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　　石仁坪

　　一伙違法分子虛構了一家名叫“大冶廣鑫銅業股份有限公司”并進行“原始股”轉讓。他們在湖北省大冶市安裝“公司”電話，在網上注冊“公司”網站，然后以投資咨詢公司的名義，在武漢等地招聘人員，通過電話、網絡等方式向全國各地股民大肆推銷“廣鑫銅業”原始股，極力鼓吹高額回報。

　　2008年4月，湖北證監局根據群眾投訴，對“廣鑫銅業”涉嫌非法發行股票案進行調查。經初步調查，此案涉嫌詐騙，并被移送湖北省公安廳。

　　“廣鑫銅業原始股”轉讓，致使全國17個省市近30位股民上當受騙，購買“廣鑫銅業”原始股，總額高達300多萬元。經公安機關偵破，7名涉案人員于2008年10月被刑事拘留。

　　這是湖北證監局2007年以來查處的42起非法證券活動中的一個典型案例。

　　“露頭就打�！比珖�人大代表、湖北證監局局長黃有根日前在全國人大代表湖北團駐地接受《第一財經日報》專訪時表示，湖北省非法證券活動的蔓延勢頭得到了有效遏制，各類非法證券活動新發量明顯減少；但花樣翻新的非法證券活動在新形勢下又有所抬頭。

　　“下一步將著力查處一批大案要案，對性質惡劣、涉案金額較大的大案、要案，特別是一些犯罪證據清楚、線索明確的案件，要快偵、快審、快判，形成強大的威懾力，震懾犯罪分子�！秉S有根表示。

　　2006年底，國務院辦公廳發布了《關于嚴厲打擊非法發行股票和非法經營證券業務有關問題的通知》(國辦發[2006]99號)。

　　截至2008年底，湖北證監局共查處兆隆投資、廣鑫銅業、武漢潤通、博信投資、中大科技等42起涉嫌非法證券活動，涉案金額2000多萬元，涉案人員500多人。重點辦理了一批大案要案，向公安機關移送案件9起，其中涉嫌非法發行股票的中介機構——武漢兆隆投資咨詢有限公司負責人于2008年10月經有關法院判決。

　　黃有根表示，非法證券活動為逃避打擊，違法犯罪手段日益隱蔽，花樣翻新。

　　這些“花樣”主要表現為：一是手段多樣化，從簡單的企業“海外上市”、證券投資咨詢等手段變更為非法中介、投資咨詢與股市操作聯動、與證券機構勾結等形式，隱蔽性強、欺騙性高；二是公司虛擬性，部分所謂“公司”無固定人員、無經營證照、無固定地點，利用互聯網、手機等新式手段從事非法活動；三是資金轉移快，精心策劃，以詐騙為主，客戶信息費、交易資金等易被轉移，人員易潛逃。

　　一邊是非法證券活動花樣百出，另一邊監管部門卻面臨較大的取證難度。

　　黃有根表示，證券監管部門沒有技術能力固定網絡證據，使得調取網絡證據面臨困難，電信、網絡服務商出于多種顧慮也不愿提供相關IP地址以及開戶資料等等，使得在相關環節上調查取證頻頻碰壁，不能有效固定違法違規證據。

　　“打非”面臨的另一大問題是行政執法權難以獨立實現。為保障市場有序運行，《證券法》賦予了證券監管部門相應的行政執法權限，但黃有根表示，在打擊非法證券活動中，由于受各方面條件的限制，有些權力尚不能得到充分的運用。

　　比如對于有證據證明可能轉移或者藏匿違法資金、證券等涉案財產或者隱匿、偽造、毀損重要證據的，證券監管部門有權進行查封、凍結，但由于這一權限的審批程序繁瑣，無法適應非法證券活動資產易轉移、證據易銷毀、人員易潛逃的特點，降低了辦案效率。

　　而對于一些事實清楚、情節簡單、違法行為較輕但不夠追究刑事責任的非法證券活動案件，因派出機構無行政處罰權，只能通過工商部門以超范圍經營、無照經營等情況進行處罰，違法犯罪活動沒有得到應有的懲處。

　　“打擊非法證券活動是一項長期而艱巨的任務。”黃有根介紹。

　　黃有根表示，下一步，湖北證監局將按照“打防并重，疏堵結合”的工作方針，完善組織體系，健全工作機制，強化工作措施，明確工作重點，進一步加大打擊和處置力度。

　　“堅持‘露頭就打’，加大聯合執法力度，始終保持對非法證券活動的高壓態勢。”黃有根表示，力爭對每一起非法證券活動案件“及早發現、及早調查、及早查處”，將非法證券活動消滅在萌芽狀態。

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