰沒(méi)汪建中2.5億元，對(duì)其采取終身的證券市場(chǎng)禁入，撤銷(xiāo)北京首放的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

　　大牛市中的罪與非罪

　　目前，由于司法程序上的“繞彎”，使得證監(jiān)會(huì)對(duì)汪建中的行政處罰被迫“暫停”。

　　而現(xiàn)在汪建中身在何處，亦為外界不知。今年2月16日，其代理律師之一、北京漢卓律師事務(wù)所律師韓冰在北京市第三看守所與汪建中的會(huì)見(jiàn)，成為自去年11月9日被拘留以來(lái)，汪建中與外界的惟一一次聯(lián)系。

　　此前，汪建中的另一辯護(hù)律師亦要求會(huì)見(jiàn)汪建中，但未能如愿。韓冰告訴本報(bào)記者，由于偵辦機(jī)關(guān)開(kāi)始將此案設(shè)定為涉密案件，會(huì)見(jiàn)遇到一定難度，但之后偵辦機(jī)關(guān)進(jìn)行了變更，會(huì)見(jiàn)才得以實(shí)現(xiàn)。

　　在一個(gè)多小時(shí)的會(huì)見(jiàn)中，并未談及案件事實(shí)問(wèn)題，但汪建中明確表示自己并不承認(rèn)“操縱證券市場(chǎng)”。

　　一個(gè)不容忽視的事實(shí)是，2007年1月1日至2007年10月16日，中國(guó)股市經(jīng)歷了一個(gè)前所未有的大牛市，上證指數(shù)從2675.47點(diǎn)暴漲至6092.26點(diǎn)。在此期間，汪建中實(shí)現(xiàn)了他的很大部分收益，但“一般收益也只有3%—5%，有的只有1%—2%”，汪建中在此前申辯說(shuō)。

　　在汪建中交易的38支股票和權(quán)證中，有包括“萬(wàn)科A”、“民生銀行”、“工商銀行”、“中國(guó)鋁業(yè)”、“一汽轎車(chē)”在內(nèi)的15支大藍(lán)籌股，單這15支大藍(lán)籌股，汪建中就獲利3600余萬(wàn)元。

　　然而，在2007年的大牛市中，這些大藍(lán)籌股中的最高漲幅達(dá)到了215%，最低也有21%。汪建中最多每筆5000萬(wàn)元的交易額，對(duì)這些流通市值動(dòng)輒數(shù)百億元的大藍(lán)籌股起到何種“操縱力”受到外界質(zhì)疑。

　　2007年年底，隨著低迷熊市的到來(lái)，汪建中的交易行為也多以虧損告終。

　　在汪建中案中，其頻繁的短線交易亦令外界無(wú)法理解。實(shí)際上，除了自稱“擅長(zhǎng)短線交易”以外，汪建中頻繁的買(mǎi)入賣(mài)出還有另外的原因。

　　按照規(guī)定，交易所按交易額的0.3%計(jì)收證券交易手續(xù)費(fèi)，但因?yàn)橥艚ㄖ信c證券營(yíng)業(yè)部“關(guān)系良好，且交易量大”，證券營(yíng)業(yè)部對(duì)汪建中減收了手續(xù)費(fèi)，某知情人士介紹，“汪建中所繳的手續(xù)費(fèi)，一般低至0.06%或0.08%”。

　　據(jù)了解，僅此項(xiàng)手續(xù)費(fèi)返還，汪建中就收益2525萬(wàn)元。而正因?yàn)榇隧?xiàng)收益的存在，其代理律師韓冰認(rèn)為應(yīng)將此從其違法所得中扣除。

　　除此以外，汪建中還認(rèn)為其他原因亦導(dǎo)致了其買(mǎi)賣(mài)股票價(jià)格的飛漲。2008年4月23日，為提振股市，國(guó)務(wù)院將證券交易印花稅由0.3%下調(diào)至0.1%，大盤(pán)次日普漲，而汪建中于當(dāng)日賣(mài)出的馬鋼CWB1(580010)股票亦大賺2400余萬(wàn)元。

　　汪建中交易但并未同期推薦的證券交易獲益，亦有1700萬(wàn)元之多。

　　行政處罰與司法處理銜接存在問(wèn)題

　　在汪建中的老家安徽懷寧，他的名字廣為人知。作為從農(nóng)村走出去的大學(xué)生，再到后來(lái)的“億萬(wàn)富翁”，汪建中秉承了“徽州商人”捐資助學(xué)的傳統(tǒng)。

　　他在老家懷寧縣洪鋪鎮(zhèn)汪家村投入200萬(wàn)元成立教育基金會(huì)，無(wú)論是小學(xué)生還是大學(xué)生，每年都可以領(lǐng)到固定的資助。2008年3月，他還在安徽省發(fā)起成立了建中教育基金會(huì)，首期個(gè)人出資360萬(wàn)元。

　　汪建中事發(fā)后，他曾多次向證監(jiān)會(huì)發(fā)去申辯材料，以及自己進(jìn)行慈善事業(yè)的說(shuō)明，其言辭甚為激烈。

　　從“股市名嘴”到“股市黑嘴”，汪建中并不是第一人。2002年，東方趨勢(shì)投資顧問(wèn)有限公司未能通過(guò)證監(jiān)會(huì)的年檢，其董事長(zhǎng)、號(hào)稱“薦股第一人”的股評(píng)人士趙笑云最后出走英國(guó)，至今未歸。事發(fā)后，其亦被稱為“中國(guó)第一莊托”。

　　此外，涉嫌“操縱證券市場(chǎng)”的知名人物還包括號(hào)稱“南雷北趙”的雷立軍，以及唐萬(wàn)新、羅成等這些“中國(guó)第一批操盤(pán)手”。

　　外界普遍認(rèn)為，目前我國(guó)并不完善的法律監(jiān)管體系，是這些人“縫隙”中斂財(cái)?shù)母�本原因，亦成為這些違規(guī)行為進(jìn)入司法程序的障礙。

　　而移交司法第一案的汪建中案，現(xiàn)在也遭遇了偵查受阻，變更強(qiáng)制措施的“無(wú)奈”。

　　汪建中本人對(duì)自身行為的定性頗有爭(zhēng)議，據(jù)了解，汪建中一直認(rèn)為自己的行為是“打擦邊球的不道德行為，從未想到是被證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的‘搶帽子交易行為’，更不知道屬于操縱市場(chǎng)”。

　　其代理律師韓冰認(rèn)為，證監(jiān)會(huì)行政處罰的依據(jù)———《證券法》第七十七條第一款第(四)項(xiàng)的確寫(xiě)明了“以其他手段操縱證券市場(chǎng)”，“但全國(guó)人大及其常委會(huì)，或全國(guó)人大授權(quán)的國(guó)務(wù)院從未規(guī)定哪些具體行為屬于該條款規(guī)定的‘其他手段’”，甚至目前還沒(méi)有對(duì)這一條法律的司法解釋。

　　在最高檢、公安部于2008年3月印發(fā)的《最高人民檢察院、公安部關(guān)于經(jīng)濟(jì)犯罪案件追訴標(biāo)準(zhǔn)的補(bǔ)充規(guī)定》中，對(duì)連續(xù)交易操縱、約定交易操縱、洗售交易操縱、虛假申報(bào)交易操縱等操縱證券市場(chǎng)行為，均有對(duì)應(yīng)規(guī)定，惟獨(dú)沒(méi)有“搶帽子交易行為”的內(nèi)容。

　　這或許能夠解釋，在目前并不完善的證券市場(chǎng)中，部分違規(guī)操作行為屢有發(fā)生卻無(wú)法進(jìn)行司法移送，行政處罰與司法追究無(wú)法銜接的問(wèn)題了。

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