針對客戶涉嫌對倒浪潮軟件報道

　　　證券時報記者 盧 榮

　　本報訊 針對媒體對廣發證券遼陽營業部客戶涉嫌對倒浪潮軟件以及炒作數源科技的報道，廣發證券昨日做出回應。廣發證券遼陽營業部總經理指出，據核查，該賬戶是由一個散戶成長起來的，不存在私募嫌疑；也未發現該賬戶存在關聯交易和“存在對倒的可能以及關聯賬戶在相互買賣”等情況。

　　該營業部總經理對記者表示，2009年4月17日，交易所監控到該營業部客戶存在大額交易浪潮軟件的委托，該營業部按交易所的要求，找到該客戶了解情況并進行了風險提示，該客戶根據交易所的要求及時進行了撤單處理。媒體進行相關報道之后，公司非常重視，由公司合規部、經紀業務總部組成專門的工作小組跟蹤此事，要求營業部第一時間對此事進行認真核查，并將核查結果上報公司總部和遼寧省證監局。

　　“根據我們的核查，此賬戶開戶手續齊全、合法，是一個獨立的賬戶，于2000年3月開戶交易至今，從未發生過轉托管，資金屬個人所有，資金往來途徑清晰合法，是由一個散戶成長起來的，不存在私募嫌疑。我們也未發現該賬戶存在關聯交易和“存在對倒的可能以及關聯賬戶在相互買賣”等情況。我們營業部人氣是比較旺，但主要是散戶，不存在媒體所說的“聚集了一批私募力量，追擊漲停類個股”、“私募獵人”等現象。因此，有關猜測都是不符合實際的。”他指出。

　　這位負責人說，公司每年都有統一的客戶風險教育計劃，并由公司領導專人負責并對風險教育的落實情況進行檢查。營業部層面根據公司的安排制定了相應的投資者教育計劃，通過開辦股民學校、客戶短期培訓班、投資者園地、股民座談會等多種渠道對客戶進行投資者教育及風險提示；遼陽營業部每年還參加遼陽市消費者協會舉辦的“3.15”消費者權益保護日宣傳，對公眾宣傳證券市場風險教育。

　　具體到買賣浪潮軟件這個例子，這位負責人表示，鑒于該客戶投資手法有些激進，習慣于短線操作和勢頭投資，營業部在日常客戶管理工作中，指定專人對該賬戶進行實時跟蹤，對過激的交易行為進行及時的風險提示。客戶服務人員也經常與其溝通，對其進行風險教育，交流投資理念，讓其注意投資和操作風險。