國(guó)泰金鷹增長(zhǎng)證券投資基金更新招募說(shuō)明書摘要

　　(2005年第一號(hào))

　　基金管理人：國(guó)泰基金管理有限公司

　　基金托管人：交通銀行

　　重要提示

　　國(guó)泰金鷹增長(zhǎng)證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱“國(guó)泰金鷹增長(zhǎng)基金”或“本基金”)經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)基金字【2002】12號(hào)文批準(zhǔn)公開發(fā)行。本基金的基金合同于2002年5月8日正式生效。

　　國(guó)泰基金管理有限公司(“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”)保證招募說(shuō)明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。

　　投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人申購(gòu)基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀招募說(shuō)明書。

　　基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。

　　本基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

　　本摘要根據(jù)本基金的基金合同和基金招募說(shuō)明書編寫，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)�；�金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)；基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱本基金的基金合同。

　　本基金的基金合同已經(jīng)根據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關(guān)規(guī)定作了修訂并已于中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊或本公司網(wǎng)站進(jìn)行了公告。

　　本招募說(shuō)明書已經(jīng)本基金托管人復(fù)核。除特別注明外，本招募說(shuō)明書所載內(nèi)容截止日為2005年5月31日。

　　一、基金管理人

　　(一)基金管理人概況

　　名稱：國(guó)泰基金管理有限公司

　　設(shè)立日期：1998年3月5日

　　注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道1600號(hào)浦項(xiàng)商務(wù)廣場(chǎng)31樓

　　辦公地址：上海市黃浦區(qū)延安東路700號(hào)港泰廣場(chǎng)22-23樓

　　法定代表人：陳勇勝

　　注冊(cè)資本：1.1億元人民幣

　　股本結(jié)構(gòu)：上海國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司(持股比例24%)、國(guó)泰君安證券股份有限公司(持股比例24%)、浙江省國(guó)際信托投資有限公司(持股比例20%)、上海愛建信托投資股份有限公司(持股比例20%)、中國(guó)電力財(cái)務(wù)有限公司(持股比例10%)、上海儀電控股股份有限公司(持股比例2%)

　　信息披露負(fù)責(zé)人：丁昌海

　　聯(lián)系電話：(021)23060282

　　(二)主要人員情況

　　1、董事會(huì)：

　　陳勇勝，董事長(zhǎng)，碩士研究生，13年證券從業(yè)經(jīng)歷。1982年起在中國(guó)建設(shè)銀行總行、中國(guó)投資銀行總行工作。歷任綜合計(jì)劃處、資金處副處長(zhǎng)、國(guó)際結(jié)算部副總經(jīng)理(主持工作)。1992年起任國(guó)泰證券公司國(guó)際業(yè)務(wù)部總經(jīng)理，公司總經(jīng)理助理兼北京分公司總經(jīng)理，1998年3月起任國(guó)泰基金管理公司總經(jīng)理，1999年10月起任董事長(zhǎng)。

　　李春平，董事、總經(jīng)理，碩士研究生、EMBA，12年證券從業(yè)經(jīng)歷。1993年起歷任國(guó)泰證券公司行政管理部經(jīng)理、延平路證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理，1999年任國(guó)泰君安證券股份有限公司總裁助理，1999年10月起任國(guó)泰基金管理公司總經(jīng)理。

　　袁平，董事，碩士研究生。1989年起先后在中國(guó)銀行上海分行、上海國(guó)資財(cái)務(wù)有限公司、萬(wàn)寶集團(tuán)、上海波爾強(qiáng)國(guó)際貿(mào)易有限公司、富景國(guó)際貿(mào)易上海有限公司、上海國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司工作，2002年1月起至今擔(dān)任上海國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部總經(jīng)理。

　　符學(xué)東，董事，碩士研究生，12年證券從業(yè)經(jīng)歷。1986年起歷任國(guó)家體制改革委員會(huì)副處長(zhǎng)，1993年至1999年擔(dān)任國(guó)泰證券有限公司總經(jīng)理助理，1999年起至今擔(dān)任國(guó)泰君安證券股份有限公司副總裁。

　　周志平，董事，本科。曾任鐵道兵十一師技術(shù)員，武警江西總隊(duì)后勤部助理員、處長(zhǎng)，北京武警總隊(duì)后勤部處長(zhǎng)，科瑞集團(tuán)投行部總經(jīng)理，現(xiàn)任浙江省國(guó)際信托投資有限責(zé)任公司基金業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人。

　　張和之，董事，碩士研究生。曾任北京半導(dǎo)體器件二廠財(cái)務(wù)科會(huì)計(jì)主管、審計(jì)科干部，水利電力部機(jī)關(guān)財(cái)務(wù)處主任科員，能源部機(jī)關(guān)財(cái)務(wù)處副處長(zhǎng)，電力部機(jī)關(guān)事務(wù)局經(jīng)營(yíng)財(cái)務(wù)處處長(zhǎng)，國(guó)電中興實(shí)業(yè)發(fā)展總公司總會(huì)計(jì)師，現(xiàn)任中國(guó)電力財(cái)務(wù)有限公司副總經(jīng)理。

　　張明芝，董事，本科。1994年起在上海商業(yè)網(wǎng)點(diǎn)股份公司從事投資計(jì)劃和資產(chǎn)管理工作，1998年歷任上海愛建信托投資公司投資基金部副經(jīng)理、資產(chǎn)信托總部總經(jīng)理。

　　董輔？，獨(dú)立董事，博士研究生。長(zhǎng)期從事經(jīng)濟(jì)研究，研究員、中國(guó)社科院教授、博士生導(dǎo)師，1998年起擔(dān)任第九屆全國(guó)政協(xié)委員、全國(guó)政協(xié)經(jīng)濟(jì)委員會(huì)副主任，曾任第七、八屆全國(guó)人大常委，人大財(cái)經(jīng)委副主任。

　　龔浩成，獨(dú)立董事，碩士研究生。長(zhǎng)期從事金融證券研究和管理，1979起歷任上海財(cái)經(jīng)學(xué)院副教授、教授、副院長(zhǎng)，1984年起歷任人行上海分行副行長(zhǎng)、行長(zhǎng)，上海外管局副局長(zhǎng)、局長(zhǎng)，1992年起任上證所常務(wù)理事，1995年起任上海證券期貨學(xué)院院長(zhǎng)。

　　曹爾階，獨(dú)立董事，本科。長(zhǎng)期從事金融證券研究和管理，中國(guó)國(guó)際金融有限公司高級(jí)顧問，中國(guó)財(cái)科所教授，清華大學(xué)、中央財(cái)大、中國(guó)金融學(xué)院兼職教授，曾任中國(guó)投資咨詢公司總經(jīng)理。

　　吳鵬，獨(dú)立董事，博士研究生。著名律師，執(zhí)業(yè)范圍包括金融證券，北京中倫金通律師事務(wù)所合伙人、主任，北京大學(xué)客座教授，曾在日本著名律師事務(wù)所從事與中國(guó)相關(guān)法律工作，日本西南大學(xué)講授中國(guó)法律。

　　2、監(jiān)事會(huì)：

　　黃明達(dá)，監(jiān)事，博士研究生。曾任華東師范大學(xué)城市與區(qū)域發(fā)展研究中心講師，深圳龍藩實(shí)業(yè)股份有限公司研究發(fā)展部副總經(jīng)理，上海國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司資金管理部副總經(jīng)理，現(xiàn)任上海國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司資金管理部總經(jīng)理。

　　李芝？，監(jiān)事，碩士研究生。曾任中建一局集團(tuán)第五建筑工程公司宣傳部干事，中國(guó)電力財(cái)務(wù)有限公司債券基金部副經(jīng)理，現(xiàn)任中國(guó)電力財(cái)務(wù)有限公司債券基金部經(jīng)理。

　　黃永明，監(jiān)事，碩士研究生，10年證券從業(yè)經(jīng)歷。國(guó)泰基金管理有限公司戰(zhàn)略管理部副總監(jiān)，1995年起任國(guó)泰證券公司行政管理部經(jīng)理，1998年起歷任國(guó)泰基金管理有限公司綜合部、監(jiān)察部、行政管理部負(fù)責(zé)人。

　　3、其他高級(jí)管理人員：

　　陳堅(jiān)，副總經(jīng)理，MBA，證券從業(yè)年限12年。1994年起歷任國(guó)泰證券公司研發(fā)部副總經(jīng)理、總經(jīng)理，1998年起任國(guó)泰基金管理有限公司副總經(jīng)理。

　　陳？，副總經(jīng)理，金融學(xué)博士后，7年證券從業(yè)經(jīng)歷。曾在中國(guó)人保信托投資公司投資研究中心任研究員、中國(guó)人壽保險(xiǎn)公司資金運(yùn)用中心組合管理處副處長(zhǎng)。2003年3月起在國(guó)泰基金管理有限公司任職，歷任投資總監(jiān)、副總經(jīng)理職務(wù)。

　　丁昌海，督察長(zhǎng)，碩士研究生，12年證券從業(yè)經(jīng)歷。1994年起歷任國(guó)泰證券公司證券發(fā)行部項(xiàng)目經(jīng)理、副經(jīng)理，證券投資二部和基金管理部經(jīng)理，1998年起歷任國(guó)泰基金管理有限公司監(jiān)事、研究開發(fā)部總監(jiān)，稽核監(jiān)察部總監(jiān)，公司信息披露負(fù)責(zé)人，風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)副主任，督察長(zhǎng)。

　　4、基金經(jīng)理

　　馮天戈，基金經(jīng)理，男，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，9年證券從業(yè)經(jīng)歷。曾就職于海南富島資產(chǎn)管理公司，長(zhǎng)城基金管理有限公司基金經(jīng)理助理，2003年加盟國(guó)泰基金管理有限公司，任基金經(jīng)理助理，自2004年起任國(guó)泰金鷹增長(zhǎng)基金基金經(jīng)理。

　　二、基金托管人

　　名稱：交通銀行

　　法定代表人：蔣超良

　　注冊(cè)資本：390.7億元

　　注冊(cè)地址：上海市仙霞路18號(hào)

　　郵編：200336

　　辦公地址：上海市銀城中路188號(hào)

　　郵編：200120

　　注冊(cè)時(shí)間：1987年3月30日

　　基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字［1998］25號(hào)

　　聯(lián)系人：江永珍

　　聯(lián)系電話：021-58408846

　　交通銀行是中國(guó)第一家全國(guó)性國(guó)有股份制商業(yè)銀行，自1987年重新組建以來(lái)，交通銀行各項(xiàng)業(yè)務(wù)和機(jī)構(gòu)建設(shè)持續(xù)健康發(fā)展，目前在我國(guó)137個(gè)大中城市設(shè)有分支行，全行員工5萬(wàn)余人，截至2004年末，交通銀行資產(chǎn)總額為11386億元人民幣，當(dāng)年實(shí)現(xiàn)撥備前利潤(rùn)123億元人民幣。1998年被《歐洲貨幣》評(píng)為中國(guó)最佳銀行，1999年被《環(huán)球金融》評(píng)為中國(guó)最佳銀行。

　　三、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　(一)基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)

　　1、直銷機(jī)構(gòu)

　　(1)國(guó)泰基金管理有限公司上海理財(cái)中心

　　辦公地址：上海市黃浦區(qū)延安東路700號(hào)港泰廣場(chǎng)22-23樓

　　法定代表人：陳勇勝

　　傳真：(021)23060366

　　客戶服務(wù)專線：4008-888-688，(021)33134688

　　聯(lián)系人：孫艷麗、陸未定

　　網(wǎng)址：www.gtfund.com

　　(2)國(guó)泰基金管理有限公司北京理財(cái)中心

　　注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)中關(guān)村南大街1號(hào)友誼賓館貴賓樓一層

　　法定代表人：陳勇勝

　　電話：(010)68498552、(010)68498575

　　傳真：(010)68498182

　　聯(lián)系人：隋素梅

　　2、代銷機(jī)構(gòu)

　　(1)交通銀行

　　注冊(cè)地址：上海市仙霞路18號(hào)

　　辦公地址：上海市銀城中路188號(hào)

　　法定代表人：蔣超良

　　電話： 021-58781234

　　聯(lián)系人：王瑋

　　客服電話：95559

　　網(wǎng)址：www.bankcomm.com

　　(2)招商銀行

　　注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)招商銀行大廈

　　法定代表人：秦曉

　　電話：0755-83195829

　　傳真：0755-83195049

　　聯(lián)系人：李亞薇

　　網(wǎng)址：www.cmbchina.com

　　(3) 上海浦東發(fā)展銀行

　　注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路500號(hào)

　　法定代表人：張廣生

　　電話：(021)38784833

　　聯(lián)系人：楊靜

　　客服電話：(021)68881829

　　(4)國(guó)泰君安證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)商城路618號(hào)

　　法定代表人：祝幼一

　　電話：021-62580818-213

　　傳真：021-62569400

　　服務(wù)熱線：4008888666

　　聯(lián)系人：芮敏祺

　　網(wǎng)址：www.gtja.com

　　(5)中國(guó)銀河證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈C座

　　法定代表人：朱利

　　聯(lián)系電話：(010)66568613、66568587

　　聯(lián)系人：趙榮春、郭京華

　　公司網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn

　　(6)東方證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：上海浦東大道720號(hào)20樓

　　法定代表人：王益民

　　聯(lián)系電話：021-68562200-3019

　　客服熱線：021-962506

　　聯(lián)系人：盛云

　　公司網(wǎng)址：www.dfzq.com.cn

　　(7)華夏證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址： 北京市東城區(qū)新中街68號(hào)

　　辦公地址：北京朝內(nèi)大街188號(hào)

　　法定代表人：周濟(jì)譜

　　聯(lián)系電話：(010)65178899

　　傳真：(010)65182261

　　聯(lián)系人：權(quán)唐

　　(二)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　注冊(cè)登記人：國(guó)泰基金管理有限公司

　　辦公地址：上海市黃浦區(qū)延安東路700號(hào)港泰廣場(chǎng)22-23樓

　　注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道1600號(hào)浦項(xiàng)商務(wù)廣場(chǎng)31樓

　　法定代表人：陳勇勝

　　傳真：(021)23060366

　　聯(lián)系人：孫艷麗、陸未定

　　客戶服務(wù)專線：4008-888-688 (021)33134688

　　(三)律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師

　　律師事務(wù)所：北京市金杜律師事務(wù)所

　　注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)東三環(huán)中路39號(hào) 建外SOHO A座31層

　　負(fù)責(zé)人：王玲

　　電話：(010)5878 5588

　　傳真：(010)5878 5599

　　聯(lián)系人：王建平、王恩順

　　經(jīng)辦律師：王建平、王恩順

　　(四)會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師

　　普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)東昌路568號(hào)(郵編：200120)

　　辦公地址：上海湖濱路202號(hào)普華永道中心11樓(郵編：200021)

　　法人代表：楊紹信

　　電話：(021)61238888

　　傳真：(021)61238800

　　聯(lián)系人： 陳兆欣

　　經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：汪棣、薛競(jìng)

　　四、基金名稱

　　國(guó)泰金鷹增長(zhǎng)證券投資基金

　　五、基金的類型

　　契約型開放式

　　六、基金的投資目標(biāo)

　　在保證基金資產(chǎn)安全前提下，主要通過(guò)投資增長(zhǎng)型上市公司，分享中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)成果，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的中長(zhǎng)期增值，同時(shí)確�；�金資產(chǎn)必要的流動(dòng)性，將投資風(fēng)險(xiǎn)控制在較低的水平。

　　七、基金的投資方向

　　本基金的投資范圍限于具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、債券及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。其中投資重點(diǎn)是利潤(rùn)或收入具有良好增長(zhǎng)潛力的增長(zhǎng)型上市公司，這部分投資比例將不低于本基金股票資產(chǎn)的80%。

　　八、 投資策略

　　資產(chǎn)配置和行業(yè)配置采用自上而下的方法；股票選擇采用自下而上的方法�；�金組合投資的基本范圍為股票資產(chǎn)25%-75%；債券資產(chǎn)55%-20%；現(xiàn)金資產(chǎn)20%-5%。其中中長(zhǎng)期投資占股票投資比例的80%以上；短期投資占股票投資比例不超過(guò)20%。

　　股票投資方面，本基金重點(diǎn)投資于主營(yíng)業(yè)務(wù)收入或利潤(rùn)具有良好增長(zhǎng)潛力的增長(zhǎng)型上市公司，從基本面分析入手選擇增長(zhǎng)型股票。具有以下全部和部分特點(diǎn)的公司將是本基金積極關(guān)注的對(duì)象：①公司所處的行業(yè)增長(zhǎng)前景明朗，公司在該行業(yè)內(nèi)具有一定的行業(yè)地位，或者具有明顯競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和實(shí)力，能充分把握行業(yè)發(fā)展的機(jī)遇；②經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)中至少有一項(xiàng)突出的產(chǎn)品或服務(wù)，依靠商業(yè)模式和管理水平取勝；③公司主營(yíng)業(yè)務(wù)收入或利潤(rùn)增長(zhǎng)較快；④財(cái)務(wù)狀況趨于良性，具有合理的現(xiàn)金流狀況；⑤公司管理層敬業(yè)專業(yè)，經(jīng)營(yíng)規(guī)范，具有敏銳的商業(yè)觸覺和創(chuàng)新精神。

　　本基金通過(guò)對(duì)上市公司所處行業(yè)增長(zhǎng)性及其在行業(yè)中的競(jìng)爭(zhēng)地位、公司商業(yè)模式、核心競(jìng)爭(zhēng)能力、企業(yè)資本擴(kuò)張能力、戰(zhàn)略重組等多方面的因素進(jìn)行綜合評(píng)估；以上市公司過(guò)去兩年的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入和利潤(rùn)增長(zhǎng)以及未來(lái)兩至三年的預(yù)期增長(zhǎng)性為核心，綜合考察上市公司的增長(zhǎng)性及其可靠性和可持續(xù)性。在此基礎(chǔ)上本基金將進(jìn)一步考量其股價(jià)所對(duì)應(yīng)的市盈率、市凈率等與市場(chǎng)(行業(yè))平均水平，以及增長(zhǎng)性相比是否合理，結(jié)合資本市場(chǎng)的具體情況，適時(shí)作出具體的投資決策。

　　債券投資方面，本基金可投資于國(guó)債、金融債和企業(yè)債(包括可轉(zhuǎn)換債)。按照基金總體資產(chǎn)配置計(jì)劃，以滿足流動(dòng)性需求為前提，提高基金的收益水平。本基金將在對(duì)利率走勢(shì)和債券發(fā)行人基本面進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，綜合考慮利率變化對(duì)不同債券品種的影響水平、各品種的收益率水平、信用風(fēng)險(xiǎn)的大小、流動(dòng)性的好壞等因素。通過(guò)宏觀經(jīng)濟(jì)分析、相對(duì)價(jià)值分析建立由不同類型、不同期限債券品種構(gòu)成的組合。

　　九、 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

　　本基金以上證A股指數(shù)作為衡量基金業(yè)績(jī)的比較基準(zhǔn)。

　　十、 風(fēng)險(xiǎn)收益特征

　　本基金追求中性偏低的風(fēng)險(xiǎn)收益，通過(guò)組合投資于增長(zhǎng)型股票，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)基金單位資產(chǎn)凈值在大盤上漲時(shí)增幅不低于比較基準(zhǔn)上漲幅度的65%，大盤下跌時(shí)基金單位資產(chǎn)凈值跌幅不高于比較基準(zhǔn)跌幅的60%；年度內(nèi)基金單位資產(chǎn)凈值的標(biāo)準(zhǔn)差小于比較基準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)差。

　　十一、基金投資組合報(bào)告

　　本基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　基金托管人交通銀行根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2005年4月18日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)截止2005年3月31日，本報(bào)告所列財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。

　　1、基金資產(chǎn)組合情況

　　2、按行業(yè)分類的股票投資組合

　　3、按市值占基金資產(chǎn)凈值比例的前十名股票明細(xì)

　　4、按券種分類的債券投資組合

　　5、按市值占基金資產(chǎn)凈值比例的前五名債券明細(xì)

　　6、報(bào)告附注

　　(1)報(bào)告期內(nèi)基金投資的前十名證券的發(fā)行主體沒有被監(jiān)管部門立案調(diào)查或在報(bào)告編制日前一年受到公開譴責(zé)、處罰的情況。

　　(2)基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫(kù)之外的情況。

　　(3)其他資產(chǎn)的構(gòu)成如下：

　　(4)處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)

　　六、開放式基金份額變動(dòng)情況

　　十二、基金的業(yè)績(jī)

　　基金業(yè)績(jī)截止日為2005年5月31日。

　　基金管理人依照恪守職守、誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益�；�金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書。

　　十三、基金費(fèi)用概覽

　　(一) 與基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用

　　1、基金費(fèi)用的種類：

　　(1)基金管理人的管理費(fèi)；

　　(2)基金托管人的托管費(fèi)；

　　(3)證券交易費(fèi)用；

　　(4)基金信息披露費(fèi)用；

　　(5)基金持有人大會(huì)費(fèi)用；

　　(6)與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)；

　　(7)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他費(fèi)用。

　　2、 基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

　　(1)基金管理人的管理費(fèi)

　　在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日的基金資產(chǎn)凈值的1.5%的年費(fèi)率計(jì)算，具體計(jì)算方法如下：

　　H＝E×1.5%÷365

　　H為每日應(yīng)付的基金管理費(fèi)

　　E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

　　基金管理人的管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付，由基金托管人于次月首兩個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。

　　(2)基金托管人的托管費(fèi)

　　本基金應(yīng)給付基金托管人托管費(fèi)，按前一日的基金資產(chǎn)凈值的2.5‰的年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：

　　H＝E×2.5‰÷365

　　H為每日應(yīng)支付的基金托管費(fèi)

　　E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

　　基金托管人的托管費(fèi)每日計(jì)算，每日計(jì)提，按月支付，由基金托管人于次月首兩個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支取，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。

　　(3)上述(一)中3到7項(xiàng)費(fèi)用由基金托管人根據(jù)其它有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額支付，列入當(dāng)期基金費(fèi)用。

　　3、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。

　　其他具體不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　4、基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)，下調(diào)前述費(fèi)率無(wú)須召開基金份額持有人大會(huì)�；�金管理人必須最遲于新的費(fèi)率實(shí)施日前3個(gè)工作日在至少一種指定報(bào)刊和網(wǎng)站上刊登公告。

　　(二)與基金銷售有關(guān)的費(fèi)用

　　1、申購(gòu)費(fèi)

　　本基金的申購(gòu)費(fèi)率隨認(rèn)購(gòu)金額的增加而遞減，如下表所示：

　　2、贖回費(fèi)

　　贖回部分基金份額持有期未滿一年的，贖回費(fèi)率為0.5%；持有期超過(guò)一年(包括一年)的，贖回費(fèi)率為0.2%�！俺钟衅凇敝缸曰�金份額認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)確認(rèn)日至贖回申請(qǐng)日的期間。

　　贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的百分之二十五，并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。

　　3、本基金的實(shí)際執(zhí)行費(fèi)率由基金管理人在基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整。本基金的申購(gòu)費(fèi)率和贖回費(fèi)率在更新的招募說(shuō)明書中列示。基金管理人認(rèn)為需要調(diào)整費(fèi)率時(shí)，必須于新的費(fèi)率開始實(shí)施日前的第三個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上刊登公告。

　　(三)其他費(fèi)用

　　本基金其他費(fèi)用根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。

　　十四、對(duì)招募說(shuō)明書更新部分的說(shuō)明

　　本招募說(shuō)明書依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理方法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其他有關(guān)法律法規(guī)的要求，結(jié)合本基金管理人對(duì)本基金實(shí)施的投資管理活動(dòng)，對(duì)2005年1月15日刊登的本基金更新招募說(shuō)明書(2004年第二號(hào))進(jìn)行了更新，更新的主要內(nèi)容如下：

　　1、在“重要提示”部分，更新了招募說(shuō)明書內(nèi)容的截止日期。

　　2、在“二、釋義”部分，重新規(guī)范了一些提法，對(duì)“基金合同生效日”重新進(jìn)行了解釋，“銷售代理人”改為“代銷機(jī)構(gòu)”。

　　3、更新了“三、基金管理人”的“基金管理人概況”、“主要人員情況”等。

　　4、更新了“四、基金托管人”的“基金托管人概況”、“證券投資基金托管情況”、“主要人員情況”等。

　　5、更新了“五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)”的相關(guān)信息，新增了“上海浦東發(fā)展銀行、華夏證券股份有限公司”等代銷機(jī)構(gòu)，更新了注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)和會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師的信息。

　　6、更新了“八、基金的投資”中基金投資組合報(bào)告部分，并在該部分增添了業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)收益特征等內(nèi)容。

　　7、更新了“九、基金的業(yè)績(jī)”，該部分內(nèi)容均按有關(guān)規(guī)定編制，并經(jīng)基金托管人復(fù)核，相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。

　　8、更新了“二十、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)”中客戶服務(wù)中心電話和傳真號(hào)碼。

　　9、更新了“二十一、其他應(yīng)披露事項(xiàng)”，披露了自上次招募說(shuō)明書更新截止日以來(lái)涉及本基金的相關(guān)公告。

　　上述內(nèi)容僅為本更新招募說(shuō)明書的摘要，詳細(xì)資料須以本更新招募說(shuō)明書正文所載的內(nèi)容為準(zhǔn)。欲查詢本更新招募說(shuō)明書詳細(xì)內(nèi)容，可登錄國(guó)泰基金管理有限公司網(wǎng)站www.gtfund.com。

　　國(guó)泰基金管理有限公司

　　二零零五年七月十四日（來(lái)源：上海證券報(bào)）